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1、1、费用报销管理吧经办人员填写费用报销单股室负责人签字办公室负责人审核局领导审批1、不按规定把关，对报销材料中漏报、错报等违规问题，暗示下属提出不按规定审核的意见。2、不按规定把关，隐匿回避报销材料不符合要求等重大问题，违规进行支付。不按规定复核、支付。不按规定审批。承办人支付防控措施：1、费用审批不相容,职位分设，杜绝由一人办理资金支付业务事项。中级风险点低级风险点防控措施：严格执行机关经费管理相关规章制度按照费用报销程序把好票据审核审批关。防控措施：加强廉政教育和监督。2、办公用品采购相关股室提出办公室用品申请办公室负责人审核局长办公会议研究审批委托区政府采购中心采购承办人验收承办人发放股
2、室签收办理资产登记不按规定审核政府采购方案并提交局长办公会。不严格按质量标准验收货物。不全数发放，部分留作自己用。不按规定办理资产登记。中级风险点低级风险点防控措施：1、严格执行阜阳市政府采购管理暂行办法。2、重大采购事项须经局长办公会议研究决定。防控措施：1、严格执行阜阳市交通运输局机关办公用品管理办法。2、验收货物须经两人以上。防控措施：1、加强思想教育，廉政教育和监督管理。2、发放办公用品由专人负责。防控措施：建立健全台账制度，每月汇总审核。3、公务接待对口股室提出接待申请办公室负责人审核费用公务接待后账单呈报办公室负责办理股室负责人签字报办公室1、不按规定办理、私自安排招待地点2、扩大
3、接待范围、内容。1、不按规定填写呈报单 2、多填、多报不按规定审批中级风险点低级风险点防控措施：1、严格执行机关关于公务接待暂行规定的通知。2、制度接待制度，明确接待范围、标准。防控措施：1、严格执行制定的接待规定， “三单 合一”、严格标准、实名登记。2、定期公开，股室公务接待情况。防控措施：严格审批程序。4、公车维修管理驾驶员提出维修申请承办人受理办公室主任审批承办人安排维修承办人统计、汇总、公布财务人员审核费用不按规定受理车辆维修、保养申请、拖延办理1、不按规定审批公车维修、保养申请。2、不按规定受理车辆维修、拖延办理不按规定定期统计、汇总、公布车辆维修、保养、清洗、油耗费用中级风险点不
4、按规定审核 低级风险点防控措施：1、建立落实机关车辆管理，维修具体措施。2、落实车辆维修明细申请审批制度。防控措施：严格执行局机关公车管理有关规定，加强机关公务车辆的运行和维修管理，建立一车一档，按时对公务车辆的行使里程、油耗和维修费用进行汇总公布防控措施：严格执行责任追究制度。防控措施：加强对公车维修，保养费用票据的审核，杜绝票据不规范现象。5、申领交通行政执法证件提出申请股室负责人审核下发通知组织培训局领导审批考试合作上报市局申领执法证件不按规定进行严格审查防控措施：1、严格落实执法证件管理制度。2、主动公开证件办理信息，接受社会监督。明知申请资格不符合要求，违规审批。低级风险点防控措施：
5、1、坚持依法依纪办事。2、重要工作须经局办公会研究通过。6、执法监督制定执法检查方案下发检查通知检查情况总结按文件方案开始执法检查下发文件（领导签批）提交局长办公室及研究1、回避问题走形式主义。2、降低检查标准或者掩盖存在的问题。3、在检查过程中谋取私利。未及时进行总结或者有意瞒报问题防控措施：1、严格检查纪律，落实检查责任。2、两人以上开展检查，集体讨论确定问题，并督促整改。防控措施：严格检查纪律，落实检查责任。不按规定审核低级风险点防控措施：严格纪律，落实责任。坚持依法依纪办事。7、规范性文件审查各股室提交规范性文件下发文件报领导审批股室负责人进行规范性审核不按规定进行严格审核不按规定进行
