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1、历年试题：2011.9三. 案件查办 (共 30分)第一题：案件调查（12 分）2009年 4月 13日，B 市烟草专卖局接到电话举报称，本市烟贩张某非法经营假烟多年，将于 4月 20日晚 8时左右运输一批假烟抵达本市。B 市烟草专卖局稽查人员据此进行调查发现，张某曾因贩卖假烟受到两次行政处罚，且在 B市有两处库房。由于案情重大，B 市烟草专卖局经与公安部门协调，联合成立专案组，制订了调查取证方案，分三个小组进行布控。4 月 20日晚 8时，当张某的运输车辆途径 B市收费站时，三个小组同时行动，共查获假烟 712万支，并将张某当场抓获。经询问，张某供述 B市李某与其有业务往来，是其主要分销商。
2、根据这一线索，稽查人员对李某进行了跟踪调查，发现李某在 B市开了一个大型烟酒商店，并有一个囤烟库房。稽查人员立即采取行动，在李某的烟酒商店和囤烟库房共查获违法卷烟 200余万支。根据以上案例回答下列问题：1、案件调查中的情报利用方式有哪几种？B 市烟草专卖局根据张某供述查获李某涉烟违法案件运用的是哪种方式？（4 分）答案：案件调查中的情报利用方式主要有三种，即从案到人方式、（1 分）从人到案方式、（1 分）从案到案方式。（1 分）B市烟草专卖局根据张某供述破获李某涉烟违法案件，运用的是从案到案方式。（1 分）2、B 市烟草专卖局在针对张某一案制定调查取证方案时，应如何考虑突发情况的处置措施？（
3、8 分）答案：（1）由于张某一案涉及到运输（0.5 分）和储存（0.5 分）两个环节，因此应考虑这两个环节突发情况的处置措施。（2）运输环节突发情况的处置措施是：涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆；（1 分）涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截；（1 分）在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身安全；（1 分）对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉
4、案车辆、人员带离现场。 （1 分） （3）储存环节突发情况的处置措施是：联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进行布控，减少围观人员，防止发生暴力抗法等突发事件；（1 分）在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时与公安人员联系，确保执法人身安全；（1 分）对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案物品、人员带离现场。 （1 分）第二题：案件审理（18 分）2009年 8月 15日，甲县烟草专卖局根据群众举报，在吴某的烟店查获非渠道进货卷烟 40条，销售账册一本。执法人员对该批卷烟进行了先行登记保存，制作了勘验笔录
5、。由于吴某情绪激动，没有在勘验笔录上签字。待吴某情绪平静后，执法人员对吴某制作了询问笔录。吴某供述，该店烟草专卖零售许可证的持有者为何某，自己只是其雇员，之前共购进违法卷烟 50条，已销售 10条。但是执法人员通过查阅销售账册，发现共购进违法卷烟 70条，已销售 30条。执法人员对检查过程进行了录像，并对录像资料进行了相应删减。邻居王某证实吴某曾多次从外地购进大量违法卷烟，后得知王某为不能正确表达意志的精神病人。8 月 16日，该省烟草质量监督检测站出具了检测报告，鉴定涉案卷烟全部为真品卷烟。根据以上案例回答下列问题：1、本案主要取得了哪些证据？请根据证据的特性法则，本案取得的哪些证据不能作为
6、证据使用？为什么？（12 分）答案：（1）本案取得的证据主要有 7种：先行登记保存的卷烟；（1 分）销售账册一本；（1 分）检测报告；（1 分）勘验笔录；（1 分）询问笔录；（1 分）录像；（1 分）王某的证言。 （1 分）（2）不能作为证据使用的证据有：勘验笔录未经吴某签字盖章，不能作为证据使用；（1 分）吴某关于购进卷烟数量的陈述与其他证据不相吻合，不能作为认定案件事实的证据；（1 分）视听资料内容作了删减，不能作为证据使用；（1 分）王某为不能正确表达意志的精神病人，其证言不能作为证据使用。 （2 分）2、本案的违法主体是谁?为什么？（4 分）答案：违法主体为何某。 （1 分）因为确定违
7、法主体的基本原则是“谁违法，谁负责” ， （1 分）吴某作为何某的从业人员（或者雇员） ，（1 分）其违法行为应当由何某承担责任。 （1 分）3、甲县烟草专卖局对本案进行处罚时，谁应当对违法行为负举证责任？理由是什么？（2 分）答案：甲县烟草专卖局应当负举证责任。 （1 分）因为在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任。 （1 分）2011.11三. 案件查办 (共 30分)第一题：案件调查（12 分）A县城区卷烟零售户孙某在 2010年 2月领取了烟草专卖零售许可证，经营烟酒专卖店。A 县烟草专卖局稽查大队掌握的信息表明，该店有多次销售假烟的举报投诉记录，并于 2010年
8、6月 3日受到行政处罚，在其他卷烟零售户和消费者中造成了恶劣影响。2011 年 8月 7日，A 县局稽查大队再次接到举报，称孙某在邻省购进了大量假烟，存放在店内的仓库中。稽查大队经请示局领导后，制定了调查取证方案。经调查获取了大量信息，并根据信息内容，初步得出孙某涉及正在调查的“5.13”销售假烟网络案件的结论。请根据所给数据回答下列问题：1、该情报信息属哪类情报处置利用的方式？专卖稽查大队应该如何处置？为什么？(4 分)答案：属于线索型情报的处置利用。 （1 分） 因为上述线索反映可能对市场危害大、价值高（1 分） ，专卖稽查大队要迅速向上级机关报告情况（1 分） ，应该立即组织力量深入调查
