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1、合同动态管理调研和实施方案、 合同动态管理调研（一）调研目的为了查清公司合同各单位合同签订、审查、履行的情况；为了提高合同管理的效率，减少不必要的人力成本支出；为了有效控制法律风险，堵塞合同漏洞，实现公司合同目的，切实维护公司的合法权益；特开展此项调研。（二）调研方法1、统计分析。拟按照业务条线模块的划分，对公司各业务条线年 1 月 1 日至年 9 月 1 日之间提交法律合规部审查的合同进行分类统计（统计内容主要包括如下方面：各业务条线提交审查的合同总数和种类、各业务条线下属各业务部门提交审查的合同数量和种类、其中，五千元以下的及五千元以上的合同数额和种类、合同审查中发现的问题）、分析，找出存
2、在的问题。2、座谈。通过和业务条线合同经办人员的座谈，剖析产生合同风险问题的原因，进而探寻可行的解决方法。（三）调研内容1、公司各业务条线自行审查合同主体的情况；2、公司各业务条线提交审查的合同数量、种类情况；3、法律人员参与公司各业务条线合同谈判的情况；4、公司各业务条线创新业务和重大复杂合同合规审查的情况；5、公司各业务条线合同履行情况；6、公司各业务条线合同归档的情况；（四）调研人员和时间安排1、由 XX、XX、XX 组成调研小组，共同完成调研。2、拟定于年 10 月 10 日至年 11 月 1 日期间完成调研；年 11 月 15 日前完成调研报告；年 12 月 1日前完成合同管理动态方
3、案。二、合同动态管理实施方案（一）实施合同动态管理必要性1、近年来，法律合规部在合同审查过程中发现公司合同订立缺乏管理、合同履行环节缺乏监督、合同审查环节业务部门把关不严。 2、合同动态管理可以提高合同管理的效率；可以减少不必要的人力成本；可以堵塞合同漏洞，有效控制法律风险，实现公司合同目的，切实维护公司的合法权益。（二）实施合同动态管理的可行性1、XXX 合同动态管理提供了成功的样板；2、业务部门、法律合规部及印章管理部门在审查的合同过程中积累了较为丰富的经验；3、法律合规部的法律合规人员能够胜任合同动态管理工作，或能够为合同动态管理提供有力的支持。（三）合同动态管理方案的初步设想1、建议合
4、同全程动态监控制度。合同管理实行过程监控，针对合同的谈判、签订、履行、修改、终止等各过程分别进行监督管理，即对合同的谈判、起草、审查、订立、履行、修改、终止进行动态管理。2、建立合同分类管理制度。根据行为的影响程度、严重程度和风险等级，对合同审查中发现的行为予以标识，并据此进行分类管理。3、建立合同前置合规审查机制。对于重大复杂的合同以及业务创新类的合同，建议在提交合同审查之前，先履行法律合规审查程序。4、建立法律人员早期介入制度。对订立新业务、新产品等涉及复杂法律关系的合同以及合同法规定之外的重大无名合同的，在合同谈判阶段，合同订立部门应安排法律事务工作人员或外聘律师参加。5、建立合同分工审
5、查制度。根据合同主体、金额、类型以及风险等级的不同，确定合同审查的范围。即对于以公司名义签订、或者金额 50000 元以上的经营性合同、涉及业务创新的合同及合同法规定之外的重大无名合同，由法律合规部进行审查；对于以营业部名义签订、金额在 50000 元以内且可以及时清结的行政后勤类非经营性合同，由营业部自行审核。同时，法律合规部提供国家工商局、行业协会或法律合规部指定的的常用合同范本，供营业部参照使用。6、建立合同全面审查机制。合同审查不局限于合同本身，对合同涉及的相关背景资料也应当审查。合同主体的审查和合同内容及合同形式的审查应放在同等重要的位置。7、建立合同监督检查制度。由法律合规部负责对合同的审查、签订、履行等情况进行监督并开展不定期的检查。避免虚假合同和违约行为的发生，切实维护公司的合法权益。8、建立合同管理问责制度。通过问责制度的建立，对合同签订、履行过程中的违法违规问题进行适当的处理，维护公司的根本利益。9、合同动态管理流程图法律部二一一年九月二十七日