6、审批低级风险点防控措施：加强廉政教育与纪律监督。防控措施：加强自律，严格监督。8、行政复议当事人对行政处罚或强制措施等不服可以书面口头申请复议有关材料收到复议申请 5 日内审查受理，对于不予受理的通知后10 日内提交行政行为对当事人的申请进行审理，拟定复议决定意见。将复议决定书送到双方当事人由局领导批准，或集体讨论决定，维持、撤销或改变等将复议案卷整理归档复议申请人撤回申请，复议终止。对依据申请本机机关无权处理的，呈送有权机关处理，复议终止审查具体行政行为的合法性、合理性，必要时，可以点查情况受理之日起 7 日内将申请书转被申请人，被申请人应在收到受理通知后 10 日内提交行政行为的依据在证据
7、及相关材料规定时间内未通知被申请人包庇被申请人，有倾向性提出有利于被申请人的意见中级风险点不按规定进行严格审核证实低级风险点防控措施：1、严格执行责任追究制度。2、严格执行一次性告知制。防控措施：1、复议人员不得少于两人。2、严格工作纪律，执行复议流程。3、依法依纪办事。防控措施：1、严格工作纪律，落实工作责任。2、重要征求意见，须经局长办公会议研究。9、建设资金管理对政府批准计划拨入资金财务转账支付单位领导审批财务负责人根据合同、支付月报审核工程股、县乡所、质检站承办受理1、不按规定受理、隐匿回避申请材料中漏报错误等违纪问题。2、利用建设资金在申请拨付资金时为特定关系人提供便利，以权谋私。不
8、按规定审核隐匿、回避申请材料中漏报、错误等违规问题不按规定审批中级风险点不按规定及时支付低级风险点防控措施：1、加强政策学习，提高理论水平。2、加强自律，严格监督，保证资金规范使用。3、重大资金拨付，须经局长办公会议研究。防控措施：1、严格按照交通基本建设资金监督管理办法、 基本建设财务管理规定的相关规定执行。2、认真遵守党风廉政建设责任制。防控措施：严格落实审批制度。防控措施：认真执行会计规章制度，现金管理制度，银行结算制度，确保财务数字真实、准确。10、预决算管理不按规定审核预算，回避重大决算问题1、对局属单位预决算编制审核不够细致。2、利用编审之便违规安排预算不按规定审批。低级风险点防控
9、措施：1、严格执行阜阳市级部门预算编制管理办法的通知相关规定。2、严格执行预算法相关规定。防控措施：1、认真学习理论知识，业务技能，提高工作能力。2、重大事项须经会议研究。防控措施：严格执行财务管理制度，实行审批、审核、会核、经手四分离。会议部署预算编制工作根据上级文件编制部门预算上级主管部门批准部门预算上报上级主管部门年终编制部门决算单位领导审批股室负责人审核执行部门预算11、资产管理不按规定程序报批资产购置事项。低级风险点防控措施：加强廉政教育和监督，严格执行责任追究制度。防控措施：严格按照阜阳市行政事业单位国有资产管理暂行办法办理程序、时限办理事项。验收发出入账定期清查资产不按规定监督国
10、有资产处置流程不按规定核销国有资产低级风险点防控措施：1、加强财务知识学习。2、严格执行责任追究制度。局办公会议研究并上报主管部门批准局属单位申请配置、处置、出租、出借按规定程序办理12、经费管理经办人取得的原始单据财务报账、入账领导审批财务审核办公室核实不按规定把关手续不齐全，审核不按规定审核不按规定审批低级风险点防控措施：重大事项须经局长办公会议研究。防控措施：1、加强政策学习，提高理论水平。2、加强自律，严格监督。防控措施：严格执行财务审批制度。13、干部选拔任用研究制定干部选拔配备工作实施方案股主负责人初审领导班子讨论成立考察组，组织考察提出初步考察人选领导班子决定拟任人选任职人选公示
11、领导班子决定任职人选报市局审批备案任用不按规定审核1、谈话对象选择不公平考察不全面2、隐瞒考察真实情况1、不按规定提出初步人选2、班子领导不按规定审核对反映的问题不认真查证，不如实向领导班子汇报低级风险点中级风险点防控措施：加强对干部选拔政策的学习。防控措施：1、合理确定参加民主推荐、测评和考察谈话的人员范围。2、核查民主推荐、测评原始票数。防控措施：1、加强对考察人员的教育。2、健全干部任用监督在选拔过程中，自觉与纪检监察部门相互配合。防控措施：1、严格执行党政领导干部选拔任用工作职责追究办法。2、严格干部公示程序对公示期间反映的问题及时核实。14、工资管理调配或任免通知通知财务单位执行市局
