关于一流大学标准的若干比较与分析

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1、关于一流大学标准的若干比较与分析“一流大学 ”是一个 动态发展而又模糊的概念，但可以肯定地是世界一流大学都具有某些共同特征。为此，探讨一流大学的共同规律和共同特征，以及我国大学和一流大学的差距，就成为我们建设一流大学及制定相关策略的逻辑起点。1关于一流大学的若干理论标准世界一流大学首先必须是研究型大学，以研究作为自己最突出的特点。但在不同的国家和不同的评鉴机构，研究型大学标准在细节方面有很大的差异。1.1 卡内基基金会的研究型大学标准1970 年，美国著名的卡内基教学促进基金会（The Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching）推出

2、了高等教育机构分类标准，以后每隔六年修订一次， 最近 2000 年版分类标准将全美3941 所大学分成六类，如表 1 所示。根据卡内基基金会 2000 年对全美 3941 所大学所做的调查，全美第一类的博士/研究型大学共 261 所，占高校 总数的 6.6%。卡内基分类法历来为社会各界广泛接受，在国际上也有很大影响。联邦政府和很多著名的基金会常常参考分类结果决定资助方向，研究高等教育发展趋势的学者也喜欢引用卡内基分类法和分类结果。如在美国社会反响最大的美国新闻与世界报道周刊（U.S.News & World Report）所做的大学排名，也是建立在卡内基分类法之上的。表 1 卡内基基金会 20

3、00 年分类表卡内基分类 分类标准博士/研究生型大学类（多学科）博士/研究型大学，广泛地提供学士、硕士、博士课程；每年至少授予 50 个博士学位且至少覆盖 15 个学科，每年接受联邦 4000 万美元以上的经费资助；类（少数学科）博士/研究型大学，广泛地提供学士、硕士、博士课程；每年至少在 3 个学科领域授予10 个博士学位，或者总共授予 30 个以上博士学位；每年接受联邦 15004000 万美元以上的经费资助。授予硕士学位的大学或学院类：每年至少授予 40 个硕士学位且至少覆盖三个学科；类每年至少授予 20 个硕士学位。学士学院类文理学士学院，每年授予的学士学位至少一半是人文科学；类一般学

4、士学院类学士/副博士学院，授予学士学位数至少占 10%。副学士学院 提供副学士教育和证书教育专业高等教育机构授予从学士到硕士，或到博士学位，但大多在单一学科领域部族学院和大学除少数例外，这些教育机构由部族控制，座落于保留地。他们全都是美国印地安高等教育联盟的成员1.2 丁学良博士的评价标准毕业 于哈佛大学、 现 任教于香港科技大学的丁学良博士 认为 当前可以从九个方面 评 价研究型大学：1教师的素质2学生的素质3常规课程的广度和深度4通过公开竞争获得的研究基金5师生比例6大学硬件设备的量和质7大学财源8历届毕业生的声望和成就9学校的学术声望1.3 田长霖教授的评价标准田长霖教授曾是美国加州大学

5、伯克利分校的校长，他认为：研究型大学一定要想方设法扶植最优异的学科，把它变成世界最好的。世界上地位上升很快的学校、都是在一、两个领域首先突破。一个学校不可能在很多领域同时达到世界一流，一定要有先后。在加州理工学院的腾飞中，两个教授发挥了决定性作用：一个是密立根物理诺贝尔奖获得者，他使该校的实验物理进入了世界一流；另一个是冯 卡门钱学森先生的老师，他推动美国航空技术的跨越式发展。而加州大学伯克利分校之所以世界著名，与劳伦斯教授发明的加速器以及获得的 17 个诺贝尔奖密不可分。1.4 上海交通大学 21 世纪发展研究院和高等教育研究所的评价标准受国家教育部委托，上海交通大学 21 世纪发展研究院和

