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1、证券代码：002652 证券简称：扬子新材 公告编号：2012-02-08 1 苏 州 扬子 江 新型 材 料股 份 有限 公 司 机 构 调研 接 待工 作 管理 制 度 第 一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开 、 公平、公正原则，规 范 苏州扬子江新型材料 股 份有限 公司（以下简称 “公司 ” ）投资者接待和 推广的 行为，促进公司 与投资 者和潜在投资者 （以 下统称 “ 投资者” ） 之间 的良性关系， 加强公司 与外界的交流和沟通， 根据 公司法 、 证 券法 等法律法 规和中 国证监会、 深圳 证券交 易所有关文件以及公 司 章程 的 规定， 结 合公司实际情况，制 定 本制
2、度。 第二条 本规定所述的机构调 研 接待工作，是指公司 通 过接受投资者、媒体 、 证券机 构的调研、 一对一 沟通 、 现场参观、 新 闻采访 等活 动， 加强与投 资者 及潜在投资者之间的 沟通，增进投资者对 公 司的了解和认同的工 作 。 第 二章 目 的和 遵循 原则 第三条 制定本规定的目的在 于 规范公司在接受调研 、 采访、沟通或进行对 外 宣传、 推广等活动时， 增加公 司信息披露的透明度 及 公平性， 改善公司治理 结构， 增进外界对公 司的了解和支持。 第四条 公司接待工作遵循以 下 基本原则： (一)公平、 公正、 公 开 原则： 公司人员在进 行 接待活动中， 应严格
3、 遵 循公平、 公 正、 公开原则， 不得实 行差 别对待政策， 不得 有选 择性的、 私下向特 定对 象披露、 透露或泄 露 非公开重大信息。 (二)诚实守信的原则： 公司相关的接待工作 应 客观、 真实和准确， 不 得有虚假记载和 误导性陈述。 (三)保密原则：公司 的 接待人员不得擅自向 对 方披露、透露或泄露 非 公开重大信息。 也不得在网络上刊载 非 公开的重大信息。 (四)合规披露信息原 则 ： 公司遵守国家 法律、 法规及证券监管部门 对 上市公司信息披 露的规定，在接待过 程 中保证信息披露真实 、 准确、完整、及时、 公 平。 (五)高效节约原则： 在 进行接待工作中， 公司
4、 应充分注意提高工作 效 率， 降低接待成 本。 (六)互动沟通原则： 公 司应主动听取投资者 及 来访者的意见、建议 ， 实现双向沟通，证券代码：002652 证券简称：扬子新材 公告编号：2012-02-08 2 形成良性互动。 第 三章 责 任人 和从 职人 员素 质要 求 第五条 公司对外接 待事 务工作的第一负责人 为 公司董事会秘书。公 司 证券部为负责 公司接待具体工作的 部 门。 对外接待工 作至少 要有两名公司人员在 场 ， 避免公司人员 私下 向特定对象披露、透 露 或泄露非公开重大信 息 。 第六条 公司从事接 待工 作的人员需要具备以 下 素质： （一）熟悉公司运营 、
5、 财务等状况，对公司 有 全面地了解； （二） 具备良好 的知识 结构， 熟悉证券 、 法律 、 财务等方面的 相关知 识， 了解公司的 信息披露管理制度； （三）具有良好的沟 通 、品行端正，诚实信 用 ，有较强的协调能力 和 应变能力； 第 四章 接 待工 作 第七条 机构投资者 、分 析师 、新闻媒体等特 定 对象到公司实地调研 时 ，由董秘及证 券部人员负责接待， 如 遇董秘出差或公干时 ， 由至少两名证券部人 员 负责接待。 第八条 机构投资者 、分 析师、新闻媒体等特 定 对象到公司现场参观 、 座谈沟通时， 公司应合理、 妥善地安 排参观过程， 避免参观 者有机会获取未公开 信
6、息。 公司应派人陪同 参观，并由专人对参 观 人员的提问进行回答 。 第九条 公司在定期 报告 披露前十五日内、重 大 信息临时公告前十五 日 内，应尽量避 免进行投资者关系活 动 ，防止泄漏未公开重 大 信息。 第十条 公司与特定 对象 进行直接沟通前，公 司 应要求特定对象签署 承 诺书。 第十一条 对于特定 对象 基于对公司调研或采 访 形成的投资价值分析 报 告、新闻稿等 文件， 在对外发布或使 用前应知会我公司。 公 司应认真核查特定对 象 知会的调研报告、 沟 通会纪要或新闻稿等 文 件。 发现其中存在 错误 、 误导性陈述的 ， 应要 求其改正； 拒不改 正 的， 公司应及时发出
