《832643-广东华联-公开转让说明书》由会员分享，可在线阅读，更多相关《832643-广东华联-公开转让说明书（234页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、广东华联建设投资管理股份有限公司 公开转让说明书 广东华联建设投资管理股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 二一五年三月广东华联建设投资管理股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证 。任何与之
2、相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 广东华联建设 投资管理股份有限公司 公开转让说明书 3/ 234 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于自身及所处行业的特点，提示投资者应对公司可能出现的以下风险及事项予以充分的关注： 一、宏观政策风险 （一）宏观经济政策变动风险 公司是一家以专业技术为基础的 工程管理 服务企业，为工程建设从投资决策到建设实施提供全过程 工程管理服务和信息技术 服务， 处于 我国新兴行业。根据中华人民共和国建筑法、招标投标法 和政府采购法，造价咨询、工程监理 、招标代理和工程
3、咨询 主要应用于我国关系 到 社会公共利益、公众安全的大型基础设施、公用事业、国有资金投资、国家融资的工程建设项目以及政府采购项目等 ，涉及建筑、市政、交通、电力、水利、化工、石油、民航、电子与通信等行业。 因此，本行业受国家宏观经济政策的影响较大。预计我国固定资产投资的需求将保持高速增长。但是，宏观经济的周期性波动、经济发展速度的变化、国家对宏观经济的调控政策都将对公司造价咨询等业务的开展造成一定的影响。如果未来国家宏观经济政策发生不利 于本行业的 调整，公司未来经营 业绩将受到较大影响。 （二）监管政策的变动风险 目前，公司所处行业的主管部门是国家发改委、住建部、工业和信息化部等，前述主管
4、部门对造价咨询、工程监理 、 招标代理 和工程咨询 等进行监督管理，并制定相关的政策、规章、制度等。 从公司所处产业链看，主要面向交通、电力、水利、化工、石油、民航、电子与通信等行业，如果上述领域的招标采购政策发生变化，可能对公司未来的经营状况产生不利影响。 公司将密切关注政府管理部门对造价咨询、工程监理和招标代理等政策、规章、制度的修改变动信息，及时调整服务方案，最大限度减少政策变动对公司经营 业绩的影响。 （三）资质变动的风险 公司是行业内为数不多的同时拥有 发改委 和 住建部颁发的工程造价咨询甲级资质、工程招标代理甲级资质、工程监理甲级资质和工程咨询甲级资质的 工程广东华联建设 投资管理
5、股份有限公司 公开转让说明书 4/ 234 管理服务企业 。政府规定 建设 项目的 工程管理服务 必须由具备相应资质的 企业承担 。 造价咨询、工程监理、招标代理和工程咨询 等资质都规定 了 有效期，通常为3-5 年，到期前需到政府 主管 部门进行续期。政府主管部门根据公司的 业绩 、员工 执业资格、 职称比例 和内部管理 等因素综合考虑是否给予续期。虽然公司自设立以来一直规范运作， 业绩 持续增长，相关资质也从未出现到期后未 能续期的情况 ， 但是，如果公司未来发生 某项 资质不能获得政府部门续期核准 的情况 ，将导致公司不能从事相关领域的业务，从而对公司的经营业绩产生一定的影响。 二、管理
6、风险 （一）股权结构相对集中及大股东控制风险 实际控制人査世伟控制公司 68.70%的股份，处于绝对控制地位，因而不排除其通过行使投票表决权对公司的经营决策、财务决策、重要人事任免等方面进行控制， 有可能 损害公司及中小股东的利益。公司的经营可能会因为控股股东及实际控制人的控制而受影响，存在大股东控制风险。 （二）违规操作的风险 由于造价咨询 、工程监理、招标代 理和 工程咨询服务等 业务的 法律法规性强，相关操作必须严格按照国家 相关 法律法规和行政主管部门的相关规定进行， 如出现违规操作将 会导致公司受到相关行政主管部门的通报批评或行政处罚。尽管公司对各项日常 工作 制定了严格的操作 规程