6、高等教育研究所对大学评价指标体系进行了研究，借鉴国外公认的大学评价体系，综合考 虑国际可比性和数据的可获得性等因素，提出了包括 9个可量化指标的大学评价指标体系：1. 诺贝尔奖获奖人数2. 在国际权威刊物 Nature 和 Science 发表的论文篇数3. SCI 收录论 文篇数4. 博士学位教师比例5. 科研经费6. 师均博士后数量7. 研究生与本科生比例8. 研究生中留学生比例9. 教师与本科生的比例根据这个评价体系，北京大学和清华大学大约处在世界各大学的 200-300 名之间，其他国内名牌大学则处 在 300-500 名之间。国内大学与世界一流大学的差距突出地表现在原创性成果、教师质

7、量、科研经费和国际化方面，特别是诺贝尔奖、Nature 和 Science 论文、科研经费、博士教师比例、留学生比例等。 1.5 我国广东管理科学研究院的评价标准广 东 管理科学研究院是一个民 间 研究 组织 ，他 们 将 拥 有一流的 师资队 伍作 为 一流大学的典型特征与 标 准，在此基 础 上分 别订 立了世界一流、 亚 洲一流和中国一流的大学 评 价指 标 。表 2 一流大学分类标准（广东管理科学研究院）类型名称 类型细分 标准细分世界一流在同等入学标准下，研究生中外国留学生占 20%以上。每年在英国自然 、美国科学杂志发表的论文数列世界大学前 30 名；每年授予博士学位不少于 100

8、 人。亚洲一流在同等入学标准下，研究生中外国留学生占 5%以上；每年在英国自然 、美国科学杂志发表的论文数列亚洲大学前 20 名；每年授予博士学位不少于 100 人。一流大学中国一流1 在任意一个学科门类中排名第一；以及理学前 3 名、工学前 6 名、农学前 2 名、医学前 3 名。2 每年授予博士学位不少于 100 人。2. 美国一流研究型大学的典型案例分析美国是世界高等教育最发达的国家，也是世界一流大学最多的国家。我们选 取三所与中国科学院研究生院相近的，具代表性的大学：普林斯顿大学、麻省理工学院、加州理工学院（均为私立大学）作为案例，进一步分析其特征。2.1 普林斯顿大学 （Prince

9、ton University）高（研究高深）、老（历史悠久）、 大（规模庞大）、全（学科齐全）是世人对一流学府的印象。1746 年创立的普林斯顿大学，是美国处于第四位的古老大学，也是校友对母校最为忠诚的大学。普林斯顿大学既不全 ，也不 大，到处弥漫着贵族气息，以重 质量、重研究、重理论的传统而享誉世界。在美国新闻与世界报道公布的 2002 年全美大学排行榜中，普林斯顿大学名列第一。普林斯顿大学以小而精的办学风格著称。20002001 年度，该校只有学生 6,560 人（其中本科生 4636 人，研究生 1924 人），全体教职员工为 1，099 人（其中教授 455 人，副教授 55 人，访问

10、学者 107 人）。普林斯顿的另一特点是坚持自身优势，注重基础研究，不贪大求全。普林斯顿大学一度被称为世界“数学之都” ，迄今仍保持着 这一名望。其物理学研究也处于一流水平。2.2 麻省理工学院（Massachusetts Institute of Technology）1861 年创立的麻省理工学院是一所以理工科闻名的世界科学技术教育和科研中心，已被世界公认为与牛津、剑桥、哈佛等老牌大学齐名的、综合性的世界一流大学，是美国获专利最多的大学。在美国新闻与世界报道公布的 2002 年全美大学排行榜中，麻省理工学院名列第四。早在 创 立之初， 该 学院的 创 始人和第一任院 长罗 杰斯就 为 麻省

11、理工学院的 发 展定下了基 调 ，也就是 140多年来麻省理工不 变 的 办 学方式： 专业 教育与 综 合教育相 结 合；教学和科研相 结 合；文科和理科相 结 合；学校和社会相 结合。麻省理工学院现已有学生近万名（本科生 4000 人，研究生 6000人），共有教职工 7500 人，教学人员近 2000 人，其中美国国家科学院院士 80 多人，美国国家工程院院士 60 多人。2.3 加州理工学院（California Institute of Technology）1891 年创立的加州理工学院是一所富有特色的世界著名学府，在美国新闻与世界报道公布的 2002 年全美大学排行榜中，与麻省理

