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1、威海市粮食局廉政风险防范风险点一、岗位名称：局长1、岗位职责：主持市粮食局党务和行政全面工作。2、风 险 点：（1）对市局廉政风险防范管理工作重视不够，领导不力，要求不严，出现违法违纪问题；（2）因履行党风廉政建设“一岗双责”不到位，领导和监督职责履行不彻底，致使市局所属企事业单位出现违法违纪案件；（3）利用职权便利收受好处，为个人或他人谋取不当利益；（4）干部提拔任用未严格按照程序推荐、考察干部，或暗示、泄露酝酿、讨论干部任免情况；（5）不严格遵守“三重一大”事项报告、决策制度，重大事项未经集体讨论，导致监督、决策不当，给工作造成不利；（6）违反财经制度、纪律，私设“小金库” ，发生违法违纪
2、问题；（7）违反国有资产管理有关规定，随意处置国有资产，造成国有资产流失、损坏、丢失；（8）在市局履行粮食行政许可和粮食流通监督检查职能过程中，由于领导和管理不善导致行政诉讼、行政复议，影响部门公信力；（9）在工程项目建设上，没有按规定公开招投标或进行暗箱操作，违反招标投标法律、法规和规章规定；（10）未认真履行安全生产、社会治安综合治理第一责任人责任，发生安全生产事故和社会治安综合治理案件。二、岗位名称：副局长1、岗位职责：分管产业发展科。 2、风 险 点：（1）对分管工作中存在的所有一级风险点的防范、管理、监督不到位，出现违纪违法问题；（2）对分管工作中存在的二级风险点的监管不到位，出现违
3、纪违法问题；（3）利用职权便利收受好处，为个人或他人谋取不当利益；（4）在国有粮食企业改革工作中，因领导不力造成国有资产流失，职工利益受到侵害，影响社会稳定；（5）在项目建设过程中，违反招投标程序，搞暗箱操作，内定投标人，谋取不当利益；（6）对工程质量管理领导、监督不到位，责任不落实，导致工程质量出现问题；（7）未认真履行安全生产监管责任，发生安全生产事故。三、岗位名称：副局长1、岗位职责：分管政工科、财务（审计）科，协管办公室。2、风 险 点：（1）对分管工作中存在的所有一级风险点的防范、管理、监督不到位，出现违纪违法问题；（2）对分管工作中存在的二级风险点的监管不到位，出现违纪违法问题；（
4、3）利用职权便利收受好处，为个人或他人谋取不当利益；（4）分管的政工科工作：干部任免、考察中，违反干部选拔任用四项监督制度等有关规定，导致用人失误，公信度低；对信访、举报案件不调查、不核实，泄露情况；（5）分管的财务工作：违反财经政策、法规和制度，发生违法违纪案件；不认真履行费用开支审核职责，造成不合理开支；（6）协管的办公室工作：不认真履行机关事务管理职责，造成费用超支，铺张浪费；（7）未认真履行社会治安综合治理责任，发生社会治安综合治理案件。四、岗位名称：副局长1、岗位职责：分管监督检查科。 2、风 险 点：（1）对分管工作中存在的所有一级风险点的防范、管理、监督不到位，出现违纪违法问题；
5、（2）对分管工作中存在的二级风险点的监管不到位，出现违纪违法问题；（3）利用职权便利收受好处，为个人或他人谋取不当利益；（4）违反行政许可法和相关资格认定规定，滥用职权，造成许可失当；（5）对粮食行政执法人员过错行为不制止、不纠正、不处理，不严格遵守粮食流通管理条例及相关法规，发生有法不依、执法不严和不履行法定职责的行为；（6）由于履行粮食流通监督检查领导和管理职责不善，导致行政诉讼、行政复议，影响部门公信力。五、岗位名称：总会计师1、岗位职责：分管调控储备科。2、风 险 点：（1）对分管工作中存在的所有一级风险点的防范、管理、监督不到位，出现违纪违法问题；（2）对分管工作中存在的二级风险点的