7、澄 清公告进行说明。 发现 其中涉及未公开重大 信 息的， 应立即报告深 圳证券交易所并公告， 同时要求其在公司正 式 公告前不得对外泄露 该 信息并明确告知在此 期间不得买卖公司证 券 。 第十二条 公司在进 行商 务谈判、银行贷款等 事 项时，因特殊情况确 实 需要向对方提 供未公开重大信息的， 公司应要求对方签署 保 密协议， 保证不对外泄 露有关信息， 并承诺 在有关信息公告前不 买 卖该公司证券。 一旦出 现泄露、 市场传闻或证 券交易异常， 公司应 及时采取措施、报告 深 圳证券交易所并立即 公 告。 证券代码：002652 证券简称：扬子新材 公告编号：2012-02-08 3
8、第十三条 公司在股 东大 会上向股东通报的事 件 属于未公开重大信息 的 ，应当将该通 报事件与股东大会决 议 公告同时披露。 第十四条 公司及相 关信 息披露义务人在与以 下 特定对象进行相关信 息 交流时，一旦 出现信息泄漏，公司 及 相关信息披露义务人 应 立即报告深圳证券交 易 所并公告： （一）从事证券分析 、 咨询及其它证券服务 业 的机构、个人及其关 联 人； （二）从事证券投资 的 机构、个人及其关联 人 ； （三）持有上市公司 总 股本5%以上股份的股 东 及其关联人； （四）新闻媒体和新 闻 从业人员及其关联人 ； （五）交易所认定的 其 它单位或个人。 第十五条 公司进行
9、 对外 接待活动应实行备查 登 记制度，对接受或邀 请 对象的调研、 沟通、 采访及宣传、 推 广等活动予以详细记 载 ， 来访者与公司高管谈 话应进行录音或录像 并备案留存。至少应 记 载以下内容： （一）活动参与人员 、 时间、地点、方式； （二）活动的详细内容； （三）未公开重大信 息 泄密的处理过程及责 任 承担（如有）； 第十六条 公司及相 关信 息披露义务人接受调 研 、沟通、采访等活动 ， 或进行对外宣 传、推广等活动时， 不 得以任何形式披露、 透 露或泄露非公开重大 信 息。 第十七条 公司在投 资者 关系活动中一旦以任 何 方式发布了法律、法 规 和规范性文件 规定应披露的
10、重大信 息 ， 应及时向深圳 证券交 易所报告， 并在 下一交 易日开市前进行正式 披露。 第十八条 根据中 小企 业板规范运作指引 第 8.17 条的规定，上 市公 司进行投资 者关系活动应当建立 完 备的投资者关系管理 档 案制度， 投资者关系管 理档案至少应当包括 下列内容： （一）投资者关系活 动 参与人员、时间、地 点 ； （二）投资者关系活 动 的交流内容； （三）未公开重大信 息 泄密的处理过程及责 任 追究情况（如有）； （四）其他内容。 公司将在每次投资者 关 系活动结束后二个交 易 日内向本所报送上述 文 件。 第 五章 责任 证券代码：002652 证券简称：扬子新材 公
11、告编号：2012-02-08 4 第十九条 本公司及 其董 事、监事、高级管理 人 员、股东、实际控制 人 等相关信息披 露义务人和接待人员 违 反本规定， 给公司造成 重大损害或损失的， 应 承担相应责任。 触犯 法律的，依法追究法 律 责任。 第二十条 本公司及 其董 事、监事、高级管理 人 员、股东、实际控 制 人 等相关信息披 露义务人在接受调研 、 沟通、 采访及宣传 、 推 广等活动中违反本规 定 的， 应当承担相应 责 任。 第 六章 附则 第二十一条 本规定 未尽 事宜，按照有关法律 、 法规、规范性文件和 本 公司章程、公 司信息披露管理办法 等 相关规定执行； 本规定 如与日后颁布的法律、 法规、 规范性文件或 经合法程序修改后的 公 司章程相抵触时， 按有 关法律、 法规、 规范性 文件和公司章程的规 定执行。 第二十二条 本规定 由公 司董事会负责解释和 修 订。 苏州扬 子江 新型 材料 股份 有限公 司
