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1、第18卷 第12期太 平 洋 学 报Vol118, No1122010年12月PACIFIC JOURNAL December 2010论海权论的进化及新世纪美国海军的转型杨 震1 周云亨1( 11复旦大学国际关系与公共事务学院,上海200433)Te:杨震(1977) ),男,江苏海安人,复旦大学国际关系与公共事务学院国际政治系2007级博士研究生,主要研究方向:海权理论;周云亨( 1982) ),男,浙江台州人,复旦大学国际关系与公共事务学院国际政治系2008级博士研究生,主要研究方向:能源安全。 杨金森著: 5中国海洋战略研究文集6,海洋出版社, 2006年版,第153页。 鞠海龙著:
2、5中国海权战略6,时事出版社, 2010年版,第43页。 倪乐雄: /二十一世纪看海权)倪乐雄教授在复旦大学的讲演0, 5文汇报6, 2007年8月5日,第6版。K1:海权论作为地缘政治学的重要流派之一,在其诞生后不仅丰富了国际关系理论和军事理论,而且在其实践中改变了国际战略格局和战争模式,甚至是整个世界。可以说,没有海权论,就没有今天美国的霸权国地位,当今世界的战略格局也会因此大为不同。本文从马汉的海权论及其进化进行论述,并从新世纪美国海军转型的角度对海权论未来的发展进行探讨与研究。1oM:海权论;进化;美国海军;转型ms|: D82315DSM: AcI|: 1004- 8049( 201
3、0) 12- 0079- 12人类居住的地球是一个蔚蓝色的星球,其表面有71%为海水所覆盖。纵观漫长的历史过程,人类对海洋及其价值的认识可以分为四个阶段: ( 1) 15世纪以前,海洋有渔盐之利和舟楫之便; ( 2) 15世纪至20世纪初期,海洋是世界交通的重要通道; ( 3)第一次世界大战以后至20世纪80年代,海洋是人类生存和国家安全的重要空间; ( 4) 1992年的世界环境与发展大会认为,海洋是人类生命支持系统的重要组成部分,是可持续发展的宝贵财富。可以说,人类文明未来的发展很大程度上取决于人类如何开发和利用海洋。就国际政治而言,世界范围内的政治利益冲突集中在世界权力掌握者和对霸权秩序
4、的挑战者之间。控制世界的核心在于控制市场与资源,而海洋是连接世界市场和资源流动过程方式之一。海洋过去是,现在仍然是国家间政治利益争夺的集中地。一、海权论的诞生及其影响综上所述,海洋对人类的生存与发展有重大意义,开发海洋与征服和拥有海洋一直是人类的梦想。而一个国家控制和利用海洋的能力和影响力就是海权。确切地说,海权就是一个国家运用军事手段对海洋的控制力。从5 000多年前的米诺斯海洋文明到现代,人类的海权观念经历了从护城河到交通要道,到作战场地,再到以海制陆的前沿阵地等多个阶段和层次的演变。然而,海权论作为一套完整系统的战略学派的提出,则是在19世纪90年代,其标志是美国海军军官、历史学家阿尔弗
5、雷德#塞耶#马汉分别于1890年、1893年和1905年发表的三篇著作: 5制海权对1660至1783年历史的影响6、5制海权对1793- 1812年法国革命和法帝国历史的影响6、5制海权与1812年战争的关系6。在上述著作中,马汉提出海权是历史发展的决定因素,强调海洋的重要性和控制海洋的战略意义,谁控制海洋,谁就能控制世界贸易并进而控制世界财富。因此,海洋必然成为渴望获得财富和拥有实力的海上强国进行竞争和发生冲突的主要领域。海上强国要获得海上行动自由,必须具备四个条件:作为一个商品输出国家,必须生产足够的产品供出口并进行商品交换;必须拥有作为海上交通工具的运输船只;必须占有能够保护和发展海外
