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1、工程项目管理（四川自考版）第一章 工程项目管理概论 1-1 项目和工程项目：具有独特的过程，有开始和结束的日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间费用资源等约束条件项目的特性：一次性；目标性；约束性；寿命周期性；多活动性项目的特点：目的性；寿命周期性；依赖性；独特性；冲突性 工程项目：是一项固定资产投资的经济活动，他是最为常见的的项目类型。工程项目时只需要一定量的投资，经过策划设计和施工等一系列活动，在一定资源约束条件下，以形成固定资产为确定目标的一次性活动工程项目的基本特征：工程项目的一次性；工程项目的目标性；工程项目的约束性；工程项目的寿命周期性
2、；工程项目由活动构成工程项目的其他特征：投资大，建设周期长，不确定因素多，风险大，参与人员多。工程项目类型：（1）按功能划分：住宅建筑，公用性建筑，工业建筑，基础设施（2）根据任务不同划分：工程项目，工程承包项目，工程勘察设计项目，工程监理项目工程项目的组成：单项工程（指具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的工程。例如一座工厂的主要车间辅助车间办公楼和住宅等），单位工程（单位工程是单项工程的组成部分，可以独立施工，但施工后不能独立发挥生产能力的和效益的工程。例如一个车间主要有建筑工程，管道安装工程，设备安装工程等单位工程组成），分部工程（分项工程一般是根据单位工程的部位构建性质
3、及其他材料或设备种类等的不同而划分的工程。例如土石方工程砌筑工程钢混工程等），分项工程（分项工程一般是按分项工程的施工方法使用材料结构构件的不同而划分的。例如挖土混凝土垫层回填土等）。1-2 项目管理与工程项目管理项目管项目管理：是通过项目经理和项目组织的努力，运用系统理论和方法对项目及其资源进行计划协调组织和控制，旨在实现项目特定目标的管理体系。项目管理的特点：（1）项目管理是一项复杂的工作（2）项目管理具有创造性（3）项目管理需要建立专门的项目部（4）项目经理在项目管理中发挥重大作用根据参与方的不同有工程项目管理勘察设计管理项目承包项目管理监理项目管理。工程项目管理的基本目标就是利用有限资
4、源，已经可能少的费用和竟可能快的速度建成该项目，使其实现预定的质量（功能）需要注意的是质量时间费用的关系把握。1-3 工程项目建设程序工程项目建设程序。（1）项目决策阶段投资意向，项目建议书，可行性研究，可行性研究报告（2）项目设计阶段设计准备，初步设计，技术设计，施工图设计（3）建设准备阶段物资采购，施工准备（4）施工和动工前准备阶段施工，动用前准备，（5）竣工验收阶段竣工验收，交付使用1-4 工程项目参与各方的职能工程项目参与各方的管理职能：（一）业主的管理：（1）决策职能（2）计划职能（3）组织职能（4）协调职能（5）控制职能（二）政府对工程项目的管理（1）建设用地管理；建设规划管理；环
5、境保护管理；建设防火管理；建筑防灾管理；有关技术标准，技术规范的审核；建设程序管理；施工中的安全卫生管理；建成后的使用许可管理（2）质量监督。施工前：检查建设各方主体的及有关人员的资质和资格；检查勘察设计施工监理单位的质量管理体系和质量责任落实情况；检查有关质量文件，技术资料是否齐全是否符合规定。施工中：按照质量监督工作方案，对工程建设地基基础主体结构和其他涉及安全的部位进行现场抽查，对用于建设的材料构件质量抽查。对地基基础部分主体结构分部和其他涉及安全的分部工程的质量验收进行监督。完工后：监督建设单位组织的竣工验收的组织形式验收程序以及在验收过程中提供的资料是否符合规定，实体质量是否存在严重
