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1、BOT 项目的招标与招标文件编制项目的招标与招标文件编制 BOT 项目的招标与招标文件编制(余国平) 1、招标文件的出售资格预审结束后，招标单位将邀请通过资格预审的申请人参加投标，投标人应传真确认参与投标，并在规定的时间和地点购买招标文件。2、招标文件的作用在资格预审过程中，就应着手招标文件的编制工作。招标文件是 BOT 项目招标工作的重要组成部分。首先，招标文件是投标人准备建议书的依据。招标文件应详细提供有关项目的情况、建议书的具体内容、建议书的递交程序和建议书的评标原则等内容。投标人将以此为依据准备其建议书。其次，招标文件是签订特许权协议的基础。特许权协议草案是招标文件的重要组成部分，投标
2、人在建议书中可对所附的特许权协议草案作出修改，投标人与政府将对修改过的草案进行谈判，最终达成特许权协议。如果特许权协议草案完成得好，将为以后工作的顺利进行创造有利的条件。3、招标文件的编制原则编制招标文件应该做到系统、完整、准确，使投标人容易理解政府对建议书的要求。编制招标文件过程中应注意以下几点：遵守国家法律法规，如涉外经济合同法、外汇管理条例、担保法等。如果招标文件不符合国家法律法规，则可能导致招标无效，造成不必要的损失。应该遵守国际惯例。BOT 项目的发起人一般来自境外，而且项目涉及方面很广，可能涉及很多国家的政府、公司、银行，只有按国际惯例，招标工作才能被各方接受。合理分配项目的风险与
3、收益。BOT 项目的融资是无追索的，尽管如此，政府方面也要承担一定的风险，并根据项目情况参与利益分配。如果政府把全部风险都推给发起人和银行，则项目成功的可能性很小。招标文件内容应准确、客观，保证投标人准备建议书时能有可靠的基础，减少未来履约过程中可能出现的争议。招标文件各部分之间应协调一致，力求统一，避免各部分之间的相互矛盾。4、招标文件（投标邀请书）的内容项目介绍在资格预审阶段，政府已向申请人提供了项目的部分资料。在招标阶段，应深化这些资料的内容，并增加部分投标人在投标阶段需要的资料。项目对环境的影响应符合国家对环境保护的要求。在项目介绍中应明确投标人在项目的设计、建设和运营期所应达到的环境
4、标准。投标人提交的建议书中一般应包括初步设计。因此，应在项目介绍中提出项目公司建设和运营项目的技术规范。根据具体项目的需要，也可把政府对环境保护标准和技术规范的要求作为招标文件的独立部分。投标人递交的建议书的内容要求a. 实施概要。主要填写招标文件的各种表格。b. 可行性研究报告。主要指财务的可行性研究报告，说明项目的资本结构，各股东的投资和融资资金来源及还贷计划等。c. 技术方案。根据招标文件对投标人建议书的深度要求，可以达到初步设计深度，也可以作为一个技术方案。d. 特许权协议。投标人应对招标文件中的特许权协议进行修改。e. 投标保证金。投标人必须在开标之时随其建议书一起递交投标保证金。投
5、标保证金的金额一般规定不低于投标价格的 2%，其形式可以是银行保函、信用证、保付支票等。另外，应要求投标人在其建议书中详细地说明所有关键方面。如：项目的类型及所提供的产品或服务的性能或水平；目标竣工日期；项目产品的价格或服务费用；履约标准（产品的数量和质量、资产寿命等）；投资回报和所建议的融资结构（资本与债务）；价格调整公式、外汇安排、不可抗力事件的规定；维修计划；风险分析，等等。投标人须知“投标人须知”是招标文件的重要组成部分，主要包括：项目概述；投标人的资格要求；投标费用（包括招标文件的购买费用）；现场考察；标前会；招标文件的澄清；投标担保；投标文件的密封和印记；投标截止日期；迟到的建议书