6、贸易、获取巨大利益的殖民地和基地;必须拥有强大的海军,以保护海外领地及其与本国基地之间的交通线。马汉认为,构成海权的基本因素主要有地理位置、自然构造、领土范围、人口、民族特点、政府的特点等。海军战略的目标是保证国家获得平时和战时的海权,海军战略的关键是平时和战时建立并发展国家的海上力量。此外,马汉提出国际关系是制定军事战略必不可少的因素,要取得成功必须目的专一。海权论的提出,大大加快了各国对海权的重视以及现代海军的发展,强大的世界性海军成为世界强国的保障和象征。海权论至少对三个影响世界历史进程的国家产生过巨大影响。第一个是美国。当时美国作为新崛起的国家,正处于历史的十字路口,在保守的孤立主义和
7、向海外积极扩张之间犹豫仿徨,马汉的著作使得美国朝野上下一致认识到一支强大的海军对于美国保持强大的经济发展势头和海外商业利益有着决定性作用。在两次世界大战中,美国强大的海军护航保证了美国生力军向欧洲战场的输送,两次形成对劲敌德国的东西夹击的战略态势,从而保证了战争的胜利。在第二次世界大战的太平洋战场,美国海军取得了中途岛海战的决定性胜利,从而决定了日本惨败的命运。至今美国人还认为应该感谢马汉,是他在一百多年前为美国的繁荣强大指明了方向。第二个是日本。这个天然的海洋国家在沉睡了千年之后,在西方国家冲击下于/明治维新0时毅然选择了/脱亚入欧0,马汉的/海权论0对于当时的日本就像一个下决心准备做强盗的
8、人突然捡到一把快刀。马汉的5海权对历史的影响6一出版立即被译成日文,日本上至天皇和皇太子,下到政府官员、三军军官和学校师生,都争相传阅。很快举国上下统一了发展强大海军的意志,励精图治发展出一支强大的舰队,并且在马汉/制海权0理论指导下,制定了同中国清王朝作战的战略计划。随后赢得了同中国的/甲午海战0和同俄国的/对马海战0的胜利,一举成为20世纪初的世界海洋强国。必须指出的是,日本在第二次世界大战中失败的原因并不在于海军建设,而在于外交政策的侵略性和冒险性。也许受马汉/海权论0影响最大的是当时的欧洲。德国在俾斯麦主政时,不追求海外殖民扩张,并同英国保持着友好关系。当时欧洲列强之间主导性矛盾是英国
9、和俄国在世界范围的全方位争夺。威廉二世读到马汉的著作后,振奋无比,一改只注重陆权的军事传统,大力发展海军,争夺世界霸权。德国不同于英国和法国之处在于,它在历史上根本就没有海军,所以不存在海军传统,这使得德国军方更乐于接受马汉制定的、现成的、海权制胜的战略理论。马汉关于殖民地、海外贸易、海上力量三位一体的海权论,对于德国这样一个刚刚醒悟到殖民地利益和外贸利益重要性的国家来说简直如获至宝。德国发展海军的政策威胁到了英国赖以生存的海上生命线,挑战了英国的/海军双强标准0,由此促使英国和俄国一揽子解决了它们之间的分歧,英国终于把德国作为头号敌人。德国海军在第一次世界大战中的/环球巡洋战0和第二次世界大
10、战中的/狼群绞杀战0是对马汉/海权论0的继承与发展。上述例子足以说明海权论已经深深地改变了世界历史的进程。80太平洋学报 第18卷马汉著,安常容等译: 5海权对历史的影响6,解放军出版社, 1998年版,第29页。杨跃编著: 5海洋争霸500年:英国皇家海军与大英帝国的兴衰6,军事科学出版社会, 2007年版,第148页。倪乐雄: /海权的昨天、今天和明天)读马汉5海权对历史的影响60, 5中国图书评论6, 2006年第8期,第27页。二、海权论的演进作为理论,唯有不断创新和发展才有生命力。海权论也是如此。从马汉提出海权论以来到今天已经过去一个多世纪,在这一个多世纪的时间里,世界发生了巨大变化
11、,海权论因其与时俱进的演进,在进入21世纪的今天仍然具有强大的生命力。在后马汉时代,英国著名海洋战略家朱利安#科贝特,苏联海军元帅、海军司令谢尔盖#格奥尔吉耶维奇#戈尔什科夫,美国海军部长小约翰#莱曼等人都对海权论的发展与演进做出了非常重要甚至是关键性的贡献。科贝特在其1911年出版的传世之作5海洋战略的若干原则6中提出,海洋战略的核心就是要/阐明海军和陆军之间的紧密关系,并将二者合二为一,形成统一的战争工具0, /海洋战略中最为重要的因素即为确定海军与陆军在战争计划中的相互关系0。与马汉的/舰队决战0不同的是,科贝特认为制海权的关键在于控制海上交通线。他指出: /海战,必然直接或间接地以获取
