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1、广东省高等教育自学考试金融理财分析技术与技巧（课程代码：12326）课程考试大纲目 录一、课程性质与设置目的二、课程内容和考核目标第一篇 金融投资基本分析技术与技巧第 1 章 金融投资基本分析概述1.1 金融投资分析的重要性1.2 基本分析简介1.3 基本分析的主要内容1.4 基本分析理论流派的发展演变第 2 章 宏观经济分析技术与技巧2.1 宏观经济分析概述2.2 宏观经济分析的基本变量2.3 宏观经济分析内容第 3 章 行业分析技术与技巧3.1 行业分析概述3.2 行业的特征分析3.3 行业分析技巧第 4 章 公司分析技术与技巧4.1 公司分析概述4.2 公司基本分析与技巧4.3 公司重大
2、事项分析与技巧4.4 公司财务分析第二篇 金融投资技术分析与技巧第 5 章 金融投资技术分析概述5.1 技术分析的理论基础5.2 技术分析方法的分类与注意事项5.3 技术分析与基本分析的关系5.4 对证券投资技术分析影响较大的几个理论5.5 技术分析的缺陷5.6 技术分析中的常用名词第 6 章 K 线理论分析技术及技巧6.1 K 线概述6.2 单一 K 线的图形及其行情分析6.3 K 线理论的实战与分析6.4 K 线缺口实战技法6.5 K 线应用时应注意的问题第 7 章 量价关系分析技术与技巧7.1 不同价量形态组合模式7.2 价量逆时针曲线7.3 传统价量关系原则7.4 最基本的价量配合关系
3、7.5 经典价量关系实战要领7.6 灵活、辩证运用价量关系7.7 价量分析须结合股价波动规律第 8 章 切线理论分析技术与技巧8.1 趋势线8.2 黄金分割线8.3 百分比线8.4 速度线8.5 甘氏线8.6 支撑线和阻力线8.7 交叉线8.8 通道线8.9 扇形线8.10 周期类切线8.11 安德鲁音叉线8.12 波浪线8.13 对称角度线8.14 量度切线第 9 章 形态理论分析技术与技巧9.1 股价的运行规律和两种形态类型9.2 反转形态分析及实践9.3 整理形态分析及实践第 10 章 技术指标分析技术与技巧10.1 技术指标概述10.2 移动平均线10.3 趋向类指标10.4 概率类指
4、标10.5 能量类指标10.6 指标叠加第三篇 金融投资投资者行为分析技术与技巧第 11 章 投资心理分析技术与技巧11.1 投资决策的认知心理偏差11.2 心理偏差与投资心理的表现形式11.3 投资者的群体心理第 12 章 投资行为分析技术与技巧12.1 投资者的个体投资行为分析12.2 羊群效应的心理与从众行为12.3 证券市场中常见的市场异象行为第 13 章 投资策略分析技术与技巧13.1 行为投资组合策略13.2 投资决策中的自我控制策略13.3 证券市场中中小投资者的“羊群效应”及投资策略13.4 基于行为金融学的股票常见投资策略第四篇 金融投资价值模型分析技术与技巧第 14 章 金
5、融投资价值模型分析技术与技巧14.1 金融资产价值概述14.2 金融资产收益率模型分析14.3 资本资产定价模型分析14.4 金融资产未来收益贴现模型分析14.5 市盈率模型分析14.6 布莱克斯克尔斯期权定价模型分析参考文献三、关于大纲的说明与考核实施要求附录：题型举例一、课程性质与设置目的（一）课程的性质与特点金融理财分析技术与技巧是全国高等教育自学考试金融专业（独立本科段）的一门专业基础课程。随着中国社会主义市场经济体系的日益完善和对外开放的逐渐扩大，证券市场在社会经济体系中的地位也日渐提高.通过本课程的学习，使学生获得金融投资的概念和基础知识，能够运用所学的知识进行金融产品的基本面和技
6、术面分析，培养学生的投资意识，提高学生的投资水平，能够锻炼学生运用所学的知识，定性和定量相结合的方法来处理经济问题的能力，并为财经类各专业的后继课程和今后工作需要打下必要的经济基础和投资意识。（二）课程的设置目的与要求通过本课程的学习要求学生熟悉并掌握金融投资基本面分析技术和技巧，能够从宏观经济分析、行业分析、公司分析三个层次进行基本面分析；熟悉并能运用金融投资分析技术和技巧，能够分别从 K 线理论、量价关系、切线理论、形态理论、技术指标理论等六个方面进行技术分析；能掌握金融投资投资者行为的分析技术和技巧，理会投资者心理、投资者行为、投资策略等相关理论。能够运用金融资产内在价值模型分析方法和技
