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1、Quality Management Systems (QMS): Internal Auditor Training Course (ISO/DIS 9001:2015)SlidesQMS03001ENGX v3.0 Jan 2015 Copyright 2015 BSI. All rights reserved. 1管理体系内审员培训课程Copyright 2015 BSI. All rights reserved. QMS03001ENGX v3.0 Jan 2015培训课程欢迎各位Copyright 2015 BSI. All rights reserved.2学员介绍介绍Copyri
2、ght 2015 BSI. All rights reserved.310分钟点击此处开始Quality Management Systems (QMS): Internal Auditor Training Course (ISO/DIS 9001:2015)SlidesQMS03001ENGX v3.0 Jan 2015 Copyright 2015 BSI. All rights reserved. 2学习目标学员将获得以下知识： 描述管理体系审核标准 描述管理体系内部审核的目的 依据 ISO 19011 解释审学员将获得以下技能：* 策划、实施、报告和跟进管理体系审核的技能Copyri
3、ght 2015 BSI. All rights reserved.4知识 技能依据 解释审核员在策划、实施、报告和跟进内部审核中的作用* 确定与ISO19011的符合型（或其他）课程结构资料： 学员手册 管理体系标准（副本） 19011管理体系审核指南（ 副本 ）Copyright 2015 BSI. All rights reserved.5课程形式： 活动 课堂讨论（ 副本 ）模块一：管理体系标准回顾Copyright 2015 BSI. All rights reserved.6Quality Management Systems (QMS): Internal Auditor Tra
4、ining Course (ISO/DIS 9001:2015)SlidesQMS03001ENGX v3.0 Jan 2015 Copyright 2015 BSI. All rights reserved. 3PDCA与高层次结构（HLS）10 改进5 领导力6 策划Copyright 2015 BSI. All rights reserved.74 组织情境策划9 绩效评价 7 支持8运行PDCA与 ISOFDIS9001:2015 框架Plan Do质量管理体系（4）组织及其情境 （4）顾客满意质量管理支持和运行（7、8）策划 领导力 绩效评价Copyright 2015 BSI. A
5、ll rights reserved.8CheckAct顾客要求相关方的需求和期望（4）产品和服务质量管理体系结果策划（6）领导力（5）绩效评价（9）改进（10）PDCA与 ISOFDIS14001:2015框架组织情境内部和外部情况相关方的需求和期望PScope of the environmental management system策划Copyright 2015 BSI. All rights reserved.9预期结果CAD领导力支持和运行改进绩效评价Quality Management Systems (QMS): Internal Auditor Training Cours
6、e (ISO/DIS 9001:2015)SlidesQMS03001ENGX v3.0 Jan 2015 Copyright 2015 BSI. All rights reserved. 4PDCA与 BSOHSAS18001:2007模型PLAN持续改进OH&S方针管理评审Copyright 2015 BSI. All rights reserved.10DOCHECKACT策划实施和运行检查和纠正措施管理评审标准要求 9.2内部审核ISOFDIS9001：2015 / ISOFDIS14001:2015 组织 应 按策划的时间间隔进行内部审核，以确定（质量 / 环境）管理体系是否：a)
7、符合：1)组织自身对（质量 / 环境）管理体系的要求；Copyright 2015 BSI. All rights reserved.112)本标准的要求；b) 得到有效实施和保持。 这里的关键词是“应”，“应”意味着是要求而不是指南或建议。 没有规定内部审核之间的时间周期，但指出 审核方案 （基本上是一段时期的审核安排）要考虑所关注的内容。模块二：ISO19011 管理体系审核指南Copyright 2015 BSI. All rights reserved.12Quality Management Systems (QMS): Internal Auditor Training Cours
8、e (ISO/DIS 9001:2015)SlidesQMS03001ENGX v3.0 Jan 2015 Copyright 2015 BSI. All rights reserved. 5ISO19011:2011（GB/T 19011-2013）管理体系审核指南1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义Copyright 2015 BSI. All rights reserved.134 审核原则5 审核方案的管理6 实施审核7 审核员的能力和评价什么是审核？Guild Design Inc为获得审核证据 并对其进行客观的评价 ，以确定满足审核准则 的程度所进行的系统的 、独立的 并 形成
