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1、1质量、职业 健康安全与环境管理体系运行管理考核办法第一章 总则第一条 为进一步加强企业内部管理，提升管理水平，保证我矿质量、职业健康安全与环境管理体系的持续有效运行，确保我矿方针目标的顺利实现，结合我矿实际，特制定本办法。第二条 本办法适用于全矿质量、职业健康安全与环境管理体系的运行管理与考核。第三条 本办法为翟镇煤矿质量、职业健康安全与环境管理手册的支持性文件。如本矿体系发生重大调整或体系标准发生变化，根据实际情况对管理手册和考核办法及时进行修订、评审。第二章 管理职责第四条 矿长全面负责质量、职业健康安全与环境管理体系运行管理考核领导工作。第五条 管理者代表负责质量、职业健康安全与环境管
2、理体系运行管理考核的组织与协调。第六条 矿管理层其他成员协助管理者代表并具体负责各专2业质量、职业健康安全与环境管理体系运行管理考核工作。第七条 各单位主要负责人负责所辖范围内管理体系运行工作，并指定体系管理网员，负责认证工作的协调和信息沟通。第八条 环保工程部具体负责质量、职业健康安全与环境管理体系的运行管理考核。第九条 各单位的管理体系运行工作应与实际工作相结合，严格按照管理体系文件规定的要求组织实施，进行全过程有效管理和控制，确保体系运行的实效性。第三章 目标管理第十条 根据集团公司部署和矿井中长期发展规划，由矿长组织制定企业战略规划和企业方针，作为质量、职业健康安全和环境管理体系运行的
3、指导原则和制定管理体系目标的依据。第十一条 目标就是在各项管理绩效方面所要达到的目的，目标必须形成文件，应能够测量，并与方针保持一致。第十二条 每年初，矿下发年度总体工作目标，以年度工作安排文件的形式下发。以此为基础，制定相应层次的阶段性质量目标、安全目标、环境目标及其他工作目标。1.矿质量目标主要以集团公司下发的年度生产计划、年度煤炭产品销售计划和煤炭产品质量标准为依据，并分解到生产公司和运营公司，根据分工，由不同部门分别对生产公司和运营公3司进行考核。2.矿安全目标以年度安全文件形式下发，矿长与分管矿领导分别签订安全目标责任书，党委书记与各党支部分别签订安全教育目标责任书，进行分解落实。由
4、安监处负责考核。3.矿环境目标主要以集团公司与矿签订的环境目标责任书为依据，由矿长与分管矿领导分别签订环境目标责任书，进行分解落实。由环保工程部负责考核。4.生产公司和运营公司、全矿各专业根据分工范围，对矿年度工作目标和质量目标、安全目标、环境目标，进行层层分解落实。建立不同层次上的工作目标、质量目标和安全目标，建立相应范围层次上的环境目标。5.全矿各部门、各单位根据矿、公司、专业分解的或新制定的各项目标和有关要求，应细化分解到各施工队、班组或相应岗位。根据职责范围和分工，相应部门和单位分别考核相应层次的各项目标完成情况。6.为确保目标的实现，必须制定具体的实施方案（质量计划及措施、指令性计划
5、项目及措施、管理创新或技术创新规划项目及措施、安全整治项目及措施、安全技措、重大隐患整改措施、各项活动的规划措施等），实施方案中要明确职责、方法措施、时间要求等。4第四章 生产和服务管理第十三条 所有单位应确保在受控条件下对生产和服务的全过程进行有效的管理和控制。受控条件包括：1.有表述“产品” 特性的信息（ 对工作结 果明确的质量要求）。2.有必要的作业指导书。3.使用了适宜的设备、设施。4.有并使用了监视和测量设备。5.对生产和服务活动的全过程进行了监视和测量。6.实施了“产品” 放行、交付和交付后有关的活动。上述“产品 ”指：商品煤、原煤、矸石、采煤工作面、掘进工作面、巷道、峒室、设备设
6、施（包括材料）、工作环境、服务（安装、撤除、提升运输、设备设施的维护、培训、管理等）、软件（各类信息，包括管理办法、创新成果、论文、计算机软件等）。第十四条 识别和策划与风险有关的生产和服务活动。在日常生产和服务活动中，以下情况必须建立、实施并保持文件化的程序：1.因缺少程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立程序，以规定运行标准。52.在使用的产品和服务中，对已识别的职业健康安全风险，建立程序，并将有关的程序和要求通报给供方和合同方。3.用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，建立程序，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。4.识