7、 与内控制度，但是如果业务人员不严格执行上述 规程 与制度，将导致违规操作的风险。 公司对员工实行严格的岗前培训、定期或不定期的业务培训，提高业务人员的责任心和职业操守。公司成立专门的 监督 部门，接受客户和其他利益相关者的投诉，一旦出现违规情况，公司将有相应的应急处理措施，及时处理出现的问题，避免事态进一 步发展，把可能的负面影响降到最低程度。 （三）人力资源风险 造价咨询 、工程监理、招标代理和工程咨询 等服务对 人员 的素质要求较高 。我国的注册 造价 工程师、注册监理 工程 师 、招标师、注册工程咨询师 等专业人才比较稀缺。随着公司 业务 快速发展，迫切需要 更多 技术、管理、营销等方
8、面的人才， 受 人才 市场 供求矛盾 的影响， 若 不及时 充实 优秀 的技术、管理、营销人才或者发生现有核心人员流失现象，将会影响公司的发展速度。 广东华联建设 投资管理股份有限公司 公开转让说明书 5/ 234 三、经营风险 （一）竞争加剧风险 目前， 我国 从事 造价咨询、工程监理、招标代理和工程咨询 等 业务的 机构 较多 ，市场竞争比较激烈。 部分中、小型服务机构为了争取业务 不惜 低价竞争，影响了整个 工程管理 服务行业的健康发展。针对该项风险，公司将 造价咨询、工程监理、招标代理和工程咨询 等多项服务和造价 168 服务 平台结合起来，为客户提供一站式 的服务，提高市场竞争能力。
9、一站式服务模式有利于公司对整个业务链进行优化协调处理，能 在控制风险的基础上， 为客户实现最低的成本和最高的服务效率。 （二）业务模式风险 公司主要从事造价咨询、工程监理 、 招标代理 和工程咨询 等业务，业务涵盖建筑、市政、交通、电力、水利、化工、石油、民航、电子与通信等行业 。投资规模大、实施周期 长、不确定性因素多、经济风险和技术风险大、对生态环境的潜在影响严重是建设工程项目的重要特征，且随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大。公司 作为 建设 项目的工程管理 服务提供商，其固有
10、的业务模式也不免受到 建设项目 特有风险的影响，从而对公司 的经营 带来一定的风险。 近年来，公司为了 极大 提升自身综合竞争力， 不断创新 业务 模式 ，充分利用资质 多的优势 ， 积极拓展 全过程投资控制和项目管理 业务 ，并 大力 推进信息技术服务 业务 子公司华联 软件 研发的造价 168 平台，整合上下游企业资 源的优势逐步得到体现。上述的业务 模式使公司的经营风险进 一 步分散，公司盈利能力得到加强。 （三）高新技术企业资格复审风险 2013 年 7 月 2 日，公司控股子 公司华联软件 获得 经 广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局及广东省地方税务局联合颁发的高新技术
11、企业证书， 证书编号 GR201344000045，有效期三年（ 2013 年至 2016 年） ， 在证书 有效期内，该公司所得税税率适用 15%优惠税率。 报告期内，华联软件未实现盈利，若 2015 年 实现 盈利的可能，华联 软件将广东华联建设 投资管理股份有限公司 公开转让说明书 6/ 234 享受国家关于高新技术企业所得税 15%的优惠税率，但 该公司 的高新技术企业 证书 即将到期，面临复审， 若未来公司不被相关部门认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受相关税收优惠，将按 25%的税率征收企业所得税，公司经营业绩将会受到影响。 广东华联建设投资管理股份有限公司 公开转让说明书 目录 声明 . 2 重大事项提示 . 3 目录 . 7 释义 . 9 第一节 公司基本情况 . 11 一、基本情况 . 11 二、股份挂牌情况 . 12 三、公司股权结构及股东情况 . 14 四、公司历史沿革 . 18 五、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员基本情况 . 26 六、最近两年主要会计数据和财务指标简表 . 30 七、与本次挂牌有关机构情况 .