6、监管不到位，出现违纪违法问题；（3）利用职权便利收受好处，为个人或他人谋取不当利益；（4）违反中央和省、市储备粮管理规定，擅自动用储备粮，影响粮食安全；（5）发现违规行为不及时查处，造成储备粮数量不真实，发生超标准亏耗、亏空问题；（6）因监管不到位，承储企业发生储备粮腐烂、变质和质量不达标等问题，造成国家财产损失；（7）在储备粮购销、轮换过程中，由于监管不善，导致承储企业违反规定购销储备粮，损害国家和集体利益。六、岗位名称：办公室主任1、岗位职责：负责局机关行政、事务管理工作。 2、风 险 点：（1）办公室全面工作：各岗位存在的各级风险点管理不严，出现违法违纪问题；（2）机关事务管理工作：未认
7、真执行年度行政经费预算，导致开支不合理，造成经费紧张，影响工作正常运转；未严格控制公务接待费用，存在超标准接待等浪费现象；办公用品购置不货比三家，可能存在接受商家的产品、礼金和宴请问题；（3）保密工作：未按规定做好涉密文件、信息和档案等管理工作，造成泄密。七、岗位名称：产业发展科科长1、岗位职责：负责国有粮食购销企业改革工作；指导粮食流通科技进步和科技成果的推广工作。2、风 险 点：（1）产业发展科全面工作：各岗位存在的各级风险点管理不严，出现违法违纪问题；（2）国有粮食企业改革工作：对涉及到国有资产处置及职工身份置换等敏感重点问题，因方案制定的不够严密和不尽完善，出现国有资产流失和职工权益受
8、到侵犯等问题；（3）粮食流通科技进步和科技成果的推广工作：对于涉及的基本建设项目，不遵守工作纪律，没有按照建设招投标程序公开招投标，搞暗箱操作、泄露保密事项；仓储设施维修、设备采购出现违规操作，造成设施维修没有达到使用要求，购置设备出现质量问题，不能正常使用。八、岗位名称：政工科科长1、岗位职责：负责机关和直属国有企事业单位的干部、人事管理和年度考核工作;负责直属单位党群工作。2、风 险 点：（1）政工科全面工作：本科室各岗位存在的各级风险点管理不严，出现违法违纪问题；（2）机关和直属国有企事业单位的干部管理工作：因未严格按照程序推荐考察干部或暗示、泄露酝酿、讨论干部任免情况以及不坚持公开、公
9、正、公平原则，可能导致失察、失误，造成不公平、公正的后果；对干部公示期间反映的问题不认真查证，不能如实向党委汇报，导致干部任用失察失误；对干部在试用期内，出现不廉洁行为、群众满意率低的情况，进行隐瞒，按期转正；（3）直属单位党群管理工作：对群众反映的问题，不调查核实或在调查核实中向违纪干部通风报信，向被举报人泄露情况；（4）年度考核工作：未按考核办法规定，在评先选优方面考虑利益关系，不坚持原则，有失公允；（5）在人事管理：干部档案管理不善导致档案信息资料被泄密、传播；擅自改动或抽取、添加干部档案资料；随意传播档案信息资料，造成渎职、泄密。九、岗位名称：财务科科长1、岗位职责：负责全市粮油收购资
10、金、粮食风险基金使用情况的监督检查;负责市级储备粮费用补贴、专项资金、政策性财务挂账管理;负责局机关财务、国有资产管理及直属单位财务、国有资产监管。2、风 险 点：（1）财务科全面工作：各岗位存在的各级风险点管理不严，出现违法违纪问题；（2）全市粮油收购资金、粮食风险基金使用情况的监督检查工作：因利益关系、人际关系，审计报告不能真实反映被审计单位的国有资产、财务收支、经济效益、经济责任、基本建设等情况，审计结论不能做出客观公正的评价；（3）市级储备粮费用补贴、专项资金、政策性财务挂账管理：资金使用审核管理不严，不能专款专用；因利益关系，无故滞留或削减应拨付的专项资金，为个人和团体谋取利益；（4
11、）局机关财务管理：未严格实行财务开支预算管理，开支项目不合理；设置账外账、公款私用、收入不入账、私设“小金库” ；（5）国有资产监管：因利益关系，不坚持原则，擅自审批直属单位固定资产更新改造、维修项目，为个人和团体谋取私利；国有资产的购置、调拨、使用未按法定程序办理，可能造成国有资产流失；随意处置国有资产或管理不善造成国有资产损坏、丢失；因利益关系，重大项目不进入政府采购。十、岗位名称：调控储备（监督检查）科科长 1、岗位职责：承办粮食收购许可资格管理工作。拟订粮食流通监督检查制度并组织实施；依法对粮食经营者从事粮食收购、储存、运输活动和政策性用粮的购销活动进行监督检查。负责市级地方储备粮管理
