火电工程建设风险管理火电工程建设风险管理2006 年第 8 期 l-t-州电力技术(总第 86 期)火电工程建设风险管理贵州大方发电有限公司张健[551600]1 风险管理的必要性2002 年 6 月以来,我国出现了新一轮的电力供应紧张局面,特别是 2004 年,在全国范围内出现了近 2o 年来最严重的电荒,签于电力供应短缺的局面,很多地区出现了“拉闸限电“的现象.因此,国家加快了电力建设步伐.2004 年底,全国发电装机 4.42 亿 kW,2005 年底突破 5 亿 kW.2005 年国家核准电站项目总规模 1.183 亿 kW,其中 1.14 亿 kW 已开工.在国家西部大开发的战略引导下,西电东送规模将进一步扩大.2010 年贵州向省外送电规模将达到 1000 万 kW 以上.伴着电力工业市场化的进程,“厂网分家“改变了电力工业以往发,输,配,送一体化的经营模式,在发电侧引人竞争机制,成立了五大发电集团和两大电网公司,在新的形式下,电力工程建设又出现了一些新的特点.因此,要安全,快速,高效的搞好发电企业火电工程建设,达到投资预期效果,必须积极运用风险管理技术全面加强火电工程建设的风险管理.2 风险管理概述风险是一种客观存在损失的发生,具有不确定状态,不以人的意志为转移.火电工程项目建设作为一项综合性的社会活动,其建设周期较长,技术复杂,资金密集,各方面都存在不确定的因素.如融资风险,工期延长,设备,材料涨价,延迟交货等.所谓风险管理就是人们对潜在的意外损失进行辩识,评估,并根据具体情况采取相应的措施进行处理.即在主官上尽可能有备无患,或在无法避免时亦能寻求切实可行的补尝措施,从而减少意外损失.风险管理主要由风险识别,风险衡量,风险分析和风险控制,风险管理效果评价五个部分组成.风险识别时风险管理的第一步,它是整个风险管理的基础,是对所有可能的风险来源和结果进行实事求是的分析.在工程建设中,对大量的信息资料,已建或在建工程进行系统了解和分析的基础上,对建设过程中各种风险因素加以识别,确定风险种类及其性质,把握其发展趋势,加深对风险的认识和理解.了解风险对工程建设的影响,对各种可能导致风险的因素进行去伪存真,反复比较,对特定工程的各种内外因素及其变量进行评估,掌握各种风险因素在不同时期的重要性和影响程度,制度相应的应急计划,增强应对风险的能力.风险衡量是在识别风险之后,应分别对各种风险进行衡量和比较,以确定各种风险的相对重要性,主要是对风险识别过程中收集到的资料和数据进行分析,得到损失发生的频率和这些损失的严重性,为选择风险处理方法,进行正确的风险管理决策提供依据.确定风险潜在损失最重要的方法是确定风险的概率分布,进而有针对性的采取措施防止或者避免风险损失.风险分析是对将会出现的各种不确定性及其可能造成的各种影响和影响程度进行恰如其分的分析和评估,借助专家打分法,层次分析法,决策树法,敏感性分析法等一些基本分析方法,对风险存在和发生的时间,影响和损失分析,发生的可能性,风险级别,可控性等方面进行评价,并采取相应对策,从而降低风险的不利影响或减少其发生的可能性.风险控制是指风险评价以后,按照风险的形成过程,风险的性质和大小,综合运用各种方法,手段和措施,对风险进行有效管理.采取包括风险回避,损失控制,风险分离,风险分散及风险转移等措施,主动控制,预防为主,防控结合.争取以最少的成本保证安全快速实现建设目标.风险控制最行之有效的原则是风险分配给最适合承担的一方.风险管理效果评价是指对风险控制措施的适用性和效益性进行分析,修正和评估.工程建设中参与建设各方都应针对企业面临的外部环境和自身业务活动条件变化,及时了解原有风险因素的变化和新的风险因素发生,定期评价风险处理效果,为以后风险管理积累经验和完善应对方法.3 火电工程建设面临的主要风险和相应策略随着“厂网分开,竞价上网“的电力工业改革,原?87?2O06 年第 8 期《贵州电力技术(总第 86 期)由省电力公司统一组织,整体协调的火电工程建设管理模式已不存在,发电企业分属发电集团公司,供电企业,送变电企业,电力建设企业则分属电网公司.