7、巧。通过金融投资的基本分析和技术分析，使学生提供投资分析能力，丰富金融理论知识。能够把握投资机遇，利用所学知识，获得投资的增值回报。（三）与本专业其他课程的关系金融投资分析技术和技巧是金融专业的一门专业基础课，是以金融投资方法为研究对象的一门理论性、实践性较强的基础学科。它与金融学概论 、 投资学原理 、 金融营销 、 金融理财规划等课程均有较密切的联系。教材的第 4、6、7、8、9、10 章是考核重点章，第 1、2、3、5章是考核次重点章，第 11、12、13、14 章是考核一般章。二、课程内容和考核目标第 1 章 金融投资基本分析概述一、学习目的与要求理解金融投资分析意义；熟悉金融投资基本
8、过程；熟悉金融投资分析的步骤；了解金融投资分析的信息来源；理解基本分析的内涵；了解基本分析优点和缺点；掌握基本分析的主要内容；了解基本分析理论流派的发展演变。二、课程内容1.1 金融投资分析的重要性1.2 基本分析简介1.3 基本分析的主要内容1.4 基本分析理论流派的发展演变3、考核知识点1金融投资分析意义；金融投资基本过程；金融投资分析的步骤；金融投资分析的信息来源。2基本分析的内涵；基本分析优点和缺点。3基本分析的主要内容；宏观经济分析；行业分析；公司分析。4基本分析理论流派的发展演变；20 世纪 30 年代西方大萧条前的基本分析流派；20 世纪 30 年代50 年代：价值投资流派的迅速
9、发展：格雷厄姆的投资思想；20 世纪 50 年代后：价值投资流派和成长投资流派的不断融合。四、考核要求（一）金融投资分析的重要性识记：金融投资基本过程。领会：金融投资分析意义。简单应用：金融投资分析的步骤；金融投资分析的信息来源。（二）基本分析简介识记：基本分析的内涵。领会：基本分析优点，缺点。（三）基本分析的主要内容领会：基本面分析的主要内容：宏观经济分析；行业分析；公司分析。（四）基本分析理论流派的发展演变领会:基本分析理论流派的发展演变。第 2 章 宏观经济分析技术与技巧一、学习目的与要求掌握宏观经济分析的意义和基本方法；掌握宏观经济分析的基本变量；熟悉国民经济总体指标：包括 GDP、经
10、济增长率、工业增加值、失业率、通货膨胀以及国际收支；了解投资类型分类，包括政府投资、企业投资以及外商投资；掌握消费指标：社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额；掌握金融指标：包括总量指标、利率、汇率以及外汇储备等；掌握财政指标：财政收入 财政支出 赤字或结余；理解宏观经济分析内容掌握影响证券市场价格的因素（股票+债券） ；掌握货币政策对证券市场的影响；掌握财政政策对证券市场的影响；掌握收入政策对证券市场的影响；了解国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响证券市场；了解宏观面和政策面间接影响我国证券市场。二、课程内容2.1 宏观经济分析概述2.2 宏观经济分析的基本变量2.3 宏观经济分析内容三
11、、考核知识点1.宏观经济分析的意义；宏观经济分析基本方法。2.国民经济总体指标：GDP 经济增长率 工业增加值 失业率 通货膨胀 国际收支；投资类型分类；消费指标：社会消费品零售总额 城乡居民储蓄存款余额；金融指标：总量指标 利率 汇率 外汇储备；财政指标：财政收入 财政支出 赤字或结余。 3.宏观经济分析内容：（1）宏观经济运行分析，影响证券市场价格的因素（股票+债券） ；（2）宏观经济政策分析，货币政策对证券市场的影响（货币政策的含义 作用 目标与中介指标 工具 运作 影响） ；财政政策对证券市场的影响(财政政策的含义 手段及功能 种类及影响 注意事项） ；收入政策对证券市场的影响（收入政
