大族激光：股票期权及股票增值权激励计划（草案修订稿）摘要

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1、大族激光股票期权 及 股票增值权激励计划（草案 修订稿 ）摘要 1 证券简称 ：大族 激光 证券代 码：002008 深圳市大 族 激光科技 股 份有限公 司 股票期权 及 股票增值 权 激励计划 （草案修订稿 ） 摘 要 深圳市大 族激光 科技股份 有限公 司 二O一二 年 十月 大族激光股票期权 及 股票增值权激励计划（草案 修订稿 ）摘要 2 声明 本公司及全体董事、 监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 大族激光股票期权 及 股票增值权激励计划（草案 修订稿 ）摘要 3 特别提示 1 、 本激励计划依

2、据 中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 上市公司股权激励 管理办法（试行）及其他有关法律、法规、规范性文件， 以及深圳市大族激光科技股份有限公司章程制定 。 2 、 深圳市大族激光科 技股份有限公司 （以下 简称 “ 大族激光” 或 “ 公司” ） 拟向中国 国籍的激励对象授予 不超过4,648.7558 万份 的股票期权（以最终实际授 予的数量为准） ， 涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股。 每份股票期权拥 有在有效期内以行权价格6.14 元和行权条件购买 1 股大族激光股票的权利 。本 计划的股票来源为大族激光向激励对象定向发行股票 。 3 、 大族激光拟 向 非中国

3、国籍的激励对象 授予123.528万份股票增 值权。 股票 增值权不涉及到实际股份， 以 大族激光 股票作为虚拟股票标的。 每份股票增值权 拥有在有效期内 以行权价格6.14元和行权条件执行一次增值权收益的权利。 如行 权日公司股票收盘价格高于行权价格， 每份股票增值权可获得每股价差收益， 大 族激光将以现金方式支付行权日公司股票收盘价格与行权价格之间的差额。 4 、 股票期权及股票增值权对应的公司股票数量分别占本激励计划签署时 大 族激光股本总额104,439.66万股的4.451% 及0.118% ， 合计不超过公司 股本总额的 4.569% 。 5、 大族激光股票期权 和股票增值权有效期

4、内发生资 本公积转增股本、派发 股票红利、 股份拆细或缩股、 配股等事宜， 股票期权数量 、 股票增值权数量、 所 涉及的标的股票总数 及行权价格 将做相应的调 整。 6 、 行权安排：本计划有效期为自 权益工具 授权之日起计算，最长不超过 4 年。 本计划授予的权益工具 自本期激励计划 授权日起满12个月后， 激励对象应在 未来36 个月内分三期行权。 行权期及各期行权时 间 安排如下表所示： 行权期 行权时间 可行权数 量占 获授数量 比例 第一个行 权期 自 授权日起 12 个 月后的 首个交易 日起至 授权日起 24 个月内 的最后 一个交 易日当日 止 33% 大族激光股票期权 及

5、股票增值权激励计划（草案 修订稿 ）摘要 4 第二个行 权期 自 授权日起 24 个 月后的 首个交易 日起至 授权日起 36 个月内 的最后 一个交 易日当日 止 33% 第三个行 权期 自 授权日起 36 个 月后的 首个交易 日起至 授权日起 48 个月内 的最后 一个交 易日当日 止 34% 7 、 主要行权条件： 在本股权激励计划有效期内， 以 2011 年净利润为 基数， 2012 -2014年相对于2011年的净利润增长率分别不低于10%、 25%、 45% 。 2012 -2014 年加权平均净资产收益率分别不低于10%、10.5% 、11%。 以上净利润增长率与净资产收益率指

6、标均以扣除非经常性损益后的净利润 作为计算依据； 若公司 发生再融资行为， 则融资当年以扣除融资数量后的净资产 及该等净资产产生的净利润为计算依据 。 8 、 股权激励成本与授予日当天 公司股票 的收盘价关联度较高，股价的不确 定性可能给后三年带来 较大 的股权激励成本 。 如果在授予时股价进一步升高， 可 能给公司形成 巨大的业绩压力，特提醒各股东注意 。 9 、 大族激光承诺不为激励对象依 据本股 权激励计划获取有关权益 工具 提供 贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保 。 10 、 大族激光承诺持股 5% 以上的主要股东或实际控制人及其配偶、 直系近 亲属均未参与本激励计

7、划 。 11 、 大族激光承诺股权 激励计划经股东大会审议通过后 30 日内， 公司不进 行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项 。 12、 本激励计划必须满足如下条件后方可实施： 中国证券监督管理委员会备 案无异议、大族激光股东大会批准 。 13、 公司股权激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方 式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络 形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权 。 14、 自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起30 日内， 公司按相关规定 召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、 公告等相关程序。

