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1、1文字性质系统论雏想重庆教育学院中文系 李万福 李蕾 重庆 4000671摘要：“本质主义” 、 “还原论”和“整体主义”是目前揭示文字性质的主要方法。本质主义突出典型特征，忽略其它特征；还原论把整体分为部分，注重各部分研究，而忽略其间关系；整体主义承认系统的整体性、复杂性，但阐述不清楚。本文尝试运用系统理论揭示文字性质。系统论认为：系统的性质在于结构和功能；“结构”指系统内部各要素联系和作用的方式和秩序；“功能”指系统与外部环境相互联系和作用的秩序和能力。因而文字性质的揭示应包括两方面：结构方面，弄清文字要素的数量、性质及其相互关系；功能方面，划定文字与环境的界限，展示文字与环境之间的多样化
2、联系，理清各种联系之间的秩序。关键词：文字 系统 性质 结构 功能一、现行方法谈文字性质的论著很多，就其方法而言，主要有以下三种。（一）本质主义“本质主义”认为：事物的质无穷多，没有必要全面关注；其中居于主导地位、起决定作用的才能代表事物性质。主张透过现象看本质，抓主要矛盾和矛盾主要方面。用于文字性质的揭示，基本做法是，以主要差异或“本质区别”为根据，把文字分为若干类型。索绪尔根据对词的不同模写方式把文字分为表意和表音两类 ，是本质主义用于文字性质认识的先驱。追随者甚至认为：“文字分类的标准，也就是判定文字性质的标准。 ”本质主义不为纷繁现象所累，从要点入手揭示文字性质，无疑具有以简驭繁的作用
3、。但是文字系统十分复杂，重要观察点不止一个，本质主义方法往往导致仁者见仁、智者见智。于是“要确定某种文字的性质，就是要看这种文字的基本单位记录的是什么样的语言单位” ；“一种文字的性质就是由这种文字所使用的符号的性质决定的” ；“一种文字的性质，由该文字体系的基本符号层级直接记录的语言层次决定” 等众说纷纭。并且，由于分歧源于选取的观测点不同，观点之间不存在实质性争论，也没有统一参照系评其是非，无助于公共学术空间的建立。（二）还原论“还原论”认为，主要特点不能完全代表事物的性质。主张将复杂事物分割成部分加以全面研究，各部分性质之和，还原为整体性质。如果把本质主义喻为“点式”观察，还原论可谓“面
4、式”观察。谈文字的性质，一是指出它是记录语言的书写符号系统，二是罗列其各个部分，就属于还原论方法。例如：“文字包括书写符号、书写规则、拼写规则 、字母、标点符号、书写顺序、移行规则等” 。 “（汉字）包括汉字所有的形体（声符、意符等） 、它的书写规则（如笔顺、自上而下或自左而右的书写顺序等） 、所有的字和标点符号。俄罗斯文字则是记录俄语的书写符号的系统，包括俄文字母、它的拼写规则（大写字母用法、移行规则、自左向右的书写顺序等） 、所有俄文的字和标点符号。 ”作者简介：李万福（1950- ） ，汉族，男，重庆人，重庆教育学院中文系教授，研究方向：文字学。李蕾（1982-） ，苗族，女重庆人，重庆
5、教育学院中文系助教，研究方向：法律。2还原论是现代科学的重要方法之一，它避开研究对象的复杂性和研究领域的模糊性，有利于建立相对独立的研究领域，便于开展深入细致的研究；各领域界限清晰，极少无谓争论。现代汉字学运用还原方法建立起多个研究领域，每个领域都取得了丰硕的成果，为综合研究积累了十分丰富的资料，为文字理论的发展奠定了坚实基础。然而，文字毕竟属于复杂系统，部分之间属非线性关系，整体性质大于各部分性质的总和；各部分研究即使深入全面，也无法揭示其性质。（三）整体主义“整体主义”认为，事物是由性质和数目不同的要素（或称“部分” ）构成的有机整体；整体不由个别要素代表，也不是全部要素的总和；事物的性质