6、；投标文件的修改和撤消；开标等。附表及附件主要包括各种财务表格及说明文件。5、投标文件的编制和递交作为对投标邀请书（招标文件）的响应，通常一些感兴趣的投标人或发起人会彼此利用各自的专业优势组成一个联营体参与投标，共同编制符合招标文件要求的投标文件。联营体各成员之间应签署联营协议，明确彼此之间共同的和分别的责任和义务，有时还应包括在联营体协议中涉及的保密条款，或另签保密协议。联营体将根据招标文件的内容，首先自己进行项目的可行性研究，以便确定项目是否可行。如果确定项目可行，则联营体将争取潜在的贷款人、股本投资人及承包人和供应商对项目的兴趣并作出意向性的贷款承诺或提出合同价格，以便在这基础上编制投标
7、建议书（投标文件）。BOT 是一种项目融资方式，在投标文件中按要求列入一项可信的融资计划是非常重要的。另外，除了按招标文件的要求准备投标文件外，投标人还可在投标文件中增加一些招标文件中没有包括的许多细节，在某些情况下，应当允许投标人在其投标文件中对项目的一个或多个方面提出修订或提出替代性方案，以便更好地实现项目的总目标。例如，对于投标邀请书（招标文件）中原来介绍项目的某些特性，联营体投标人在自己进行可行性研究后依据其经验和知识可对这些特性提出更可取的规模性方案。6、投标文件（投标人建议书）的评审评标机构一般分为两级，即评标专家工作组和评标委员会（即领导小组）。评标专家工作组主要由商务、技术、法
8、律和财务等方面的专家组成，负责评标的具体工作并编制评标报告。评标委员会负责审定评标报告，并通过推荐的中标人，报政府有关部门批准。只有政府有关部门批准中标的投标人之后方可进行与投标人的谈判。在招标文件中应列出评标标准，但一般只做原则性说明。在评标过程中，为了评出最具竞争力的投标人，评标专家工作组应将评标标准细化，并对投标人在融资、设计、建设和运营维护项目等方面提出的建议进行综合评审。评标标准主要包括但不限于：联营体合作各方资信程度；资格预审后最后形成的投标人可能有所变化，投标人本身的情况，经过一段时间后也可能发生变化，需要对投标人的资格重新审查；提出 BOT 项目的实施建议，要求的特许权期限，收
9、费标准，建设期限等各项指标是否先进、可行，并能提供质量较高的项目可行性论证文件；项目建设运营方案合理；融资结构可靠，股本金、债务资金比例适宜，融资方案的落实；收费方案可行，外汇事宜安排合理；是否落实维护措施，资金安排是否得当；风险分配是否合理，是否有合理的避险与保险措施；对不可抗力事件的要求是合理的避险与保险措施；对不可抗力事件的要求是否合理，等等。总之，应优先选择那些具备 BOT 项目开发经验，有实力，且提出的特许权期限 短、建设期快和收费合理的投标人。对上述各项进行加权打分，得分高的前几 家投标人将作为最有竞争力的投标人，按得分顺序从最高开始与政府进行合同 谈判。BOT 项目招投标流程项目
10、招投标流程BOT 招标制度与我国的工程承包制度大不相同，而较类似于一种协商的过程，不再是单纯的招标作业而已。BOT 的招标作业，除涉及工程问题外，更同时涉及“经营”问题，即每个 BOT 的招标过程，投资者所考虑的，除了工程的成本之外，就是经营效益的问题，而事实上“投资效益”才真正是一个BOT 投资方案成败与否的关键。例如，计划现金流量（Project Cash Flow） ，计划报酬率（Return on Project Cost） ，负债涵盖比率（Project Debt Coverage）等，均是投资者考虑的重要因素，因此 BOT 的招标，将不再仅限于工程的兴建而已，投资协议（Conces