8、15 、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。 大族激光股票期权 及 股票增值权激励计划（草案 修订稿 ）摘要 5 目录 一、 释义. 6 二、 股权激励计划的目的. 7 三、 股权激励对象的确定依据和范围. 7 四、 本计划所涉及的标的股票来源和数量. 8 五、 激励对象获授的权益工具分配情况. 9 六、 股权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期. 10 七、 权益工具的行权价格及行权价格的确定方法. 12 八、 激励对象获授条件和行权条件. 12 九、 股权激励计划的调整方法和程序. 15 十、 公司实行股权激励计划的程序、授予权益工具及激励对象行权的程序 17

9、 十一、 股权激励计划变更、终止. 19 十二、 附则. 21 大族激光股票期权 及 股票增值权激励计划（草案 修订稿 ）摘要 6 一、 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义 ： 大族激光、 本公司 、 公 司 指 深圳市大 族激光 科技股 份 有限公司 股权激励 计划、 本 激励 计划、本 计划 指 指深圳市 大族激 光科技 股 份有限公 司股票 期权与 股票增值 权激励 计划（ 草 案） 股票期权 、期权 指 大族激光 授予激 励对象 在 未来一定 期限内 以预先 确定的价 格和条 件购买 本 公司一定 数量股 票的权 利 股票增值 权 指 指 大族激 光 授予 激励对 象 在

10、一定的 时期和 条件下, 获得规定 数量的 股票价 格 上升所带 来的收 益的权 利； 股 票增值 权是一 种虚 拟的股票 期权 ， 不实 际买 卖股票 ， 仅通 过模拟 股票 市场价格 变化的 方式 ， 在 规定时段 内， 由公 司向激 励对象支 付行权 日公司 股 票收盘价 格与行 权价格 之 间的差额 权益工具 指 指股票期 权及股 票增值 权 激励对象 指 指依据本 激励计 划获授 股 票期权或 股票增 值权的 员工 授权日 指 公司向激 励对象 授予股 票 期权 或股 票增值 权 的日 期，授权 日必须 为交易 日 有效期 指 从股票期 权 或股 票增值 权 授予激励 对象之 日起到

11、 股票期权 或股票 增值权 失 效为止的 时间段 行权 指 激励对象 根据股 权激励 计 划， 在规定 的期间 内以预 先确定的 价格和 条件购 买 大族激光 股票或 执行一 次增值权 收益的 行为 可行权日 指 激励对象 可以开 始行权 的 日期， 可行 权日必 须为交 易日 行权价格 指 指 大族激 光 向激 励对象 授 予股票期 权或股 票增值 权时所确 定的、 在 未来一 定期限内 激励对 象购买 大 族激光股票 或执 行增值 权 益 的价格 行权条件 指 根据股权 激励计 划激励 对 象行使股 票期权 或股票 增值权所 必需满 足的条 件 公司法 指 中华人 民共和 国公司 法 证券

12、法 指 中华人 民共和 国证券 法 管理办 法 指 上市公 司股权 激励管 理 办法（试 行） 公司章 程 指 深圳市 大族激 光科技 股 份有限公 司章程 中国证监 会 指 中国证券 监督管 理委员 会 证券交易 所 指 深圳证券 交易所 元 指 人民币元 大族激光股票期权 及 股票增值权激励计划（草案 修订稿 ）摘要 7 二、 股权 激 励计 划的 目的 为进一步完善深圳市大族激光科技股份有限公司的法人治理结构， 促进公司 建立、 健全激励约束机制， 充分调动公司高层管理人员及员工的积极性， 有效地 将股东利益、 公司利益和经营者个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长 远发展， 根据

13、 公司法 、 证券法 、 管 理办法 以及 其他法律 、 法规、 规 范性文件和公司章程，制订本 股权 激励计划 。 三、 股权 激 励对 象的 确定 依据 和范 围 （一） 激励对象的确定依 据 1 、激励对象确定的法律依据 本计划 的激励对象根据 公司法 、 证券法 、 管理办法 及其他有关 法律、 法规、 规范性文件和 公司章程 的相关规定， 结合公司实际情况而确定。 2 、激励对象确定的职务依据 本计划的激励对象为公司高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励 的相关员工。 （二） 激励对象的范围 本激励计划涉及的激励对象包括公司高级管理人员以及董事会认为需要激 励的其他人员， 共计 634人， 但不包括公司的独立董事、 监事。 公司的高级管理 人员包括公司董事、 副总经理、 董事会秘书、 财务总监。 若本 股权 激励计划推出 后以及本股权 激励计划有效期内 公司章程 修改涉及高级管理人员界定的， 则 按修改后 公司章程 界定。 除高级管理人员以外的其他激励对象， 包括中层管 理人员、 核心技术人员、 核心业务人员、 子公司主要管理人员及董事会