基金从业资格考试分类死记硬背题

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1、基金从业资格考试分类死记硬背题 年代题 1868 年英国，世界上第一只公认的证券投资基金 海外及殖民地政府信托。 1896 年 5 月 26 日，道琼斯工业平均指数问世，由华尔街日报编辑部维护，是目前世界上最大、最有权威性的一种股票价格指数。 1924 年，美国波士顿，美国开放式公司型共同基金 马萨诸塞投资信托基金。1955 年，美国首只国际投资基金出现。 1957 年，标准普尔公司开始编制标准普尔 500 指数 1970 年以前，美国的共同基金大多数都是股票基金 .1971 年，第一只货币市场基金建立。20 世纪 80 年代中期，保本基金起源于美国 1983 年国际证监会组织成立，总部设在马

2、德里，有近 200 个成员机构。 1985 年 12 月 20 日欧洲委员会通过了可转让证券集合投资计划指令UCITS。 UCITS 一号指令启 动以来，爱尔兰已成为跨境 UCITS 基金的代名词，其注册基金资产的 80%都属于 UCITS 基金。 20 世纪 80 年代末，境外“中国概念基金”相继推出。1990 年加拿大多伦多证券交易所推出第一只 ETF 指数参与份额 1991 年 8 月 28 日中国证券业协会成立。1992 年 11 月，深圳市人民银行批准成立深圳市投资基金管理公司，发起设立当时国内规模最大的封闭式基金 - 天骥基金。1992 年 11 月， 经中国人民银行批准的，国内第

3、一家投资基金，淄博乡镇企业投资基金（简称“ 淄博基金” ）成立 1993 年 8 月，中国第一个基金“淄博基金”在上海证券交易所挂牌上市。首只在证券交易所上市交易的投资基金。1997 年 11 月国 务院证券委员会颁布证券投资基金管理暂行办法 。1997 年以前设立的基金，称为“老基金”。1997 年 6 月全国银行间债券市场创立。 1998 年 3 月 27 日，经证监会批准“南方基金管理公司”和“国泰基金管理公司”分别发起设立了 20 亿元的两只“封闭式”基金基金开元、基金金泰。2000 年 10 月 8 日，中国证监会发布并实施了开放式证券投资基金试点办法 。2001 年 8 月中国证券

4、协会基金公会成立。2001 年 8 月 28 日中国证券业协会下属基金工会成立。2001 年 9 月，我国第一只开放式基金 - 华安创新诞生。2002 年 2 月证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台 2002 年 6 月，中国证监会颁布外资参股基金管理公司设立规则 ，正式允许外资参股基金管理公司 2002 年 11 月 5 日人民银行发布了合格境外机构投资者境内投资管理暂行办法并于当年 12 月 1 日正式实施。 2002 年 12 月 4 日中国证券业协会下属证券投资基金业委员会成立。2002 年 12 月，首家批准的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立 2002 年 12 月

5、 26 日我国首家合资基金公司 招商基金管理公司成立 2003 年 10 月 28 日十届人大五次审议通过中华人民共和国证券投资基金法 。2004 年 6 月 1 日施行。共 12 章，103 条。 2004 年 12 月中国 证券业协会证券投资基金业委员会成立 2006 年 9 月成立的期货交易所是中国金融期货交易所 2006 年 11 月 2 日我国第一只试点债券型 QDII 基金发行 2007 年 6 月 18 日中国证监会分布合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 。 2007 年 7 月，新的企业会计准则在基金业得到全面实施。 2007 年中国证券业协会设立了基金公司会员部 20

6、08 年 4 月中国证监会发布关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定 2008 年 9 月 19 日对证券交易印花税实行单向征收2009 年量化投资在全部投资中占 30%以上。其中指数类投资几乎全部使用量化技术，有 2030%的主动投资使用定量技术。 ， 2011 年 6 月 8 日欧洲议会和欧洲理事会为规范这些另类基金的管理进一步分布了另类投资基金管理人指令 （AIFMD） 2012 年 6 月 6 日中国证券投资基金业协会正式成立，是我国的基金自律组织。2012 年 12 月 28 日，全国人大常委会审议通过了修订后的证券投资基金法 。2013 年 6 月 1 日，正式实施。将私募基

7、金产品纳入管制范围。2013 年 3 月 6 日，中国证监会发布人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法和关于实施（人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法）的规定 2013 年 6 月 1 日修改后的证券投资基金法正式实施 2013 年 6 月，与天弘增利宝货币近对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。 2013 年 7 月中国证监会、中国人民银行及国家外汇管理局决定将 RQFII 试点在新加坡（500 亿元额度） 、伦敦（800 亿元额度）等地进一步拓展。2013 年 9 月 6 日首批 3 个 5 年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出 201