改变了火电建设,发电,输电,供电由省电力公司统一指挥的格局.火电工程建设因电力工业市场化改革面临着新的风险因素.3.1 政策风险每一个工程项目的立项,都应符合国家的产业政策和电力工业结构的宏观调控政策,这是火电工程开工建设的前提条件.当前,我国电力发展存在电站无序建设,电源结构不合理,电网建设相对滞后等问题.据统计,目前有关部门已消化(核准)违规电站项目 4283kW,另有 46OOkW 暂按缓建处理,纳人今明两年建设规划,剩余 34O0 万 kW 按停建处理,但部分地区违规项目未按要求缓建或停建.未经核准的火电项目,在建设过程中面临的风险是不言而喻的,国家发改委第 19 号令《企业投资项目核准暂行办法》明确规定,对应报项目核准机关核准而未申报的项目,或者虽然申报但未经核准的项目,国土资源,环境保护,城市规划,质量监督,证券监管,外汇管理,安全生产监管,水资源管理,海关等部门不得办理相关手续,金融机构不得发放贷款.因此,火电项目的开工建设必须符合国家政策法规.3.2 融资风险经国家核准的火电工程项目,金融机构才予贷款.火电工程的发起人是发电集团公司,而贷款人是项目公司,即发电厂本身.在项目融资中,债权人对项目本身只拥有有限追索权,所以项目融资的风险是由金融机构和项目公司共同承担.合理选择融资结构,保证工程建设过程中资金及时到位,实现工程进度计划目标.另外,对于银行和其他债权人而言,项目融资的安全性来自项目的信用保证结构,主要是项目本身的经济强度.因此,在项目前期做好可行性研究,充分了解电力市场现状,认真评估建设和生产运营过程中的不确定因素,使项目在未来的市场环境中能发挥出经济效益,避免项目开工建设的盲目性.3.3 组织管理风险组织管理风险第一来自管理模式本身,各种不同的管理模式的优缺点决定了不同的管理风险;第二是参与建设管理人员的专业水平,综合知识,工程建设经验,管理素质等方面的不足或缺陷导致的工程风险.目前,我国常用的是传统管理模式,国际上还有 CM 管理模式,设计一建造模式,EPC 模式,BOT?88?模式等.传统管理模式在国际上通行并得到广泛认同,但由于其项目实施只能按顺序方式进行,即只有一个阶段结束后另一个阶段才能开始,具有项目周期长,管理费用高,索赔和变更费用较高等缺点.为避免建设项目管理模式本身局限性带来的工程建设风险,可以借鉴国外成熟的项目管理模式,也可在实践中进行探索和总结出适合火电工程建设管理的新方式.如中国电力投资集团公司在江西贵溪电厂扩建工程中试行的工程建设委托管理模式,就借鉴国外 PM 和 CM 并存的管理模式,对工程项目的建设,发电运行,检修乃至后勤服务通过市场化的方式,委托专业公司承担,作为业主的公司只是经营管理型公司.不仅节约 3 个月工期,而且还有效降低了工程造价,实现了无库房,零库存.实现了发电企业专业化,集约化的管理,也促进了施工专业化管理.3.4 设计风险目前在工程建设中普遍采用限额设计对我国工程建设领域控制投资支出,有效节约建设资金.所谓限额设计就是按照批准的投资估算控制初步设计,按照批准的初步设计总概算控制施工图设计,同时各专业在保证达到使用功能的前提下,按分配的投资限额控制设计,严格控制技术设计和施工图设计的不合理变更,保证总投资限额不被突破.但强调限额设计限制了设计人员的主观创造性,设计成果在工艺上是否先进,会不会被新技术所替代,设计造价即使控制在限额内,但是否在限额设计内的设计就是经济合理.设计过程中,只注重工程建设成本,项目移交生产后运行维护成本,项目期满后的报废拆除费则考虑较少,项目的全寿命周期成本不一定经济.如贵州某一电厂,厂区标高设计在同一高程上,场平工程快完工时,因需向外购土,为建设投资,把 500kV 升压站局部标高降低 2m,少回填土方4 万立方,节约投资约 200 万元.