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1、1证券公司高级管理人员资质测试大纲（2014）证券公司高级管理人员资质测试大纲（2014）（以下简称大纲），根据中国证监会证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（以下简称办法）的有关要求制定，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订大纲。一、测试性质根据办法第十二条、第十三条的规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下称为经理层人员）任职资格的人员， 须通过中国证监会认可的资质测试。因此，参加资质测试
2、是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据办法的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。二、测试范围证券公司高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则（有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以修订版为准）。三、测试方式2证券公司高级管理人员资质测试采取笔试的方式，题型为客观题，共 100 题，满分为 100 分。测试时间为 120 分钟。四、测试合格标准及成绩有效期笔试成绩达到 60 分及 60 分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期
3、为三年。五、测试的主要内容证券公司高级管理人员资质测试包括但不限于以下内容：（一）综合类1. 中华人民共和国公司法（1993 年 12 月 29 日通过，2013年 12 月 28 日最新修订，2014 年 3 月 1 日起施行）掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会的性质和地位；熟悉关于股份公
4、司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董事、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；熟悉股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的资格和义务的规定；熟3悉公司利润分配的规定；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。2中华人民共和国证券法（1998 年 12 月 29 日通过，2013年 6 月 29 日最新修订，2013 年 6 月 29 日起施行）掌握证券发行和交易的“三公” 原则；掌握 发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内
5、幕交易和操纵证券市场行为的规定；掌握关于公开发行证券的规定；掌握股票发行依法核准的规定；掌握关于证券交易场所、交易方式的规定；掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审核的规定；掌握关于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、应及时信息公开的重大事件的规定；掌握证券交易中有关内幕交易行为的界定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人非法利用他人账户从事证券交易的规定；掌握关于证券公司设立条件的规定；掌握证券公司业务范围的规定；掌握证券公司注册资本最低限额的规定；掌握证券公司风险控制指标和禁止为其关联人提
6、供融资、担保的有关规定；掌握证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定；掌握关于证券投资者保护基金的规定；掌握关于证券公司健全内部控制制度、建立防火墙的规定；掌握证券公司从事证券自营业务的限制性规定；掌握证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券4监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定时，国务院监管机构对其所采取的监管措施的规定；掌握关于对证券公司股东虚假出资、抽逃出资行为进行监管的规定；掌握关于证券公司董事、监事、高级管理人员勤勉尽责义务的规定；熟悉国务院监管机构对证券公司进行风险
7、处置时可采取的监管措施的有关规定；熟悉国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；了解证券登记结算机构的职能；熟悉证券账户实名制的规定；了解关于证券交易净额结算的规定；熟悉关于相关证券违法行为法律责任的规定。3.证券公司监督管理条例（2008 年 4 月 23 日公布，2008年 6 月 1 日起施行）掌握证券公司依法经营、履行诚信义务的规定；掌握禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利及损害客户权益的规定；掌握证券公司设立与变更的相关规定；掌握证券公司股东出资的规定；掌握关于成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定；掌握证券公司设立时的
8、业务范围的规定；掌握证券公司变更公司章程重要条款的规定；掌握证券公司股权变动时应事先告知的情形；掌握证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；掌握证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定；掌握有关证券公司组织机构的规定；掌握有关证券公司董事会秘书的规定；掌握证券公司合规负责人的相关规定；5掌握证券公司高管任职及离任的规定；掌握证券公司业务规则及风险控制的相关规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；掌握证券公司防范和控制风险的规定；掌握关于证券公司客户及其账户管理的规定；掌握证券公司客户信息查询、客户服务等相关规定；掌握证券公司向客户提供投资建议的禁止性规定；掌握证