8、4 年 12 月 15 日基金协会颁布了基金从业人员执业行业自律准则 2014 年 4 月 10 日证监会批复上海证券交易所和香港联合交易所开展互联互通，简称沪港通，当年 12 月 1 日实施 截止至 2015 年 3 月底，境内共有 96 家基金管理公司，其中合资 46 家，内资50 家；另外，公募基金管理资格 7 家期限题 份额登记机构的数据与经营机构交易终端开户电子化信息保存 20 年 系统运行数据、客户交易记录与销售有关的记录保存起 15 年 私募基金投资决策交易记录保存 10 年 经营机构客户交易记录和一次性交易记录保存 5 年 封闭式基金份额上市交易募集金额不低于 2 亿元，基金份

9、额持有人不少于 1000人，合同期 5 年以上 南方保本基金的保本周期为 3 年。 发起式基金的基金合同生效 3 年后，若基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同自动终止。 基金公司应当按照技术规范在 18 个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在 36 个月内完成开户资料。 交易时段的监控录像保存 6 个月 对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。 中国证监会应当向受理基金募集申请之日起 6 个月内做出注册或者不予注册的决定。 对其他非常规基金产品，按照普通程序注

10、册，注册审查时间不超过 6 个月。 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 6 个月内进行基金募集。 开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载 5%计入基金财产。 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当自 6 个月内选任新基金托管人。 私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的 4 个月内，向基金业协会报送经会计事务所审计的年度财务报告 不收取销售服务费的，对持有持续期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎 回费，并将上述赎回费总额的 50%计入基金财产。 参加基金份额持有人大会的基金份额低于规定比例的，可以在原公告 3 个月后

11、6 个月内重新召集大会 ETF 份额自合同生效日后不超 过 3 个月起开始办理 赎回 ETF 建仓期不超过 3 个月 基金管理人在每年结束后 90 日内，披露年报；上半年结束后 60 日内，披露半年报；每季结束后 15 日内，披露季报。 基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年报告或者年度报告 对基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请日起 60 日做出批准或不予批准。 基金管理人召集基金份额持有人大会应提前 30 日公示 基金托管人召集基金份额持有人大会应提前 30 日公示 募集基金失败时基金管理人在募集期限届满后 30 日内

12、返还投资人已交纳的款项，内容提供书面说明。 基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后 10 个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 基金销售机构检测客户发现可疑交易，在其发生后 10 个工作日内向反洗钱中心报告 私募基金发生重大事项的，应当在 10 个工作日内向基金业协会报告 基金管理人应在募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收证监会到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金管理人至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 货币市场基金收益公告，包括每万份基金收益和最近 7 日年化收益率

13、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 基金管理人应在基金发售的 3 日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。 基金托管人在基金份额发售的 3 日前，将基金合同、托管协议登载在托管人的网站上 基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起 2 日内披露临时报告。 QDII 基金的 净值在估值日后 12 个工作日内披露 境内基金赎回款一般于 T+3 日内从基金的银行存款账户划出 我国境内基金申购款一般能在 T+2 日内到达基金的银行存款账户 开放式基金 T 日提交认购 申请后，一般

14、 T+2 日查询认购申请受理情况 LOF 在投 资者 T 日卖出基金份 额后的资金 T+1 日到账，赎回资金至少 T+2 日到账 LOF 份 额 T 日 买入，T+1 日可卖出或赎回 封闭式基金达成交易后，份额和股份的交割是在 T+0 日，则资金交割是在 T+1日完成 货币市场基金的赎回一般 T+1 日从基金的银行存款账户划出 现货市场的交易协议达成后在 2 个交易日内进行交割。 在二级市场的净值报价上，ETF 每 15 秒提供一个基金参考净值报价。 基金宣传推介材料中，电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少 5 秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的

15、销售文件 基金业绩登载规范： 1. 基金合同生效 6 个月以上，但不满 1 年的，登载从合同生效之日起计算的业绩 2. 基金合同生效 1 年以上，但不满 10 年的，登载当年开始所有完整会计年度的业绩，公布日在下半年的，还应登载当年上半年的业绩 3. 基金合同生效 10 年以上，登载最近 10 个完整年度的 业绩比例题 封闭式基金年度分配比例不得低于基金年可供分配利润的 90% ETF 联接基金投资与目标 ETF 的资产不得低于联接基金 资产净值的 90%。 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产 80%以上投资与债券的为债券基金。基金资产 80%以上投资于股票的为股票基金 基金年度报告

16、应经 2/3 以上独立董事 签字同意 净资产低于实收资本 50%，或负债达到净资产 50%的不得成为基金管理公司实际控制人。 一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 1/2 以上通过。 基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经 1/2 通过。 欧洲第一、世界第八大金融中心，卢森堡拥有全球第二大基金资产管理市场、全世界 20%的管理 资产，同时也是另类投资基金的中心。 巨额赎回风险，净赎回申请超过基金总份额的 10%时，可能无法及时赎回 当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 开放式基金中的股票基金，在前段收费模式下，一般最高不超过 1.5%的费率标准债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过 1%。 基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的 0.5%时，被认定为基金的重大事件。