12、报人事局审批分管局长同意后，报市局审核人事股报批根据工资文件核定基本工资违反规定私自给相关人定高工资档次级别在审核中出现错误，遗漏不按规定把关中级风险点低级风险点防控措施：1、严格执行程序，坚持原则，公开、公正、公平、透明、自觉接受监督。2、加强监督管理，加大监督落实力度。防控措施：1、工资调整形成程序化、规范化、专业化。2、严格落实责任追究制度。15、职称评定专业技术人员申报聘任有关材料人教股审核专业技术岗位设置核准表岗位设置职数范围内人教股和相关材料办理聘任手续股室办理聘任手续不按规定进行审核为关系人说情或放松审核条件低级风险点中级风险点防控措施：严格按照事业单位人员工作职责的有关要求和程
13、序的规定进行。防控措施：1、职称评审过程中接受纪检监察部门监督。2、严格公示程序。16、老干部工作服务与管理局长办公会议研究决定拟老干部工作年度计划节日慰问、走访健康体检防控措施：严格按照事业单位人员工作职责的有关要求和程序的规定进行。1、对老干部不够关心。2、违反纪律要求，不如实反映情况。3、不按规定走访。低级风险点防控措施：按规定走访，如实反映情况，加强监督。17、公路工程施工图设计审批申请单位提出申请对申请材料进行实质审查，必要时进行现场核查。出具批复文件接受当事人宴请，审查材料时把关不严或降低要求。忽视设计文件中明显存在的质量缺陷或违背国家和公众利益提出有关技术意见。防控措施：坚持实事
14、求是和公开、公平、公正原则，选择有资质单位。组织专家评审补充修改设计文件中级风险点：把关不严低级风险点防控措施：重大事项须经局长办公会研究。防控措施：重大事项局长办公会议研究。充分吸收专家意见。公路工程施工图设计审批不按照规定审批低级风险点防控措施：明确责任追究制度，加强检查。18、公路建设项目竣工验收申请人申请审核申请人的申办材料是否齐全合法进行材料审查主要负责人审核负责人提出审核意见批准文件组织验收对施工企业审核不严格低级风险点施工单位对验收人员贿赂、宴请、导致不能严格执行质量检查标准，检查结果不真实中级风险点不按规定审核低级风险点防控措施：加强思想和职业道德教育，明确职责。防控措施：1、
15、成立竣工验收小组，分组检查，形成小组意见。2、严格执行责任追究制度。防控措施：重大事项须经局长办公会研究。19、公路建设项目施工许可公路、水运建设项目施工许可申请单位提出申请对申请材料进行实质审查，必要时进行现场核查提出行政审批意见行政决定办理时限：20 个工作日1、审查材料时把关不严或降低要求。2、未在规定时间内完成审核。把关不严，降低标准，不按规定程序审核。防控措施：1、严格按照公路法进行审核。2、严格执行限时办结制。3、提高责任心，严格落实行政问责制度。低级风险点：防控措施：1、加强专业知识学习。2、重大事项经局长办公会研究。20、安全生产监督承办人制定检查工作方案局领导审批股室负责人审
16、核组织人员开展安全生产检查向局领导或上级单位汇报检查情况检查走过场，不按规定，流于形式。整改监督不力。防控措施：严格按照统计制度执行。向被检查单位反馈检查情况发现安全生产隐患限期整改包庇被检查单位，不客观汇报检查真实情况，避重就轻不按实际情况向被检查单位反馈，扩大问题严重性。低级风险点中级风险点低级风险点防控措施：两人以上检查，严格执行责任追究制度。防控措施：1、加强督查纪律教育，加强工作效能考核，严格执行责任追究制度。2、反馈意见需经集体研究。防控措施：加强被检查单位的沟通，建立检查回访制度。21、事故调查处理发生公路、水路事故 局领导或上级单位审批股室负责人审核承办人提出意见组成调查组作伪证、假证，从中谋取私利。防控措施：1、加强事故调查处理，纪律教育和监督。2、完善工作流程。22、行业精神文明建设检查收集证据分析证据拟写事故调查报告股长审核向局