7、别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害；必须定期评审应急计划和程序；如果可行，应定期测试这些程序。第十五条 根据环境方针、目标和指标，识别和策划与重要环境因素有关的运行。在日常生产和服务活动方面，以下情况必须建立、实施并保持文件化的程序：1.因缺少程序而导致偏离要求的情况，建立程序，以规定运行标准。2.在使用的产品和服务中，对确定的重要环境因素，建立程序，并将适用的程序和要求通报给供方及合同方。3.识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，规定应急响应措施，预防或减少应急情况下的有害环境影响；必须定期评审程序；可行时，应定期试验程序。第五章 监视和测量第
8、十六条 对质量、职业健康安全和环境管理体系运行绩效6进行监视和测量是日常管理的重要手段，是管理体系监控机制的基础保障。监视和测量的范围包括各种类型的检查、检验、检测、试验、评估、评价、测量、统计、分析等。所有单位要根据职能分配，严格按照法规、规定、规程、措施、标准和上级、矿及内部文件要求，认真组织落实，保存相关的监视和测量的记录。第十七条 在产品质量和质量管理体系符合性方面要确保进行有效的监视和测量。1.顾客满意度是衡量质量管理体系绩效的一个重要指标，运营公司、煤质管理部应积极、主动向客户调查、收集有关的信息，并制定获取和利用这种信息的办法。2.各单位要按照矿、公司、专业和本单位有关的文件规定
9、对生产和服务的全过程进行监督、检查和有关的检验、检测、测量，以证实其在生产和服务过程中应达到的、预期的能力。3.煤质管理部要严格按照国家标准要求，认真组织对库存和在销售的煤炭产品进行采样、制样、化验，确保出矿产品百分之百合格，保存相应的记录，并将化验结果要及时传递到各生产单位，以指导生产。第十八条 必须建立、实施、保持对职业健康安全绩效进行常规监视和测量的文件程序，并规定：1.对哪些内容进行定性和定量测量。72.对职业健康安全目标完成情况和实现程度的检查。3.主动性的绩效测量，即检查是否符合职业健康安全管理方案、规定的运行标准和适用的法规要求。4.被动性的绩效测量，即检查统计事故、疾病、事件和
10、其他不良职业健康安全绩效的历史证据。5.详细记录监视和测量的数据和结果，以便于进行改进分析。6.对绩效测量和监视设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。第十九条 必须建立、实施、保持对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行常规监测和测量的文件程序，并规定：1.将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。2.确保所使用的监测和测量设备经过校准和验证，并妥善保护，保存相关的记录。第六章 内部审核第二十条 通过内部审核自我评价管理体系的符合性和有效性，不断改进和完善各项管理工作和管理体系。1.内部审核是企业内部一个系统化、程序化、文件化、客观的自我检查、验证过
11、程，要遵循独立、客观、系统的原则，保证自8我监控手段充分、有效，对企业的各项管理是否符合标准的各项要求，是否完成了企业的目标和指标做出判断。2.审核方案由环保工程部负责编制，管理者代表批准后执行。需要时，由管理者代表决定增加审核次数。3.管理体系内部审核由管理者代表领导，根据年度审核方案和矿实际情况，由环保工程部负责制定具体的内部审核计划，落实参加审核人员。根据形势需要和矿安排，可抽调部分经验丰富、工作能力较强的专业人员参加现场审核，确保审核满足计划要求。具体按照管理手册规定的步骤实施审核。第二十一条 不符合项分级和整改要求1.不符合（不合格）项的含义：未满足要求。当产品的特性未满足产品的要求