11、sion Agreement，亦有称之为投资契约）显然成为BOT 招标过程的主体，而工程合约仅是该协议文件的一部分而已。一、一、BOT 项目的招投标流程图项目的招投标流程图投资商意愿调查及计划之提出公告计划并领取文件资 格 审 查投 标政 府 初 审二、二、BOT 的招投标流程说明的招投标流程说明1、投资商意愿调查及计划之提出、投资商意愿调查及计划之提出由业主（政府）先行评估计划提出之必要性、可行性及其他一切相关因素后提出概略构想，适当地反映于有兴趣的投资者，并调查投资者参与计划的意愿及要求，据以拟订更具体的投资规范。2、公告计划并领取文件、公告计划并领取文件有兴趣的投资者由公告了解投资讯息，
12、并依文件内容了解政府的计划及意愿，在评估其投资效益及条件后如认为有投资价值，则可准备文件参与投资计政 府 复 审政府与投资者进行协商选择最优申请案依规定时限筹设特许营运公司签订特许经营合约划。3、资格审查、资格审查因 BOT 投资案一般具有金额庞大、时间长等特点，因此政府将先审查投资意愿者的投资实力及财务状况等，以确保投资计划能够实现。4、投标、投标有兴趣投资者依其评估对政府提出的方案也提出相对构想，可能是针对政府建议案提出局部修正建议或提出附带要求，以增进投资效益，在不损及政府的建设计划及公平性的前提下连同其预估金额参与投标。5、政府初审、政府初审政府应就有兴趣投资者所提出的投资方案，评估各
13、方案的效益及可行性，依据事先的加权计分事项将数方案加权计分后供作抉择的参考，理论上经此阶段评定的投资者不应太多，即有部分投资者在此阶段遭淘汰。6、政府复审、政府复审复审阶段由政府依据各项主、客观因素评定优先协议顺序。7、政府与投资者进行协商、政府与投资者进行协商政府就投资者所提出的投资计划与投资者一一协商，寻求政府与投资者均能接受的投资条件，以达成投资共识。8、选取最优申请案、选取最优申请案综合各协商成果经评定后选取最优申请案决标，决标并非表示合约的细节已完全确定，细节部分仍有赖投资者与政府协商共同确定。9、依规定时限筹设特许营运公司、依规定时限筹设特许营运公司投资者依先前合约文件或备忘录的规
14、定时限筹设特许营运公司作为 BOT投资案的合约主体，并为将来签订投资合约或意向书作准备。10、签订特许经营合约、签订特许经营合约在签订特许经营合约的阶段才是真正确定双方权利与义务之时，自签订特许经营合约后，特许营运公司应依合约的规定兴办工程，并依该特许经营合约的内容经营该设施。以上即为一般 BOT 投资案兴办流程，因为 BOT 方式兴办工程并非是一种僵固的模式，因此在招标流程中多有变通空间，但仍应注意招标过程中的公平性，并应确保工程目标能有效实现。BOT 项目项目招标文件招标文件招标编号：招标编号： 招标公司招标公司年年 月月 日日总总 目目 录录第一卷第一卷 投标人须知投标人须知附件附件 1
15、 项目背景介绍项目背景介绍附件附件 2：承诺函承诺函附件附件 3：投标人致函：投标人致函附件附件 4 设计单位资格证明材料设计单位资格证明材料附件附件 4：投标人资格声明：投标人资格声明附件附件 5：投标一览表：投标一览表附件附件 6：授权书格式：授权书格式附件附件 7：投标保函格式：投标保函格式附件附件 8：工程建设期里程碑事件一览表：工程建设期里程碑事件一览表附件附件 9：特许权协议条款偏差表：特许权协议条款偏差表第二卷第二卷 特许权协议及附件特许权协议及附件第三卷第三卷 工程初步设计工程初步设计第一卷第一卷 投标人须知投标人须知目目 录录投标邀请书投标邀请书.6 投标人须知前附表投标人须知前附表.8第一章 总 则.111.定义和释义.112.项目背景.
