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1、1昆枢扩能改造工程资料管理编制和移交一、制定办法的依据本办法根据国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范 （DT/28-2002） 、 铁路建设项目资料管理规程（TB10443-2010 J978-2010） ， 关于重新印发铁路建设项目竣工验收交接办法的通知 （铁建设200823 号） ，以及各类档案整理规范和案件质量整理标准，参照铁路建设项目竣工文件编制移交办法 （办档20028 号） ，结合本建设项目的实际情况制定本办法。 （昆明枢纽扩能改造工程档案管理办法 ）二、铁路建设项目资料管理适用的主要文件及标准1 铁路建设项目资料管理规程 （TB104432010） （以下简称规程 ，201
2、0 年 1月 4日发布并实施，是最新的铁路建设项目资料管理标准，是依据国家有关标准以及铁路行业特点，针对新验标出台后产生的新问题制定的新标准，适用于现今新建、改建铁路建设项目的通用标准。 规程对铁路建设项目资料进行准确的定义（外延扩大） ，按照管理责任、资料性质、形成阶段作了分类，明确了形成、收集、归档的责任者。2 关于重新印发铁路建设项目竣工验收交接办法的2通知 （铁建设200823 号，2008 年 3月 1日施行） ，仅对建设项目验收的依据、条件、任务和内容、验收组织机构作了规定，将验收过程分为静态验收、动态验收、初步验收、安全评估和正式验收五个阶段，并提供了相应的验收表格（铁验表1-7
3、） 。该文将前发的铁路建设项目竣工验收交接办法 （铁建设2001117 号）废止了， “117号”文中的附件部分的“建交表” 、 “项目文件及移交资料目录”也被废止了，需要移交的竣工文件内容（即归档范围）也就没有了。3 关于印发铁路建设项目竣工文件编制移交办法的通知 （办档20028 号） ，是根据同名文件“铁建设2001117 号”要编写的，可以说没有 117号就没有办档 8号。特别是“建交表”及“各专业竣工文件应包含的内容”都是从 117号来的。但是， “办档 8号”的归档内容与现在施工中形成的资料不适应，比如检验批等。比较上述文件及标准各有长短，我们觉得项目资料的管理按照规程执行，特别是
4、归档的范围以及表格的格式；资料的编制移交按“办档 8号”要求执行，各专业（站前、站后）的具体归档内容参照“办档 8号” ，建交表仍然按“117 号”制作。三、定义31建设项目资料：建设项目在立项、审批、招投标、勘察设计、施工、监理及竣工验收过程中形成的不同载体形式的文字、图表、声像等资料。2建设管理资料：以建设单位为主在建设项目实施过程中形成、收集的资料。3施工资料：施工过程中形成的资料。4监理资料：监理过程中形成的资料。5竣工验收资料：建设项目在静态、动态、初步验收，安全评估和国家（正式）验收过程中形成的资料。6竣工文件：建设项目在验收后，需要向接管单位及档案管理部门移交的建设项目资料。四、
5、说明1除必需的责任人签名外，其它内容不必强调手写，尤其是电子文件资料。2有规范性格式的表格必须按照要求做，对于一些重复使用但暂无规范性格式的资料，需要由建设单位在同一项目中进行统一。3勘察设计单位除应对本单位有关资料进行签署外，还应按规定对其它单位提交的有关资料进行签署。如施工过程中的地质状况确认，需要勘察设计单位确认的部分检验批，分项4工程和分部工程、单位工程验收资料等。4除规程要求之外的其它施工记录，如混凝土的生产搅拌记录，以及预应力张拉记录、初张拉记录等，由建设各方根据具体情况确定填写和保存与否。5验收标准要求形成的验收资料中已经包括了以前“程检表” （包括“检查证” 、 “质统表” ）