6、质量问题，工程质量是否符合国家标准。 工程质量监督机构应当在工程竣工验收之日起 5 日内，向备案机关提交工程质量监督报告（三）施工单位的施工项目管理（1）施工项目管理特征：施工项目是主要管理对象；施工阶段管理的内容随着施工阶段的不同而不同；施工项目管理的首要任务是施工现场管理（2）施工项目管的主要工作：建立工程承包项目管理的组织项目经理部；编制施工项目管理计划；进行施工现场管理；进行施工项目的目标控制；进行施工项目合同管理；进行施工项目信息管理（四）工程建设监理：（1）工程建设监理的性质：服务性；独立性；公正性；科学性（2）必须实行监理的项目：国家重点建设项目；大中型公用事业工程；成片开发建设
7、的住宅小区；利用外国政府或者国际组织贷款援助资金的工程；国家规定实行监理的其他工程（3）监理单位与业主承包商的关系：与前者是委托与被委托的关系，与后者是监理与被监理的关系 第二章 工程项目的前期策划（了解）2-1 工程项目的前期策划工作项目前期策划的过程和主要工作：（1）工程项目的构思和选择（2）项目的目标设计和定义（3）可行性研究前期策划应注意的问题（1）环境是确定项目目标进行项目定义分析可行性的最重要因素，是进行正确决策的基础。在整个过程中必须不断的进行环境调查，并对环境发展趋势进行合理的预测（2）在整个过程中伴随着多重信息反馈，要不断进行调整优化修改，甚至放弃原来的构思目标方案。（3）在
8、项目前期策划过程中阶段决策非常重要，在整个过程中设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析选择项目前期策划工作的重要作用（1）项目构思和项目目标决定项目方向（2）影响全局2-2 工程项目的构思项目构思的产生：（1）通过市场研究发现新的投资机会有利的投资点和投资领域（2）上层运行系统存在问题或困难（如：交通拥挤，住房困难等问题）（3）为了实现上层系统的发展战略（如国家经济建设计划）（4）项目业务（5）通过生产要素的合理组合，产生项目机会项目构思的选择：（1）上层系统问题和现实性（2）应考虑到环境的制约，充分利用资源和外部条件（3）充分发挥自己的长处，运用竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最佳
9、组合2-3 工程项目的目标设计常见的目标因素：（1）问题的解决程度（2）项目自身目标（3）项目其他因素目标系统结构：（1）系统目标（2）子目标（3）可执行目标目标系统设计的几个问题：（1）利益争执（2）工作小组的组成（3）预测市场与生产规模的矛盾。2-4 工程项目的定义项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式项目选择：（1）通过项目能最有效地解决上层系统问题，满足上层系统需要。（2）使项目符合企业经营战略目标（3）企业现有的资源和优势能得到最充分的利用，必须考虑到自己进行项目的能力，特别是财力。（4）项目本身成就的可能性最大和风险的最小，选择成就期望值大的项目。提出项目建议
10、书，准备可行性研究：（1）项目建议书是项目管理者与可行性研究技术设计和计划等相关专家沟通的文件。2-5 工程项目的可行性研究项目可行性研究是指在投资决策前，对拟建工程进行全面的技术经济分析论证并试图做出可行或不可行的一种科学方法一个完整的可行性报告应包括的内容：（1）分析论证项目投资建设的必要性（2）分析论证项目建设的可行性（3）分析论证项目投资建设的合理性可行性研究的作用：（1）作为项目投资决策的依据（2）作为向银行等金融机构或金融组织申请贷款筹集资金的依据（3）作为编制设计和进行建设工作的依据（4）作为签订有关合同和协议的依据（5）作为项目进行后的评价的依据（6）作为项目组织管理机构设置劳
11、动定员的依据（7）其他可行性研究报告可作为环保部门审查项目环境影响的依据，也作为项目所在地政府和规划部门申请建设执照的依据。项目可行性研究的内容：（1）实施要点（2）项目背景和历史（3）市场和工厂的生产能力（4）资源原材料燃料与公用设施条件（5）厂址选择（6）项目设计（7）工厂机构管理费用（8）人力（9）制定实施是时间安排及费用（10）财务和经济评价可行性研究应遵循的原则：科学性原则；客观性原则；公正性原则可行性研究的步骤：（1）准备工作（2）进行实地调查和技术研究（3）优选（4）对选出的最优方案进行更详细的编制（5）编制可行性研究报告（6）编制资金筹措计划第三章工程项目招投标与合同管理3-1