12、，拟订市级地方储备粮轮换计划并组织实施。2、风 险 点：（1）调控储备（监督检查）科全面工作：各岗位存在的各级风险点管理不严，出现违法违纪问题；（2）粮食收购许可资格管理：存在审核把关不严，造成许可失当或违反粮食收购许可证办理程序造成办证程序不合法；（3）粮食流通监督检查：因利益关系，对地方储备粮油承储企业和社会粮食企业经营粮食违规行为避重就轻，监管指导不力，有法不依；（4）市级地方储备粮管理和轮换工作：对发现的地方储备粮油储存安全隐患，不汇报、不请示，擅自做主，没有得到及时处理，造成储粮安全事故；发现应急粮油承储企业的违规行为不汇报、不请示，擅自做主，造成账实不符；在储备粮轮换、购销业务中因
13、利益关系，发现数量不真实，质量不达标、程序不规范，不汇报、不请示，擅自做主，造成事故或经济损失；对地方储备粮食储存过程中发现的数量、质量问题，不作追究处理；储备粮的储存、管理和使用不能保证数量真实、质量良好、储存安全、调动畅通和调节有效；（5）粮食仓储设施维修、设备采购出现违规操作，造成设施维修没有达到使用要求；购置设备出现质量问题，不能正常使用。十一、岗位名称：环翠分局局长1、岗位职责：主持威海市粮食局环翠分局党务和行政全面工作。2、风 险 点：（1）对分局廉政风险防范管理工作重视不够，领导不力，要求不严，出现违法违纪问题；（2）不认真履行党风廉政建设“一岗双责” ，领导和监督职责履行不到位
14、，致使分局所属单位出现违法违纪案件；（3）干部提拔任用未严格按照程序推荐、考察干部或暗示、泄露酝酿、讨论干部任免情况；（4）不严格遵守“三重一大”事项报告、决策制度，重大事项未经集体讨论，导致监督、决策不当，给工作造成不利；（5）违反财经制度、纪律，私设“小金库” ，发生违法违纪问题；（6）违反国有资产管理有关规定，随意处置国有资产，造成国有资产流失、损坏、丢失；（7）在履行粮食流通监督检查职能过程中，由于领导和管理不善导致行政诉讼、行政复议，影响部门公信力；（8）在工程建设项目上，没有按规定公开招投标，搞暗箱操作、内定投标人；（9）未认真履行安全生产、社会治安综合治理第一责任人责任，发生安全
15、生产事故和社会治安综合治理案件。十二、岗位名称：环翠分局主任科员1、岗位职责：分管政工科。2、风 险 点：（1）对分管工作中存在的所有一级风险点的防范、管理、监督不到位，出现违纪违法问题；（2）对分管工作中存在的二级风险点的监管不到位，出现违纪违法问题；（3）干部任免、考察中，违反干部选拔任用四项监督制度等有关规定，导致用人失误，公信度低；对信访、举报案件不调查、核实，泄露情况，打击报复举报人；（4）年度评比考核中不坚持原则，造成考核结果不公正。十三、岗位名称：环翠分局副局长1、岗位职责：分管办公室。2、风 险 点：（1）对分管工作中存在的所有一级风险点的防范、管理、监督不到位，出现违纪违法问
16、题；（2）对分管工作中存在的二级风险点的监管不到位，出现违纪违法问题； （3）不认真履行机关事务管理职责，造成费用超支，铺张浪费。十四、岗位名称：环翠分局副局长1、岗位职责：分管调控科、监督检查科。2、风 险 点：（1）对分管工作中存在的所有一级风险点的防范、管理、监督不到位，出现违纪违法问题；（2）对分管工作中存在的二级风险点的监管不到位，出现违纪违法问题；（3）违反中央和省、市地方储备粮管理规定，擅自动用储备粮；（4）发现违规行为不及时查处，造成储备粮数量不真实，发生超标准亏耗、亏空问题；（5）因管理不善，发生储备粮腐烂、变质和质量不达标等问题，使国家财产造成损失；（6）在储备粮购销、轮换过程中，违反规定购销储备粮，从中谋取个人利益；（7）违反粮食流通管理条例及相关法规，在粮食执法过程中存在程序不合法、证据不确凿、处罚不恰当、行为不规范等问题；（8）不认真履行粮食流通监督检查领导职责，导致部门行政不作为、乱作为、慢作为。十五、岗位名称：环翠分局总会计师1、岗位职责：分管财