12、制海权或者防止敌人获取制海权为目标,无论是出于商业目的和军事目的,制海权的关键在于控制海上交通线。0在此基础上,科贝特将制海权分为三大历史阶段,并据此赋予海军不同时期的不同任务:首先是夺取制海权阶段,即在敌强我弱的情况下,处于不利地位的弱势海军通过破袭、破交以及对敌港口进行打击的方式建立局部制海权,科贝特将其称为/存在舰队0战略。其次是保卫制海权阶段,即处于优势地位的海军采取分散部署的战略方针,通过控制海上交通要道进而控制海上交通线,向敌国施加强大的物质和心理压力迫其屈服,或者引诱敌海军在对我有利的情况下进行海上决战并歼灭之,将所受威胁和损失降到最低限度,科贝特将其称为/战斗舰队0战略。三是使
13、用制海权阶段,即占据绝对性优势地位的海上强国在不受任何威胁的情况下,享有海上行动自由权,因此辅助陆军完成战斗任务,通过/力量投送0对陆上事务施加影响,科贝特将其称为/支援舰队0战略。科贝特的海洋战略观创造性地提出了海陆联合作战,在内容上发展和丰富了海权论,使海军的威力开始从海洋延伸到陆地。虽然在科贝特的海洋战略观中,海军在海陆联合作战中只是起到了辅助陆军的作用,但是他的观点将海权的空间扩大了,为海权论的发展注入了新的活力。在第一次世界大战中德国潜艇部队的出色表现标志着海权的范围已经由水面扩展到水下。而在第二次世界大战中航空母舰对战列舰的胜利则宣告海权的范围已经扩展到天空。第二次世界大战中核武器
14、的出现以及战后导弹在现代战争中的广泛使用极大地改变了战争的面貌,这其中也包括海战。在技术的发展与国际形势的改变双重作用下,海权论也因此发生了演变。戈尔什科夫在5国家的海上威力6中提出了/国家的海上威力0论。戈尔什科夫认为: /国家的海上威力应当被看作是一个体系,其组成部分(军事的、运输的、捕鱼的和科学考察的船队等等)之间存在联系,而且还和海洋这个环境有着不可分离的联系,这种体系在和海洋的相互关系中表现出自己的完整性。0国家海上威力的实质是/为了整个国家的利益最有效的利用世界大洋(或如常说的地球水域的能力) 0。戈尔什科夫在该书中扩大了海权的内涵,提出海军作战的方式主要分成两种:对海作战和对陆作
15、战,海洋已经成为对陆地进行打击,特别是核打击的辽阔场所,海军的作战模式也因此发生了革命性的变化。在总结了从16世纪以来各主要海洋国家海军发展的经验教训基础上,戈尔什科夫提出81第12期 杨 震等:论海权论的进化及新世纪美国海军的转型付征南: /略论朱利安#科贝特的海洋战略观0, 5国际政治研究6, 2008年第4期,第117页。Julian Corbett, Som e P rin ciples ofM aritim e S trategy, M ineola,New York: Dover Publications, Inc, 2004, pp. 91- 94.谢#格#戈尔什科夫著,济司二部
16、译: 5国家的海上威力6,三联书店1977年版,第1页。谢#格#戈尔什科夫著,济司二部译: 5国家的海上威力6,三联书店1977年版,第9页。了自己关于海军建设的总方针。他主张海军的建设必须以成熟的军事思想和一定的物质基础为前提,因国制宜,走适合本国国情的道路,而核心和首要的问题,是平衡、全面地发展海军。所谓平衡,就是科学地确定和优化海军结构,使海军的各组成部分按照现代战争的客观要求按比例协调发展,从而达到最佳组合,形成最强战斗力。平衡包括海军建设需要与可能之间的平衡、与其他军种之间的平衡、海军内部兵种之间乃至机种、舰种之间的平衡。在书中,戈尔什科夫根据现代科学技术的发展对海军武器装备性能及其战斗使用的影响,分别论述了水面舰艇、航空兵等兵种在现代海军中的作用和地位,围绕这样一支海军的使用问题,戈尔什科夫明确提出了基于海军装备历史性变革条件下的新的海军学术理论。其重点是,当苏联海军拥有了远洋导弹核舰队特别是拥有了弹道导弹核潜艇这支有效的战略核