12、时，则构成不合格品；当过程或体系未满足过程的要求或体系的要求时，则构成不合格项。“要求” 主要有：（1）标准要求（如国家标准、行业标准）。（2）文件规定（如管理手册、技术性文件和管理性文件）。（3）合同规定（如销售合同、采购合同）。（4）社会要求（法规和其他要求规定应承担的社会责任和义务）。（5）其他规定，如最高管理者的要求，常识性要求（不一定形成文件）。9（6）顾客投诉。2.不符合项的分级在实施内部审核时，对于发现的不符合项，按照严重性程度一般分为以下三级：（1）严重不符合（严重不合格，主要不符合，主要不合格）。（2）一般不符合（一般不合格，次要不符合，次要不合格）。（3）观察项。3.不符合
13、项整改要求自责任单位接收到不符合报告之日起，全部整改完成的最长期限不超过半个月。不符合项问题的整改按照纠正措施或预防措施标准要求进行分析、整改、验证，直至关闭。责任单位完成整改后，由内审员到现场进行验证。第二十二条 不符合项的判定标准1.严重不符合项（1）体系运行与约定的体系标准或文件的要求严重不符。（2）体系运行出现系统性失效。（3）体系运行出现区域性失效。（4）可造成严重后果或潜在严重后果的不符合项。（5）违反法律、法规的行为。（6）一般不符合项没有按期纠正。（7）目标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。102.一般不符合项（1）不是偶然的，明显不符合文件要求的不符合项。（2）直接影响产
14、品质量（安全或环境）的不符合项。（3）造成质量、安全、环境活动失效的不符合项。3.观察项（1）证据稍不足，但存在问题，需提醒的事项。（2）已发现问题，但尚不能构成不符合，如继续发展下去可能构成不符合的事项。（3）其他需提醒注意的事项。第七章 体系评价第二十三条 体系评价即管理评审。矿长负责根据经济形势、安全形势和企业自身需要，结合煤炭产品质量情况、经济效益情况、生产过程安全情况、周围环境影响、顾客信息、市场信息、内外部审核情况、管理成效、重大隐患的防范措施方面、可能引起机构调整和职能变化的信息、企业改进建议以及是否对企业战略目标和阶段性目标做出调整等情况，对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行
15、的有计划的、有规则的、系统的综合评价，并做出相应的安排和部署，为下一步改进提供方向。第二十四条 体系评价方式主要有：矿月度、季度、半年度、年度工作例会，党政联席会议，安全办公会议，职工代表大会等。11第二十五条 体系评价涉及的所有内容每年度至少应包含以下方面的信息：1.内外部审核结果和遵守法律法规要求符合性评价的结果。2.与顾客及相关方的信息交流，包括投诉、建议及其他要求。3.质量、职业卫生安全、环境绩效和产品的符合性。 4.预防措施和纠正措施的现状。5.以往评价结果的跟踪措施、落实情况。6.可能影响管理体系的变更，客观环境的变化，包括与有关法律法规和其他要求发展变化。7.体系改进的意见（如:
16、职能调整，机构调整，人员调整，岗位调整，增加新设备、新技术，完善文件，改进产品，改进工艺等）。8.职业卫生安全与环境目标和指标的实现程度。9.职工代表参与和协商职业卫生安全管理事项的结果。第二十六条 体系评价的材料由各部门按矿规定要求准备和提供，体系评价的改进措施由矿安排到相关部门进行具体落实。第八章 外部审核第二十七条 外部审核是认证机构按标准和合同要求对企业进行的初审、监督、复审或再认证审核。目的是评价企业所建立12的体系是否满足标准的要求，运行是否正常，以确定是否推荐注册或保持注册。监督审核属获证后的监督管理，是认证机构促使企业质量、职业健康安全和环境管理体系有效保持和不断改进的主要手段。第二十八条 外审时，首、末次会议各单位必须安排负责人参加，内审员和体系管理员全部参加；到各单位审核时，主要负责人陪同（与主要负责人交流是外审的重要审核内容之一）。第二十九条 外审开出的不符合项整改要求外审开出的不符合项主要有三类：第一类：严重不符合项。当企业被开出严