9、文件的过程Copyright 2015 BSI. All rights reserved.14In .的 并 形成文件的过程审核的术语 审核 审核准则 审核证据 审核发现 审核结论 观察员 向导 审核方案 审核范围 审 核 计划Copyright 2015 BSI. All rights reserved.15 审核委托方 受审核方 审核员 审核组 技术专家核 风险 能力 合格（符合） 不合格（不符合） 管理体系Quality Management Systems (QMS): Internal Auditor Training Course (ISO/DIS 9001:2015)Slides
10、QMS03001ENGX v3.0 Jan 2015 Copyright 2015 BSI. All rights reserved. 6审核的 PERC模型PLANPellentesque mollis felis dolor, quis aliquet sapien dapibus tempus lectus. Nulla sed posuere velit, ut gravida nibh. Copyright 2015 BSI. All rights reserved.16REPORTPellentesque mollis felis dolor, quis aliquet sapie
11、n dapibus tempus lectus. Nulla sed posuere velit, ut gravida nibh. am interdum velit sed lacus tristique lorem. Praesent sollicitudin non odio eget leo.什么是过程？输入将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动使转化得以发生过程进行管理资源和过程的其他要素需要得到管理，以使过程有效的运行。资源Copyright 2015 BSI. All rights reserved.17输出监视和测量机会（过程前、中、后）过程审核过程评价输入 审核活动
12、 输出审核报告 .审核准则（要求）Quality management systems - Requirements.Copyright 2015 BSI. All rights reserved.18审核证据（客观的）审核发现Quality Management Systems (QMS): Internal Auditor Training Course (ISO/DIS 9001:2015)SlidesQMS03001ENGX v3.0 Jan 2015 Copyright 2015 BSI. All rights reserved. 7审核准则 管理体系标准 管理体系文件化信息 法律法
13、规要求 行 业 规则（适用时）Copyright 2015 BSI. All rights reserved.19行 规则（适用时） 公司方针 顾客 / 相关方要求 合同要求审核证据“三角形”看到的 听到的客观证据Copyright 2015 BSI. All rights reserved.20文件化信息审核方案（日程安排）Jan Feb Mar Apr MayJun Jul Aug Sep Oct Nov Dec综合办公室（行政） 33财务销售生产 / 运营 333333Copyright 2015 BSI. All rights reserved.21采购 3物流 333333人力资源
14、33品质控制管理评审、内部审核顾客满意 333Quality Management Systems (QMS): Internal Auditor Training Course (ISO/DIS 9001:2015)SlidesQMS03001ENGX v3.0 Jan 2015 Copyright 2015 BSI. All rights reserved. 8审核的因素Copyright 2015 BSI. All rights reserved.22审核原则审核诚实正直基于证据的方法Copyright 2015 BSI. All rights reserved.23审核原则公正表达职业
15、素养独立性保密性典型的审核活动6.2 审核的启动6.2.1总则6.2.2与受审核方建立初步联系6.2.3确定审核的可行性6.3 审核活动的准备6.3.1审核准备阶段的文件评审6.3.2编制审核计划6.3.3审核组工作分配6.3.4准备工作文件6.4审核活动的事实6.4.1总则6.4.2举行首次会议Copyright 2015 BSI. All rights reserved.246.6 审核的完成6.7 审核后续活动的实施（如果在审核计划中有所规定）注：图中的条款号与标准中的条款号相对应。举行首次会议6.4.3审核实施阶段的文件评审6.4.4审核中的沟通6.4.5向导和观察员的作用和责任6.4.6信息的收集和验证6.4.7形成审核发现6.4.8准备审核结论6.4.9举行摸次会议6.5审核报告的编制和分发6.5.1审核报告的编制6.5.2审核报告的分发Quality Management Systems (QMS): Internal Auditor Training Course (ISO/DIS 9001:2015)SlidesQMS03001ENGX v3.0 Jan 2015 Copyright 2015 BSI. All rights reserved. 9审核员的能力和素质能力： 标准的知识 理解与质量管理