6、由要素、要素间关系、整体与环境的关系所体现。相对本质主义和还原论而言，这是“立体式”观察法。俄国学者伊斯特林认为：文字的本质是指“文字的用途如何，它使用的手段是什么，它与语言和思维的关系怎样。 ” 我国学者提出“从宏观属性（指文字与语言、社会的关系笔者注） 、文字的本体特征和文字的功能特征三方面，对文字的本质进行全面的论述” ，并说本体“是指构成汉字的诸要素，以及诸要素间的相互关系。 ” 这些描述有着明显的整体主义色彩。整体主义拟从功能（用途） 、实现用途的手段（本体特征） 、文字与环境的关系三方面揭示文字性质，建立了全面揭示文字性质的合理框架。在本体研究方面，主张把文字分为笔画、偏旁和字三个
7、层级 ；或分为造字符号、字和全部字的集合三个层次 。等级、层次概念的引入，为文字内部结构的描写奠定了基础。但是谈文字本体，却丢掉了造字规则、正字法、标点符号等要素，有抓大放小之嫌，又落本质主义窠臼。谈功能，说什么“文字的主要功能大约可举出如下几项：1.标识功能，标识财产的所有权及事物的种类，等等；2.凭证功能，交际诸方共同承认的凭证；3.记事功能，记载产业和事件，等等；4.记意功能，记录和交流思想；5.艺术功能，视觉艺术的创作和交流；6.记言功能，记录言语内容。 ” 平等罗列各种功能，其间关系不明，重蹈还原论覆辙。本质主义不屑于全面研究，还原论以条块研究替代整体研究，整体主义说不清事物的整体性
8、和复杂性，文字性质的揭示，需要新方法。系统论不仅与整体主义一样把事物视为有机整体，而且有一套描述整体及其复杂性的有效方法；在复杂系统研究领域，被公认为获得正确认识和最佳处理方案的手段之一。系统论认为：系统的性质在于结构和功能，主张“从系统的结构与功能的观点出发去研究整个客观世界 ”。我们尝试从结构和功能入手，揭示文字的性质。二、文字的结构“结构”是系统论的重要范畴，是指“系统内部各要素相互联系和作用的方式或秩序” 。找到构成文字系统的各个要素，弄清其性质，揭示它们之间联系和作用的方式和秩序，是结构描写的主要任务。（一）文字的要素从现象入手，寻找文字要素。它没有婆娑的姿态，没有屈曲盘旋的虬枝。
9、汉 字 （茅盾 白杨礼赞 ） .（你对我感到厌烦） 朝鲜文 （金索伍杜鹃花 ）3Good afternoon，Mr.Green .（午安，格林先生） 英 文 （英语九百句第一册，第一课）以上文字现象有两个共同点：一、书写符号全部排列成链；二、符号链由相对独立的书写符号构成，例如汉字“枝”和“。 ”，朝鲜文“”和“.” ，英文“Good”和“.”等等。它们中，有的代表词或语素，朗读要发音，例如“它” 、 “” 、 “Good”，叫“字” ；有的标记停顿、语气、语调等言语内容，只阅不读，例如“， ”、 “.”、 “。 ”等等，叫“标点” 。这里只是汉文、朝鲜文、英文的部分字和标点。文字系统中，全部
10、字构成“字集” ；全部标点构成“标点系统” ；而以链式排列为核心的书写规则，叫“正字法” ，字集、标点系统和正字法就是文字系统的三个要素。把字加以拆分归并还会发现：数量庞大的字，由不多的部件、按一种或几种固定模式构成。例如英文和朝鲜文，全部字由 26 个和 40 个部件构成。构成汉字的部件较多，但不超出 2000 个。构字部件叫“字符” ，例如构成“枝”的“木、支” ，构成“”的“、” ，构成“Good”的“g、o、d” 。拼音文字的字符叫“字母” ，非拼音文字的字符分为意符（形符、义符）和音符（声符）两类，例如构成“枝”的“木”是意符， “支”是音符。构成字的基本模式叫“造字法” ，例如“枝
11、”属意音造字法；“”由三个音符构成， “good”由 4 个音符构成，属表音造字法。字符和造字法构成文字系统第四个要素造字系统。当今世界一切完善的文字都是由造字系统、字集、标点系统和正字法四要素构成的复杂体系，但古老的文字未必如此。言语以时间为顺序排列各单位，从根本上决定了文字只能把各单位排列成链。即是说，文字至少是由字集和正字法构成的复杂系统。就要素数量而言，可能有两要素、三要素和四要素构成的文字系统。（二）要素间的关系就个体而言，每个要素都有不同的性质，即有不同的结构和功能。正因为性质不同，它们结合在一起才能形成复杂系统，并获得大于各要素功能相加的功能。复杂系统各要素间的关系往往呈网络状，
