《煤炭公司基建管理专项检查问题、整改要求及整改情况表(一矿3.17)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《煤炭公司基建管理专项检查问题、整改要求及整改情况表(一矿3.17)（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、序号 类别 存在的主要问题1结合煤炭公司相关制度和近期印发的基本建设工程管理重要制度示范文本，应进一步对国投新集公司的基建管理制度进行梳理和修订完善，并汇编成册；对“招投标管理办法”中如评标专家库、招标公告发布媒体、施工招标“标底”在评标中的应用等方面规定应进一步结合国家的法律法规进行研究。2 工程往来传真、信函、通知、邮件等分类编号、登记、处理工作的管理有待进一步加强。3对采用“施工图预算加签证”合同结算模式下，经常发生的经济签证、预算外签证，有采用报告、请示、业务联系单、经济签证单等不同形式，对签证单的格式、审签单位、备案程序不完全统一。42011年8月向安徽省发改委申请报备，安徽省发改委
2、以皖发改委能源【2011】791号下发备案函，项目总投资为146515.63万元，而在2011年9月煤炭工业合肥设计院编制的初步设计中，投资总概算为178269.49万元，短期内投资变化太大。5 招标与采购管理自行集中公开招标缺少项目核准部门或招标监督部门的认定文件，招标公告未在国家规定媒介发布，招标文件、评标报告缺少内容，评标专家不符合规定。6施工项目经理牛宾无建造师资格证书；土建监理总监唐厚阳无国家监理工程师资格证书；二期井巷工程监理总监理工程师为刘家银，仅有中国煤炭建设协会发的监理证（证书号：监工字第L06021号），不符合要求。7 新集一矿改扩建土建、安装及老主井改造工程监理规划无监理
3、单位技术负责人签字；部分监理日记缺少监理总监审查签字。8瓦斯抽放站工程循环水池及泵站施工单位是煤炭工业合肥设计研究院工程分公司新集项目部。监理是安徽华夏建设监理有限责任公司。监理施工是同一法人。9 施工合同变更条款简单，对于变更的程序，变更签证的方式和流程没有详细规定，只是简单约定由双方友好协商确定。10 部分工程类合同无合同履约保函约定条款，对可能变化或增加部分没有计价约定，合同没有对工程分包、劳务分包的管理进行约定。11 合同签署不规范，如合同除签字页外，其他各页没有合同双方当事人签字，合同签署人无授权委托书等。12 大部分工程类合同为费率合同，只约定取费方式及人工单价，采取预算+签证方式
4、结算，无合同总价。新集一矿改扩建项目基建管理专项检查问题及整改情况表综合管理质量管理合同与资金管理序号 类别 存在的主要问题13部分合同明确按照施工图预算加变更签证的方式进行结算，但对变更签证约定范围没有明确，没有甲乙方风险划分、关于工程保险规定、甲方原因工期延误后的费用处理规定。142012年6月份之前的项目，很多通过议标而非招标的方式来确定工程承包单位；新集一矿西副井井筒及相关工程施工合同工期延误索赔一直未得到解决。在附后的公司内部处理请示上,未列法律部门,也无法律部门签署的意见。15 施工单位的结算申请表上有施工单位法定代表人签字和施工单位项目管理处的公章，无跟踪审计机构意见。16 项目
5、单位预算人员对设计变更、现场签证一般没有参与签证。17个别签证单上没有申报日期、各签证人员都没有签证时间，没有签证单份数和及时抄送相关部门（建设单位工程部、造价管理部门）、时间等要求，不利于造价部门对变更的提前参与，也不利于全过程的投资规范控制。18西进风井井筒内安装瓦斯抽排管路施工安排是按照内部项目管理部门提出报告，领导签批委托，没有造价管理部门会签和费用估算，项目实施完成后、签证后，转经营处进行费用预算。19一矿西副井筒冻结工程的竣工结算书施工单位编报金额7533247元，项目管理单位审核后为6484812元，公司企管部审核后为6188778元，监理工程师单位没有审核意见；该项目在施工过程
