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1、1 长城久祥保本混合型证券投资基金长城久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书招募说明书 基金管理人：长城基金管理有限公司基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：中国银行股份有限公司中国银行股份有限公司 二二一五一五年年十十月月 长城久祥保本混合型证券投资基金招募说明书 2 重重 要要 提提 示示 本基金经2015年6月24日中国证券监督管理委员会证监许可20151383号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
2、风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 本基金为保本混合型基金，投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特有风险等。投资人投资于保本基金
3、并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 长城久祥保本混合型证券投资基金招募说明书 3 目目 录录 第一部分 绪言 . 4 第二部分 释义 . 5 第三部分 基金管理人 . 11 第四部分 基金托管人 . 21 第五部分 相关服务机构 . 23 第六部分 基金的募集 . 2
4、5 第七部分 基金备案与基金合同的生效 . 30 第八部分 基金份额的申购与赎回 . 31 第九部分 基金的保本 . 39 第十部分 基金保本的保证 . 42 第十一部分 保本周期到期 . 49 第十二部分 基金的投资 . 54 第十三部分 基金的财产 . 69 第十四部分 基金资产的估值 . 70 第十五部分 基金的费用与税收 . 74 第十六部分 基金的收益分配 . 76 第十七部分 基金的会计与审计 . 78 第十八部分 基金的信息披露 . 79 第十九部分 风险揭示 . 84 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 . 87 第二十一部分 基金合同的内容摘要 . 89 第二十
5、二部分 基金托管协议的内容摘要 . 102 第二十三部分 对基金份额持有人的服务 . 111 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 . 112 第二十五部分 备查文件 . 113 附件：保证合同 . 113 长城久祥保本混合型证券投资基金招募说明书 4 第第一一部分部分 绪言绪言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“ 基金法 ” ） 、 证券投资基金信息披露管理办法（以下简称 “ 信息披露办法 ” ） 、证券投资基金运作管理办法（以下简称“ 运作办法 ” ） 、 证券投资基金销售管理办法 （以下简称“ 销售办法 ” ）等有关法律法规及长城久祥保本混合型证券投资基金基金
6、合同 （以下简称“基金合同” ）编写。 本招募说明书阐述了长城久祥保本混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自
7、依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、基金合同及其他规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金基金合同。 长城久祥保本混合型证券投资基金招募说明书 5 第第二二部分部分 释义释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指长城久祥保本混合型证券投资基金 2、基金管理人：指长城基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、担保人：指根据基金合同的约定，为本基金份额持有人的保本提供不可撤销的连带责
8、任保证的担保人。 本基金第一个保本周期的担保人为中国投融资担保有限公司或 基金合同约定的其他机构 5、基金合同或本基金合同：指长城久祥保本混合型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之长城久祥保本混合型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、招募说明书：指长城久祥保本混合型证券投资基金招募说明书及其定期的更新 8、基金份额发售公告：指长城久祥保本混合型证券投资基金基金份额发售公告 9、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的
9、决定、决议、通知等 10、 基金法 ：指中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 11、 销售办法 ：指证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 12、 信息披露办法 ：指证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 13、 运作办法 ：指公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记长城久祥保本混合型证券投资基金招募说明书 6 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的