9、券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务规则及风险控制的相关规定；掌握关于客户资产保护的相关规定；掌握证券公司客户交易结算资金管理的规定；掌握证券公司客户资产托管的管理规定；掌握证券公司信息报送的主要内容和要求；掌握证券公司向社会公开披露信息的主要内容及要求；掌握国务院证券监督管理机构对证券公司的业务情况、财务状况进行检查可采取的措施；掌握国务院证券监督管理机构对证券公司责令其限期改正可采取的措施。4. 证券公司 风险处置条例（2008 年 4 月 23 日公布，自公布之日起施行）了解处置证券公司风险的总体原则；了解对证券公司进行专项检查及监控的情形；了解证券公司需进行停业整顿
10、的相关规定；了解证券公司被国务院证券监督管理机构接管的情形；了解证券公司向国务院证券监督管理机构申请行政重组条件、方式和期限的规定；了解国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司业务许可的规定；了解国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形、条件及期限等相关规定；了解对是否需要动用证券投资者保护基6金的证券公司申请破产清算的不同规定；了解国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责；了解证券公司风险处置过程中有关司法程序的规定；了解证券公司风险处置过程中相关机构或人员的规定。5中华人民共和国刑法及其修正案关于证券犯罪的规定（1997 年 3 月 14 日公布，自 1997 年 10 月
11、 1 日起施行， 2011 年2 月 25 日最新修订）熟悉虚假出资罪、抽逃出资的构成要件；熟悉欺诈发行股票、债券罪的构成要件；熟悉违规披露、不披露重要信息罪的构成要件；掌握证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件；掌握利用未公开信息交易罪的构成要件；熟悉编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的构成要件；掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成要件；掌握操纵证券、期货市场罪的构成要件；熟悉背信运用受托财产罪的构成要件。6中华人民共和国证券投资基金法（2003 年 10 月 28 日通过，2012 年 12 月 28 日最新修订，2013 年 6 月 1 日起施行）了解设立基金管理公司的条件；熟
12、悉基金管理人的禁止行为；熟悉公募基金运作的方式；熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握非公开募集基金的合格投资者的要求；掌握非公开募集基金的投资范围；掌握非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；熟悉基金公开募集与非公开募集的区别。77中华人民共和国信托法（2001 年 4 月 28 日通过，2001年 10 月 1 日起施行）了解设立信托的条件；熟悉信托财产与受托人财产相区别的规定；熟悉受托人义务的规定；了解信托变更及终止的相关规定。8. 中华人民共和国合同法（1999 年 3 月 15 日通过，1999年 10 月 1 日起施行）熟悉合同当事人行使权利
13、、履行义务应当遵循的原则；了解合同当事人订立合同可以采用的形式；熟悉合同内容应包括的一般条款；了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义务；了解有关委托费用支付的规定；熟悉受托人、委托人的权利和义务；了解有关委托事务报酬支付的规定；熟悉不同情形下委托人或者受托人受到损失时的赔偿责任规定；熟悉有关解除委托合同的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；了解居间人和委托人的义务。9. 中华人民共和国担保法（1995 年 6 月 30 日通过， 1995年 10 月 1 日起施行）及中华人民共和国物权法（2007 年 3 月16 日通过，2007
14、 年 10 月 1 日起施行）关于担保的规定了解担保的方式；熟悉担保合同的性质；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握抵押财产的范围；了解最高额抵押权的规定；熟悉可以出质的权利范围；掌握关于股权、基金份额出质的规定。810. 中华 人民共和国反洗 钱法（2006 年 10 月 31 日通过，2007 年 1 月 1 日起施行）掌握反洗钱的概念；熟悉金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱义务的规定；了解金融机构未履行反洗钱义务的法律责任。11. 国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见(2013 年 12 月 27 日 公布
15、)掌握健全投资者适当性制度的主要内容；掌握优化投资回报机制的主要措施；掌握保障中小投资者知情权的主要方法；熟悉累积投票制、上市公司股东大会投票表决第三方见证、独立董事备案和履职评价等制度；了解第三方机构在行业纠纷解决中的作用；了解对中小投资者造成损害的赔偿主体范围；熟悉限售股股东减持计划预披露制度；了解加强中小投资者教育的主要方式；了解投资者保护综合体系的构成。12. 证券市 场禁入规 定（2006 年 6 月 7 日公布，2006 年 7月 10 日起施行）熟悉关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的人员和情形的规定；掌握关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定；了解对
16、有关责任人员采取不同年限禁入措施的情形；了解对有关责任人员可以单独采取禁入措施或一并进行行政处罚或移送公安机关、检察院的规定；了解可以对有关责任人员从轻、减轻或免于采取禁入措施情形的规定。913. 证券期货业信息安全保障管理办法（2012 年 9 月 24日公布，自 2012 年 11 月 1 日起施行）熟悉证券期货行业信息安全保障工作实行的原则；掌握证券公司的信息安全职责范围；熟悉证券期货行业的信息安全职责划分；掌握证券公司信息安全的基本保障要求和持续保障要求；了解证券期货业信息安全保障工作主体的责任。14. 证券公司分 类监管规定（2009 年 5 月 26 日公布， 2010 年 5 月 14 日修订）熟悉证券公司分类工作必须坚持的原则；掌握评价证券公司风险管理能力所依据的指标；掌握证券公司市场竞争力的评价依据；掌握证券公司持续合规状况的评价依据；掌握对证券公司评价计分的方法；了解证券公司因违法违规行为而被