6、中2009年5月15日停工，2009年12月1日复工，承包人申报停工窝工4150工日，监理没有审核，项目管理单位审核按照“申报70%计算”，此签证是以报告形式签证，窝工费用处理直到2011年7月竣工结算时审核处理，时间上已经过了19月。20 索赔也没有进行专项审核，是与竣工结算打包处理；设计变更通知：设计修改原因“根据矿方要求”，变更副井冻结深度由480米变为300米。21 没有开展单位工程项目实际完成投资与计划完成投资动态对比，并对预计总投资变化原因进行分析并提出管理建议。22 监理基本没有参与造价控制环节，对工程结算、变更等没有审查意见。共计 193合同与资金管理造价控制整改情况 整改完成
7、时间 备注新集一矿改扩建项目基建管理专项检查问题及整改情况表整改情况 整改完成时间 备注序号 类别 存在的主要问题1结合煤炭公司相关制度和近期印发的基本建设工程管理重要制度示范文本，应进一步对国投新集公司的基建管理制度进行梳理和修订完善，并汇编成册；对“招投标管理办法”中如评标专家库、招标公告发布媒体、施工招标“标底”在评标中的应用等方面规定应进一步结合国家的法律法规进行研究。2 工程往来传真、信函、通知、邮件等分类编号、登记、处理工作的管理有待进一步加强。3 目前共有员工600多人，由于发生突水事故，目前仍属基建矿井，人员配备太多，有进一步优化人员配置的必要，以减少基建成本。4对采用“施工图
8、预算加签证”合同结算模式下，经常发生的经济签证、预算外签证，有采用报告、请示、业务联系单、经济签证单等不同形式，对签证单的格式、审签单位、备案程序不完全统一。5 招标与采购管理自行集中公开招标缺少项目核准部门或招标监督部门的认定文件，招标公告未在国家规定媒介发布；评标专家在煤炭公司专家库中选取，部分招标未能在招标文件中公布评标办法，或评标评分与招标文件中评标办法不符定。6江苏矿业项目经理唐兴富，未见其建造师证，本人长期不在现场，主持工作的常务副经理姚刚现场也未见建造师证。项目部制度零散，应汇编成册，缺少宣贯系统记录。29处现场项目经理解凤仁具有一级项目经理资格证，非一级建造师证。7 监理单位总
9、监裘持芳，仅持有中国煤炭建设协会颁发的监理工程师证（1948年5月出生）；编制的监理细则针对性不强。8 施工合同变更条款很简单，对于变更的程序，变更签证的方式和流程没有详细规定，只是简单约定由双方友好协商确定。9部分工程类合同无合同履约保函约定条款，施工单位未缴纳履约保证金；对可能变化或增加部分没有计价约定；合同没有对工程分包、劳务分包的管理进行约定。10 部分施工合同对于工期延误（无论是因甲方还是乙方原因）的处理程序缺乏规定或缺乏详细规定，存在个别施工合同未约定履行期限的情况。11 合同有涂改之处，但是双方当事人未在涂改处签字的现象。12 合同中约定了质量保证金条款和竣工资料保证金条款，但是
10、未约定如何在支付进度款时扣除这些保证金。13井筒修复工程完成后竣工结算未发现监理单位对工程进度发表明确意见。施工单位的结算申请表上有承包方项目经理签字和承包方项目管理处的公章，但是缺乏承包方对管理处和项目经理的授权。板集煤矿项目基建管理专项检查问题及整改情况表综合管理质量管理合同与资金管理序号 类别 存在的主要问题14由于出水事故造成不能按期投产，人员多，建设期长，建设单位管理费用过高。初设概算建设单位管理费3139.46万元，截止2013年9月份板集矿财务提供已发生建设单位管理费6.2亿元。15 项目单位预算人员对设计变更、现场签证一般没有参与签证。16 有现场变更内部管理规定，但没有印发成
11、文；没有签证具体管理办法。17 没有开展单位工程项目实际完成投资与计划完成投资动态对比，并对预计总投资变化原因进行分析并提出管理建议。18 行政办公楼、科技生产楼、联合建筑超概算规模10314 m2 ，超概算投资1600多万元。19 监理基本没有参与造价控制环节，对工程结算、变更等没有审查意见。造价控制整改情况 整改完成时间 备注板集煤矿项目基建管理专项检查问题及整改情况表整改情况 整改完成时间 备注序号 类别 存在的主要问题1结合煤炭公司相关制度和近期印发的基本建设工程管理重要制度示范文本，应进一步对国投新集公司的基建管理制度进行梳理和修订完善，并汇编成册；对“招投标管理办法”中如评标专家库