12、就文字系统而言，可大致简化为横向和纵向两个方面。从横向看，文字系统各要素之间的关系为非线性关系。其中造字系统由字符和造字方法构成，负责生产新字，为字集提供新元素；字集由字构成，负责提供词或语素的书写符号；标点系统由标点构成，负责标记词语之外的言语内容；正字法由书写规则构成，确保书写符号与言语同构，以实现系统的整体功能记录言语。这一功能远远超过全部要素功能之总和。系统论把整个世界喻为从大到小没有穷尽的套箱，非线性仅仅反映同一套箱中各个小箱的关系，大小套箱之间则表述为层次。从纵向看，文字各个要素由更小的要素构成，例如造字系统由字符和造字方法构成。对于上层即整个文字来说，造字系统是要素；对于下层即字
13、符和造字方法来说，它又是系统。文字各要素实为中间层次，宜称“子系统” 。于是文字结构至少三个层面：系统为宏观层面，这里便于观察文字系统的总体功能、结构及其与环境的关系；子系统为中观层面，这里便于观察各子系统的功能、结构及其间关系；元素为微观层面，这里便于观察子系统内部各元素的特点及其间关系。三 文字的功能现代汉语词典对“功能”的解释是：“事物或方法所发挥的有利的作用。 ”罗列一系列文4字功能的方法，可能受此影响。在系统论中， “功能”是与结构对应的重要范畴，特指“系统与外部环境相互联系和作用过程的秩序和能力 。 ”因此文字功能描写不是说它能够用来做什么，而应划清文字与环境的界限；阐明文字与环境
14、联系和作用的各种能力；理清能力之间的关系。（一）文字与环境的界限时空性系统具有稳定的结构和功能，并依存于一定的时间和空间，文字与环境的边界也可以从时间和空间两方面划定。从时间看，大致用于奴隶社会的甲骨文、金文，可叫“远古汉字” ，它由字集和正字法构成，是贵族的奢侈品，使用范围较小；用于封建社会的小篆、繁体楷书叫“近古汉字” ，它多一个新要素造字系统，是知识分子的利器，使用范围较宽；“五.四”新文化运动以来形成的“现代汉字” ，再增新要素标点系统，与口头语言关系十分密切，是广大人民的日用品，使用范围最广阔。文字的空间边界较复杂，至少需要从三方面理解。首先是地域空间，例如从远古汉字到近古汉字，再到
15、现代汉字，就有汉字从发源地殷墟向全国扩散的过程。其次是密度空间，例如远古汉字的使用者不足总人口的百分之一；近古汉字的使用者不足百分之十；而现代汉字为绝大多数人所掌握。最后是记录内容的空间，汉字从贵族用来占卜、垂训，到知识分子用以著书立说、记录要事，再到人民大用以日常交流，记录的内容明显扩大。在历史上，汉字的结构和功能都发生了巨大的变化，一定的结构和功能，依存于一定的时间和空间，从而呈现阶段性。除汉字史断代外，汉字历史上许多复杂的变化现象，都需要结合时空条件才能得到合理解释。（二）文字与环境相互作用的能力开放性与环境的物质、信息和能量交流，是系统产生、生存和发展的必要条件。与其它任何复杂系统一样
16、，文字与环境的交流有三大特点：一、不断交流。例如甲骨文一问世就立足于中国社会，它与汉语和中国社会的交流从未间断。交流是系统发展的原动力，因为与汉语、与中国社会不断交流，甲骨文才能穿越三千多年漫长时间，不断改良结构、完善功能，进化成现代汉字，创造人类文化的奇迹。二、多层次、多方面交流。文字系统与环境的交流可以在元素、子系统和系统各层面展开。例如在封建社会，为了避讳，有些字缺笔少画；从古到今，错别字都是常见的现象，这是字集的元素与环境的交流。周秦以后，形声已经成为唯一造字法，而武则天却用会意法造了一批新字；玄奘法师翻译佛经时，用表音法构造了 1000 多新字，这既是字集与环境的交流，又是造字方法与环境的交流。巫师用甲骨文卜卦问神，知识分子用篆字表达思想，师爷用隶书、楷书记账，这是汉字与环境的整体交流。三、层次越低，交流越频繁。像武则天那样启用早已淘汰的造字方法，不可能经常发生，而像错别字、任意简化字