12、策概述 影响）国际金融市场环境分析，国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响证券市场 宏观面和政策面间接影响我国证券市场。四、考核要求（一）宏观经济分析概述领会：宏观经济分析的意义。简单应用：宏观经济分析基本方法。（二）宏观经济分析的基本变量识记：GDP 概念，工业增加值概念；失业率概念；通货膨胀概念；国际收支概念；社会消费品零售总额概念；城乡居民储蓄存款余额概念；货币供给量的概念；赤字或结余的概念。领会：经常项目和资本项目的内容；投资类型分类；消费指标包含的内容，总量指标内容；财政指标包括的内容。 （三）宏观经济分析内容识记：货币政策的含义；财政政策的含义；收入政策概述。领会：影响证券市场价格
13、的因素（股票+债券） ；货币政策的作用；货币政策的目标与中介指标；货币政策工具包含的内容；货币政策的运作类型；货币政策对证券市场的影响。财政政策对证券市场的影响，财政政策的手段及功能，财政政策的种类；收入政策对证券市场的影响；国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响证券市场；宏观面和政策面间接影响我国证券市场。第 3 章 行业分析技术与技巧一、学习目的与要求掌握行业分析的概念和基本内容；熟悉行业的特征分析；了解行业的市场结构分析的方法；了解行业的划分方法；掌握行业要素集约度的概念；掌握上证指数、深证指数分类法；掌握行业的生命周期分析；了解行业兴衰的影响因素分析；了解行业结构的形成和演进；了解行业
14、分析技巧；了解行业最主要的经济特性；掌握行业中取得竞争成功的关键因素；了解行业吸引力及盈利前景分析方法。二、课程内容3.1 行业分析概述3.2 行业的特征分析3.3 行业分析技巧三、考核知识点1.行业分析概述。行业分析的含义；行业特征；行业分析作用；行业的划分方法：行业发展与国民经济周期性变化的关系（成长型行业 周期型行业 防御型行业 成长周期型行业） ；未来发展前景（朝阳行业 夕阳行业） ；行业技术水平（新兴行业 传统行业） ；行业要素集约度（资本/技术/劳动密集型行业） ；道琼斯；国际标准分类；我国国民经济行业（线分类法） ；我国证券市场（上证指数 深证指数分类法） 。2.行业的特征分析。
15、行业的市场结构分析；行业的生命周期分析：初创阶段 成长阶段 成熟阶段 衰退阶段；行业兴衰的影响因素分析：技术进步 政府的影响干预 产业政策（产业结构/组织/技术/布局政策） 产业组织创新 社会习惯 经济全球化；行业结构的形成和演进；行业与区域板块分析；行业投资的选择。3.行业分析技巧。找出行业最主要的经济特性；行业中取得竞争成功的关键因素；行业吸引力及盈利前景分析；行业分析调查表。四、考核要求（一）行业分析概述识记：行业分析的含义；行业要素集约度的概念；上证指数概念； 深证指数概念。领会：行业特征；行业分析作用；行业的划分方法；上证指数和深证指数分类法。（二）行业的特征分析领会：行业的市场结构
16、分析；行业的生命周期分析；行业兴衰的影响因素分析方法。（三）行业分析技巧领会：找出行业最主要的经济特性；行业中取得竞争成功的关键因素；行业吸引力及盈利前景分析；行业分析调查表。第 4 章 公司分析技术与技巧一、学习目的与要求了解公司分析的内涵和意义；熟悉公司基本分析与技巧；了解公司重大事项分析与技巧；掌握资产重组方式；了解资产重组对公司影响；了解公司的关联交易方式及其影响；了解会计政策和税收政策的变化对公司影响；掌握公司财务分析方法；掌握资产负债表、利润表、现金流量表的概念和计算方法；了解财务报表分析的意义与方法；掌握财务报表的阅读技巧；掌握财务比率分析内容和方法；了解财务分析中注意的问题。二、课程内容4.1 公司分析概述4.2 公司基本分析与技巧4.3 公司重大事项分析与技巧4.4 公司财务分析三、考核知识点1.公司分析概述。公司分析的内涵和意义。2.公司基本分析与技巧。公司综合分析（竞争力） ；公司产品分析：产品竞