6、的多数内容。填写铁路建设项目管理规程要求的施工记录和验收标准要求的验收资料后，可不再填写“程检表”等。五、总体要求1.建设项目资料的形成、收集和整理工作应与工程进度同步进行，并做到系统、完整、真实，保证其具有有效的查考利用价值和完备的质量追溯功能。2建设、勘察设计、施工、监理等单位应制定建设项目资料管理工作标准和责任制，并定期进行检查、控制和考核。3建设项目资料要求字迹清楚，图表整洁，图样规范，签认手续完备。4建设项目资料应按规范性格式进行填写。当现行标准和有关管理办法尚无规范性格式时，应由建设单位根据工程特点和资料内容进行统一。5建设项目资料应按现行法律、法规和相关规章制度的5规定做好保密工
7、作。6建设各方应保证各自资料的真实性，严禁涂改、伪造、随意抽取或损毁。六、管理职责（一）建设指挥部1建设单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和保管。2建设单位应负责组织、协调和指导勘察设计、施工、监理等单位编制各方的资料，并定期进行检查。3建设单位应在签订合同、协议时，设立专门条款，明确资料的编制责任、提供套数、质量要求和时限等。4组织有关单位向接收单位移交资料。（二）勘察设计单位1勘察设计单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和移交。2勘察设计单位应按规定向有关单位提供勘察设计资料。3勘察设计单位应按规定对有关资料进行签署。（三）施工单位职责1施工单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和移
8、6交。2施工单位应对其编制资料的真实性、准确性完整性负责。3施工总承包单位负责汇总、审核分包单位编制的资料，对资料管理负总责。分包单位应对其分包工程范围的资料管理负责。（四）监理单位职责1监理单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和保管。2监理单位对其编制资料的真实性、准确性和完整性负责。3监理单位应按规定对施工单位、检测机构等提供的资料进行检查、核实，确认后予以签署。七、编制职责（一）建设单位1建设管理资料（1）管理机构资料：成立指挥部的文件。（2）立项决策资料预可行性研究报告及批复文件；环境影响报告书及批复文件；水土保持方案报告书及批复文件；节能报告书及批复报告7文件；防洪影响评估报告书及
9、批复文件；通航论证报告书及批复文件；地震安全性评估报告书及批复文件；文物保护影响评估报告书及批复文件；可行性研究报告及批复文件。（3）招投标管理资料招标计划及批复文件；招标公告；资格预审文件、招标文件；资格后审批准文件；资格预审评审资料；投标文件（中标的标书及第一未中标标书） ；开标记录文件；评标报告；中标通知书及中标结果通知书；招投标情况书面报告。（4）合同管理资料合同审查资料；合同联签资料；合同变更、解除及纠纷处理文件；合同文本。（5）开工报告建设项目开工报告及批复文件；合同标段和重点工程开工报告及批复文件。（6）技术管理资料指导性施工组织设计资料；全线控制测量方案；线路贯通测量资料；科技
10、成果资料；工程项目总结。（7）物资设备管理资料：甲供物资设备质量记录。（8）质量安全事故资料：质量安全事故资料；专项检测资料。8（9）质量安全监督资料：质量安全监督审批资料；质量安全监督报告。（10）投资控制资料投资估算文件；投资估算审查修改文件；设计概算；鉴修概算；投资检算；分标段执行预算；验工计价资料；清理概算资料。2勘测设计资料（1）勘察资料：勘测大纲资料；勘察报告资料；初测资料；定测资料；勘察监测资料。（2）设计资料：初步设计资料；施工图设计资料；变更设计资料；工程咨询资料。3竣工验收资料（1）基础资料：国有土地使用证；建交表（128） ，分别按里程由小到大顺序进行汇总编制，工程数量、
11、投资等；水土保持、环境保护设施验收资料；劳动、安全、卫生、消防设施验收资料；竣工决算资料（按铁财2008250 号文件编制）（2）竣工图全线路的平面、纵断面图及缩图，特一、二等站站场平面图，机务及折返段总平面图，车辆设备总平面布置图，给水站9给排水平面图管网系统图，通信网图，铁路用地总平面图。（3）验收资料静态验收资料；动态验收资料；初步验收资料；安全评估报告；国家（正式）验收资料。5声像档案。有关工程开工、竣工、领导视察、优质样板工程、重大活动的照片以及施工过程中的照片、录像刻录的光盘、相册。6地亩档案。 （按铁运2008158 号文件执行）组成和内容：（1）铁路建设项目建设用地小结和竣工文