另外,由于缺电的紧张局面,大量电站纷纷开工,导致设计单位工作任务饱和,甚至超负荷,从而难以保证设计质量.因此,设计阶段应采取以下措施:(1)切实可行的推行设计监理机制;(2)加强限额设计的动态管理;(3)用项目全寿命周期成本控制工程造价;(4)在设计环节引人竞争奖励机制,设计人员主动控制工程造价;(5)加强设计合同管理,注重设计索赔;(6)加强设计变更管理,优化设计.3.5 设备采购风险火电工程建设中,主,辅生产设备占工程总造价的 40%左右,设备的采购和运输也直接关系到工程2OO6 年第 8 期《贵州电力技术》(总第 86 期)建设的顺利进行,电力生产过程中也会直接影响到电力企业的安全生产和电网的安全运行.为了保证设备的采购质量和按时到货,一般应从采取以下措施:在采购环节,按采购管理制度办事;选择合适的采购方式;加强对供应商状况的动态管理;加强合同管理,提高物资采购风险防范意识;加强物资到货的检验控制,严格控制物资采购质量.同时,在建设过程中,对下列风险也应加以重视.3.5.1 交货时间延迟风险交货时间延迟风险是指采购的物资不能按照合同规定的时间交货,导致工程无法顺利进行从而影响工程的施工进度,从 2002 年全国电力供应出现紧张现象,为各发电企业抓机遇,求发展,增大生产规模提供了有利的条件,再加上一些项目电源点的无序建设,电力物资采购出现供不应求的局面,小范围形成卖方市场.因此,在制定采购计划时,除了应给生产厂家合理的生产周期外,也应充分发挥市场经济的规模效应,借助集团公司物资采购的大市场去应对小范围卖方市场,扭转被动局面.3.5.2 交通运输风险交通运输风险是指物资采购运输过程中由于不可抗力,或公路,桥梁,铁路,水运等各方面出现的不确定因素对物资到货的影响.贵州省是中国南方煤炭资源储量最大的省份,全省煤炭资源总量超过24OO 亿吨,居全国第 5 位,相当于江南 12 个省(市,区)的总和,煤炭探明储量达 535 亿吨.贵州省的火电工程均以坑口电厂为主,但贵州经济基础薄弱,交通设施路况较差.在设备大件运输中,超长,超重,超高的车辆对县级,乡镇公路,桥梁的承载力,转弯半径和洞口高度提出了新的要求.通过在可行性研究阶段对运输通道进行实地考察和复核,验算,改造;结合实际情况,在概算中应留足大件运输的措施费用;工程开工后,应保证大件运输通道的改造不能对道路畅通造成影响;另外,地方政府在交通运输基础设施上的有力投入和行政管制能为大件设备的按时到货创造有利条件.3.5.3 采购价格风险是指由于市场原材料价格波动,关税,汇率等发生变化对所采购的物资价格所产生的影响,从而影响到整个工程的成本控制,增加支出,进而影响到企业的整体利益.就火电工程建设而言,从签订施工合同到全部建成移交生产,单机 300MW 机组一般在两年左右,如有两台以上机组,时间相应在第一台机组投产后隔半年投产另一台,而与之相应的电力物资原材料市场行情每天都在变动且无法预测,交货时市场价格同签定合同时相差较大.预防此类风险除了留足风险储备金外,合理选择合同型式,业主方和承包方合理分担涨价风险也是有效的措施.3.6 工程质量,安全风险工程质量风险是指由于在质量控制中出现失误形成质量缺陷的发生,来源于原材料缺陷,技术失误,操作方法不当,施工工艺不成熟等.工程质量问题的出现必然引起材料的浪费,增加工程成本,纠正处理质量缺陷会使工期延长.由于火电工程的建设的周期长,施工难度大,技术复杂,整体性强等特点决定了火电工程质量风险应给予重视.安全管理贯穿于项目管理的全过程,但是工程施工过程中安全的不确定性确实存在.尽管作为施工承包方在安全管理方面的投资日益增加,技术不断更新,措施更加完善,安全风险仍然客观存在,这主要是与工程项目本身的特性所决定的.在火电工程建设中,可通过对控制目标的分解将风险责任具体化,使大家增强风险责任意识;择优选择设计,施工,材料设备供应商,监理,调试单位,强化设计,监理,调试执业风险责任;加强招投标制度,通过合同条款约定分散风险;坚持严格的。