12、、招标公告发布媒体、施工招标“标底”在评标中的应用等方面规定应进一步结合国家的法律法规进行研究。2 工程往来传真、信函、通知、邮件等分类编号、登记、处理工作的管理有待进一步加强。3 目前共有员工233人，目前作为基建矿井，人员配备太多，应进一步优化人员配置，以减少基建成本。4对采用“施工图预算加签证”合同结算模式下，经常发生的经济签证、预算外签证，有采用报告、请示、业务联系单、经济签证单等不同形式，对签证单的格式、审签单位、备案程序不完全统一。5建设项目管理规划尚未得到煤炭公司审批；按照国投公司总部的基建管理制度要求初步设计“先股东方审查、后报政府审批”，但目前因各种原因，实际操作还有一定差距
13、。6 部分工程采用工程量清单招标、固定单价结算，尚未看到进一步加强工程量清单管理的有关制度。7 部分设计图纸交付滞后，影响工程施工。8 招标与采购管理自行集中公开招标缺少项目核准部门或招标监督部门的认定文件，招标公告未在国家规定媒介发布；评标专家在煤炭公司专家库中选取，部分招标未能在招标文件中公布评标办法，或评标评分与招标文件中评标办法不符定。9 监理单位（华夏）人员均为中国煤炭工业协会发放的资质。监理日记中缺少对投资控制、进度控制工作的内容。监理日记中现场总监未对监理日记进行审查。10 中煤特凿公司项目经理陆卫国，一级项目经理，长期不在现场。11 基本建设过程中建设单位与施工单位是一合同关系
14、，是委托与被委托关系，不同于自身生产企业的内部管理。对施工技术文件审批方式执行不一。12 施工合同变更条款很简单，对于变更的程序，变更签证的方式和流程没有详细规定，只是简单约定由双方友好协商确定。13 部分工程类合同无合同履约保函约定条款，对可能变化或增加部分没有计价约定，合同没有对工程分包、劳务分包的管理进行约定。14 部分施工合同对于工期延误（无论是因甲方还是乙方原因）的处理程序缺乏规定或缺乏详细规定，存在个别施工合同未约定履行期限的情况。15 大部分工程类合同为费率合同，只约定取费方式及人工单价，采取预算+签证方式结算，无合同总价。杨村煤矿项目基建管理专项检查问题及整改情况表综合管理质量
15、管理合同与资金管理序号 类别 存在的主要问题16 合同中约定了质量保证金条款和竣工资料保证金条款，但是未约定如何在支付进度款时扣除这些保证金。17 跟踪审计单位未对工程进度结算审核。18 煤矿主井筒、副井筒、风井筒工程承包合同书补充协议书，没有续签原因的专门文件（承包人申报、监理单位意见、建设单位协商的过程资料）。19 项目预算人员对设计变更、现场签证一般没有参与签证。20 经济签证管理办法缺乏规定签证的份数要求和要求完成签证单送经营管理部门的时间要求。21 没有开展单位工程项目实际完成投资与计划完成投资动态对比，并对预计总投资变化原因进行分析并提出管理建议。22 监理基本没有参与造价控制环节
16、，对工程结算、变更等没有审查意见。23 进度管理 本矿井井筒穿过较厚的膨胀粘土层、砾石层、红层，导致施工难度大，进度较慢。三井原计划进尺1667米，实际预计完成841米。合同与资金管理造价控制整改情况 整改完成时间 备注杨村煤矿项目基建管理专项检查问题及整改情况表整改情况 整改完成时间 备注序号 类别 存在的主要问题1在基建期业绩考核办法、基建项目集中招标采购管理办法、基建项目工程开工报告管理办法、基建项目施工组织设计管理办法、基建项目设计管理办法、基建项目造价管理办法等制度编写时，对煤炭公司印发相关文件的管理对象和内容理解不当，造成新能公司的上述制度不能很好的予以执行，甚至在制度中出现了新能公司不存在的部门解释制度的规定。2 建设项目管理规划工作尚未开展，图纸交付计划、设备物资到货计划、采购计划等未制定。3工程往来传真、信函、通知、邮件等分类编号、登记、收集、整理和归档、分发的有关规定，分散在各项制度中，未看到分类编号、登记的