12、件的编制说明（2）铁路建设项目的批准文件（3）铁路建设项目建设用地的批准文件（4）铁路建设项目征地、拆迁和回收土地补偿协议书。（5）铁路建设项目征地、拆迁补偿费清册（6）收（付）款凭证及汇总表（7）建设用地相关税费缴纳凭证或减免凭证（8）铁路用地界桩表（9）铁路建设项目竣工用地平面图（含底图和电子版）（10）统一里程与施工里程对照表（11）铁路建设项目竣工建设用地结案表10（12）国有土地使用证（13）国有土地使用证清册（14）勘测定界成果资料（15）其他文件及资料要求及份数：（1）建设用地竣工文件按统一里程前后顺序排列装订，难以按里程顺序排列的，可按站序或时间先后排列装订。（2）竣工图纸按规
13、定格式折叠，不装订。（3）移交接管单位铁路用地管理机构。（二）施工单位一是标段综合卷（所包含的内容）：（1）整个标段的开工报告（2）标段施工总结（3）工程数量汇总表（4）建交表（5）标段的竣工验收资料（6）施工组织机构资料（7）施工合同（8）与本标段有关的来往文件、会议纪要。（9）竣工图：整个标段的竣工图（平、纵断面图、排水用地图） 。11二是单位工程竣工文件：（1）开工报告（2）施工小结（3）工程数量汇总表（4）变更设计（包括文件、图纸等）及与本单位工程有关的文件、纪要等。（5）超前地质预报资料（6）工程测量资料：施工控制测量资料、施工测量放样资料、结构变形监测与控制资料、沉降变形观测与评估
14、资料、竣工测量资料。（7）重点工程（大长隧道、大桥特大桥）的施工组织设计。（8）单位工程施工质量验收资料、单位工程观感质量检查资料、单位工程实体质量和主要功能核查资料、单位工程施工质量控制资料。（9）分部工程施工质量验收资料（10）分项工程施工质量验收资料（11）检验批施工质量验收资料（12）工程试验报告：按铁路工程试验表格 （铁建设函200927 号规定编制。12（13）物资设备质量验收资料：供应商提供的产品合格证、检验报告、试验报告、说明书，以及进场后由施工监理按规定进行的检查、试验记录（A.0.7） 。（14）施工记录（C.0.1C.0.15） 。（15）施工日志（16）竣工图三是声像档
15、案：由施工单位拍摄的开工、施工、竣工验收、开通典礼、重大事件以及施工过程中的照片录像。四是电子档案：电子版的文件资料、移交目录，竣工图及其应用软件等刻录成光盘。（三）监理单位（1）监理管理资料：监理组织机构资料、监理规划、监理实施细则、监理日志、监理月报、监理工作总结（含项目档案内容） 、工程质量评估报告。（2）施工监理资料：工程停（复）工令；旁站监理记录；见证、平行检测资料；工程延期报告及审批资料；索赔申请报告及审批资料。注：施工阶段的监理月报应包括以下内容：本月工程概况及工程形象进度；工程进度（包括本月实际完成情况与计划进度比较，对进度完成情况及采取措施效果的分析） ；工程质量13（包括本
16、月工程质量情况分析、采取工程质量及措施及效果） ；工程计量与工程款支付（包括工程量审核情况，工程款审批情况及月支付情况，工程款支付情况分析，本月采取的措施及效果） ；合同其他事项的处理情况（包括工程变更，工程延期，费用索赔） ；本月监理工作小结（包括对本月进度，质量工程款支付等方面情况的综合评价，本月监理工作情况，有关本工程的意见和建议，下月监理工作的重点） ；工程质量缺陷与事故的处理文件。七、项目资料的管理要求1各单位要设立专门机构，指定专人负责资料的日常管理工作，制定相应的标准和制度，不得随意更换资料管理人员。2配备必要的库房和设备，确保资料的安全。重点好资料的防火、防湿、防失、防污、防损、防有害生物等工作。3做好日常资料的收集、整理、保管工作，重点收集施工中采用的