12、工学院等并列第四。该校对每个学生的教育支出是 19.2 万美元，比哈佛、耶鲁及普林斯顿三大名校高出一倍，远远超过其他大学。据最新 统计 ，加州理工 现 有学生 2,146名，其中本科生 951名（他 们 的大学入学平均分是全美最高的），研究生 1195名，教工 总计 1220人（含博士后人 员 ，其中教授 280人左右）。在招收数量、在校生 规 模及教学科研人员队 伍等方面都 远远 小于哈佛大学、麻省理工学院、斯坦福大学，甚至少于号称 “小而精 ”的普林斯 顿 大学。加州理工的宗旨是 “为 教育事 业 、政府机构和企 业发 展培养所急需的具有 创 新才能的科学家和工程 师 ”，已 经 培养的

13、17000名学生中，有 22人 获 得 诺贝尔奖 。近年来，加州理工之所以 跃 居美国一流大学前列，与 该 校始 终 遵循 “学科不求 过 多，范 围 不求 过宽 ，严 格保 证 学生入学和学 习质 量 ”，宁缺勿 滥 、精益求精的 办 学方 针 ，扎扎 实实 的不懈努力是分不开的。在建校之初，加州理工就十分重 视 数学、物理、化学等基 础 学科的教学和研究工作。 1923年 罗 伯特 米利根（ Robert Milliken）教授首先 获 得 诺贝尔 物理 奖 。当 时 ，该 校只有物理、化学、数学及工程科学 4 个系。校理事会指出，只有在达到与物理系和化学系同等水平的情况下才允 许 新建系

14、。二 战 之后，学院一直保持 6 个系。在课 程 设 置上，加州理工也是重开 课质 量，不盲目追求 课 程的 门 数。加州理工的 历 届校 长 都是著名的科学家， 对发 展科学教育事 业 都 倾 注了巨大的 热 情。为 了掌握科技市 场动态 ，各系每年都邀 请 企 业 界、工 业 部 门 和研究机构的 权威人士 组 成 顾问 委 员 会，提供咨 询 意 见 ，以便及 时调 整自己的 发 展方向，在激烈的科技 竞 争中 处 于 领 先地位。 这 也是加州理工 跻 身于世界一流大学的重要原因。 2.4 三所大学共性所在1）注重具有特色和优异学科的建设普林斯顿坚持发挥基础研究的优势，根据自身的特点积

15、极调整、与时俱进，而不是一味追求规模、盲目跟风，其数学和物理学研究一直处于世界一流水平。加州理工也遵循宁缺勿滥、精益求精的办学方针，重视数学、物理、化学等基 础学科的教学和研究工作。2）严把出入口关普林斯顿大学的新生录取率为 11%，极其严 格的入学标准和极低的新生录取率体现了一流大学注重英才成就、优中选优的精英教育特征。加州理工学院近 6 年本科毕业率为 60%左右，严格的淘汰制保证了毕业生的质量。美国世界级名校对国际留学生的遴选也十分严格。2000 年，麻省理工在 119 个国家的 2135 份申请名单中，仅录取了 105 名学生。 3）保持合理规模在重点扶持优异学科的基础上，合理、有效地

16、扩大规模，提高培养效益是三所大学的共性。加州理工学院 1999 年生师比为 3：1， 普林斯顿大学为 6：1，麻省理工学院为 7：1。4）建设高水平的教师与导师队伍加州理工有 27 名校友或教授获得了 28 次诺贝尔奖，40 人获得国家科学奖章；9 人获国家技术奖。现任教授中有 63 名为国家科学院院士，29 名为 国家工程院院士，75 名为国家文理学院院士。普林斯顿大学教师中有 7 位诺贝尔奖得主，22 位麦克阿瑟学者奖获得者。时 至今日，普林斯顿大学校友中有 31 位校友获得过诺贝尔奖。5）坚持教学方法改革普林斯顿大学在教学方面采取了以下措施：（1）要求学生在本科阶段就从事独立的研究工作。 （2）组织学生到海外完成学习项目，仅1999 年，就有来自 21 个系的学生到非洲、亚洲、中南美洲、欧洲和太平洋周边地区完成了海外研究。 （3）除上大课外，10 至 12 个人编成小组辅导班，由教授