12、 工程项目招投标常见的招标方式（1）公开招标：招标人以招标公告邀请不特定的法人或者其他组织投标（2）邀请招标：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标。邀请对象不宜少于 3 家招标程序：（1）招标前准备工作（2）编写招标文件及标底（3）发布招标公告或投标邀请书（4）资格预审（5）标前会议和现场考察（6）开标（7）评标（8）决标前谈判投标文件的组成内容：（1）投标邀请书（2）投标人须知（3）合同文件（4）技术规范（5）设计文件（6）工程量报价表（7）投标书格式和投标保证书格式（8）补充资料表（9）合同协议书（10）履约保证和动员预付款保函资格预审内容：法人地位；商业信誉；财务能力；技
13、术能力；施工经验评标方法：专家评议法；综合评分法；最低评标价法投标程序（1）参加资格预审（2）熟悉招标文件（3）校核工程量（4）编制施工计划（5）计划投标报价（6）编制投标文件投标报价技巧：不平衡报价法；多方案报价法；突然降价法；优惠条件法；先亏后盈法3-2 工程项目的合同管理合同管理是指对合同的订立履行变更终止违约索赔争议处理等进行的管理。合同在工程项目中的作用：（1）分配任务（2）确定组织关系（3）法律约束（4）协调关系（5）解决争执合同种类：固定单价合同；固定总价合同；成本加酬金合同第四章工程项目管理组织与沟通4-1 工程项目组织管理概述组织的基本理论：组织：是指为了实现某种既定目标，通
14、过明确分工协作关系，建立不同权利的责任利益制度而构成的能够一体化运行的人的系统。组织结构：是组织的实体，既组织的各要素相互作用的方式，是执行管理任务的体制，通常用组织系统图表示。组织结构的构成因素：（1）管理层次（2）管理跨度-既管理幅度，指上级能够直接管理的下级人数。（3）管理部门（4）管理职责工程项目组织的特点：（1）一次性的项目组织（2）复杂的项目组织（3）动态变化性的项目组织（4）与企业组织关系密切的项目组织工程项目组织的建立：（1）确定工程项目管理的模式（2）建立工程项目组织：明确确项目管理目标；明确项目管理内容；选择项目组织结构形式；确定项目组织管理层次和跨度；定岗定职定编；理顺工
15、作流程和信息流程；制定考核标准，定期进行考核4-2 工程项目组织形式*职能式：职能式组织是按职能原则建立的项目组织，也称部门控制式项目组织职能式组织的优点：（1）提高人力资源利用效率（2）有利于提高管理的技术水平职能式组织的缺点：责任不明确，协调困哪。（2）局限性大，沟通困难*项目式：项目式组织形式也称工作队式组织形式，是从原企业组织中选拔项目所需要的各种人员，组成项目组织。项目式组织形式的优点：（1）权力集中（2）效率高项目式组织的缺点：（1）浪费人力资源（2）效率降低*矩阵式组织：是按职能划分的纵向部门与按项目划分的横向部门结合起来，在职能式组织的垂直层次结构上，叠加了项目组织的水平结构。
16、矩阵式项目组织的优点：（1）具有职能式和项目式两种组织的优点（2）人力资源得到最佳利用（3）全面培养人才矩阵式组织的缺点：（1）双重领导（2）经常出现项目经理责任与权力不统一的现象工程项目组织形式的选择：（1）影响选择组织形式的因素（2）项目组织选择结构形式的基本方法4-3 工程项目管理模式工程项目管理模式就是工程项目各参与单位之间相互组织关系工程监理管理模式：（1）工程项目总包模式（2）工程项目平行承包模式特点：施工合同多，业主的协调管理工作量大；引用竞争机制，降低合同价；可以缩短建设周期；设计变更多CM 管理模式：从工程开始阶段，业主就于具有施工经验的 CM 单位签订合同，使 CM 单位参与到工程实施过程中来，为施工设计人员提供建议，但 CM 单位施工重点是负责管理施工过程。CM 承包是管理承包。项目管理模式：项目管理承包型；项目管理咨询型4-
