《万 力 达：2009年度独立董事述职报告(陈冲) 2010-04-24》由会员分享，可在线阅读，更多相关《万 力 达：2009年度独立董事述职报告(陈冲) 2010-04-24（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 1珠海万力达电气股份有限公司 2009年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为珠海万力达电气股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，2009年度严格按照公司法、上市公司治理准则 、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 、 深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引 、 独立董事年报工作制度等法律、法规和公司章程的规定，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职责行，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。 一、出席会议情况 2009年度，珠海万力达电气股份有限公司共召开了3次董事会，本人出席
2、会议情况如下： 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）投票情况 陈 冲 3 3 0 0 赞成 2008年度，珠海万力达电气股份有限公司共召开了1次股东大会，本人出席会议情况如下： 独立董事姓名 召开股东大会（次） 亲自出席（次） 备注 陈 冲 1 0 因工作原因未能参加 本人作为公司的独立董事，能够积极了解和监督公司的经营运作情况，为加强公司的监管及内部控制做出了努力。 二、2009年度，珠海万力达电气股份有限公司运作规范，各会议议案符合公司发展的要求，针对相关重大事项，发表独立意见情况如下： 21、2009 年 4 月 23 日，对 2008 年度公司
3、对外担保情况出具了关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见 2、 2009 年 4 月 23 日，对公司二届十次董事会审议的关于续聘广东正中珠江会计师事务所的议案出具了独立意见。 3、2009 年 4 月 23 日，对公司二届十次 董事会审议的关于 2008 年证券投资专项说明发表了独立意见：公司建立了证券投资控制制度 ，实施证券投资履行了相应的审批程序和决策程序，内部具有良好的风险控制机制。未发现证券投资违规行为，报告期内实施的证券投资业务未对公司及控股子公司正常业务的开展产生不良影响，但公司应加强市场分析和品种调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险，避免给公司造成负面影响。 4、2009
4、 年 4 月 23 日，对公司二届十次董事会审议的关于董事会审计委员会2008 年度内部控制自我评价报告发表了独立意见：公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系， 各项内部控制制度符合我国法律法规以及相关监管规则的要求，且能够得到有效执行。 董事会审计委员会 2008 年度内部控制自我评价报告 真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。 5、2009 年 8 月 17 日，对关于公司关联方资金占用和对外担保情况进行了专项说明并发表了独立意见：报告期内，公司严格执行证监发200356 号文、证监发2005120 号文等相关法规的规定，公司 不存在控股股东及其他 关联方非经营性占用公司资金
5、的情况。 公司没有为本公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保情形。 三、对公司进行现场调查情况 1、2009年2月16日，本人就公司2008年 度的经营情况和重大事 项进展情况对公司进行了实地考察，充分了解公司的生产经营情况和财务状况；现场听取公司财务总监关于2008年度公司财 力状况和经营成果的汇报 ；与董事会审计委员会成员、广东正中珠江会计师事务所注册会计师关于2008年度审计报告工作相关事宜进行了现场沟通。 2、2009年4月17日，本人就公司2008 年年度初审报告与董事 会审计委员会成员、 3注册会计师进行现场沟通
6、了解，充分 发挥独立董事的独立作用。 四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 1、公司信息披露情况 公司能严格执行深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规和公司信息披露制度的有关规定，2009年度公 司的信息披露真实 、及时、完整。 2、落实保护投资者合法权益情况 公司按照中国证券监督管理委员会关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定和深圳证券交易所 股票上市规则的规定和要求不断加强内控制度的建设和管理，本人在年度内积极参与制定以及修改了控股子公司管理制度 、 媒体舆情信息管理和危机处理机制 、 内幕信息知情人报备管理制度 、 突发事件应急预案管理制度 、 董事、监事、高管人员培训制度（以上
7、为制定），公司章程 、董事会审计委员会对年度财务报告的审议工作程序 、 证券投资内控制度（以上为修改）等各项内控制度的董事会会议，并充分发表意见，加强了对公司全体股东特别是中小股东权益的保护，进一步完善了公司的决策程序。 四、日常工作 2009年度，作为独立董事，对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；作为公司独立董事，对须经董事会决策的重大事项，均事先认真审核公司介绍的情况和提供的资料，为董事会的重要决策做了充分的准备工作；对公司财务运作、资金往来、投资项目的进展等日常经营情况，进行了解及现场调查；定期查阅有关财务资料，了解公司
8、生产经营动态。 五、其他工作 1、本独立董事未有提议召开董事会情况发生； 2、本独立董事未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生； 3、本独立董事未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。 六、公司存在的问题及建议 （一）公司应致力发展主营业务公司 公司应继续专注于继电保护及自动化产品的技术开发和市场开拓，优化内部体 4系、提高产品质量、降低生产成本，努力克服竞 争加剧和金融危机所带来的不利影响，不断加大市场开拓力度和拓展新服务，及时掌握市场供求信息和产品价格波动的脉搏，调整产品结构，以实现企业利益最大化，保持公司持续健康、稳定的发展势头。同时，公司应加强人力资源建设，大力引进和培养专业技术人才，为公司发展做好充足的人才储备。 （二）继续加强公司治理结构 随着公司持续经营稳定的发展，公司应持续深入开展公司治理活动，建立公司治理专项工作的长效机制，不断完善法人治理结构和内部控制体系，全面有效提高公司质量水准。 七、联系方式： 陈 冲： Chen_ 以上为独立董事陈冲在2009年度履行职责情况的汇报，请审议。 独立董事签字： 陈 冲 二一0年四月二十二日