9、，查证情况，据情采取措施，布置监控重点对象的活动，实行专案查破（1 分） 。2、稽查人员制订调查取证方案时，应如何确定调查取证内容的先后顺序？（4 分）答案：该案属案情复杂的案件，应找出以被调查人为中心的重要情节线索环链， （1 分）注意选择突破口，或以能反映违法事实为特征的突出资料为依据， （1 分）选择关键人物、关键问题重点突破或先扫清外围， （1 分）从主要突破口涉及的外围线索中选择与被调查人之间关系密切，对被调查人依赖性较小的薄弱环节进行突破。 （1 分）3、稽查人员制订调查取证方案时，应如何确定调查人员？（4 分）答案：（1）确定调查负责人；（1 分） （2）组织相应的办案力量；（1
10、 分） （3）合理搭配人员；（1 分） （4）注意调查人员的回避。 （1分）第二题：案件审理（18 分）李某（男、32 岁）在 A县经营一卷烟零售店，持有烟草专卖零售许可证。张某（男、25 岁）在 B县经营一商店，未取得烟草专卖零售许可证。2011 年 6月，李某运送卷烟 1100条到 B县给张某，总价值 31500元。B 县烟草专卖局会同公安机关在张某接货时查获该批卷烟，当场将李某、张某抓获。经调查，张某于 2010年 8月曾因违法经营卷烟被 B县工商机关给予了行政处罚；李某曾于 2009年 6月、2010年 7月被 A县烟草专卖局给予过行政处罚。B 县烟草专卖局及时调取了行政处罚决定书等相
11、关证据，当事人健康情况良好。请根据案例回答下列问题：1、上述案例涉及哪几类证据的审查？审查时分别有哪些注意点？（7 分，答出要点即可）答案：物证（0.5 分） 、书证（0.5 分） ；对书证审查：书证的形成过程（1 分） ；书证内容是否真实（1 分） ；书证的形式是否符合要求（1 分） 。对物证的审查：物证的来源是否合法（0.5 分） ；物证收集和保管是否依法进行（0.5 分） ；物证是否真实可靠（0.5 分） ；物证本身与案件事实是否具有关联性（0.5 分） ；审查认定物证的证明方式（0.5 分） ；审查物证证明的方式和手段（0.5 分） 。2、 （1）张某是否构成犯罪？如构成犯罪，则其涉及
12、哪一个罪名？请从犯罪构成特征方面说明理由。（2）如不构成犯罪，则请详细说明理由。（注：本题只能选择（1）或（2）回答问题，11 分） 答案：1）张某构成犯罪（1 分） ；2）构成非法经营罪（1 分） ；3）从犯罪构成特征分析如下：客体特征（0.5 分）：张某未取得烟草专卖零售许可证（1 分） ，其非法经营行为违反（或侵犯）了国家烟草专卖制度（或市场管理制度） （1 分） ；客观特征（0.5 分）：张某未取得烟草专卖零售许可证，非法经营卷烟 1100条（1 分） ，属于情节严重，达到了最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释规定的立案标准（
13、2 分） ；（如答涉烟司法解释得 1分）主体特征（0.5 分）：张某是成年人，健康情况良好，属于一般犯罪主体（1 分） ；主观特征（0.5 分）：张某明知自已的违法行为会发生扰乱市场秩序的严重后果，属于直接故意（1 分） 。2012.04三. 案件查办 (共 30分)第一题：案件调查（12 分）2012 年 3 月 21 日，甲市 A 县烟草专卖局接到线人举报，称本县韩某从南方某省购进了一整车假烟北上，将于 2 个小时内途径本县。A 县烟草专卖局对这一线索高度重视，立即组织力量对该线索进行调查处理。为保证调查工作的顺利进行，A 县烟草专卖局指派稽查人员小张制订了调查取证方案，拟联合 A 县公安
14、局组成联合调查组，调查组中设追踪组、抓捕组、应急组等 3 个调查小组。当日 21 点 43 分，联合调查组在本县高速路口截获韩某驾驶的三菱大货车，韩某发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关未遂，并将高速公路口的护栏撞坏。韩某见状遂弃车逃跑，逃至 2 公里外时，被执法人员围堵于某村口。韩某遂取出随身携带水果刀，负隅顽抗，最终被执法人员成功抓获。请根据材料回答下列问题：1、在案件的调查处理中出现了哪些突发情况？分别应如何处置？（6 分）答案：出现了强行闯关（1 分） 、弃车逃跑（1 分） 、暴力抗法（1 分）的突发情况。（1）涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避
15、免与其车辆正面发生冲突， （0.5 分）由协助检查的公安部门进行堵截。 （0.5 分）（2）涉案人员驾车强行闯关未遂，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击， （0.5 分）同时控制好涉案车辆。 （0.5 分）（3）在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁的，办案人员应齐心合力， （0.5 分）并及时报警，保护执法人身安全。 （0.5 分）2、小张拟定的方案属于何环节的调查取证方案？在成立调查组时应注意哪些问题？（4 分）答案：属于运输环节案件调查取证方案（1 分）应注意：（1）确定调查组的指挥、组成人员以及协助检查的执法部门；（1 分）（2）落实执法装备，尤其是人身安
16、全防护装备；（1 分）（3）安排好工作分工，明确各自工作职责。 （1 分）3、A 县烟草专卖局制订的调查取证方案中，采取了何种组织形式？（2 分）答案：采取了横向联合式（1 分，仅回答“联合式”得 0.5 分） 、母子式。 （1 分）第二题：案件审理（18 分）2011年 10月 27日，甲省 A市烟草专卖局根据举报，联合市公安局经侦支队在本市解放路 124号“仁达名烟名酒店” （持有 A市烟草专卖局核发的烟草专卖零售许可证）查获无 A市烟草公司激光喷码的 Y品牌卷烟 3万支，标值 46000元，Z 品牌卷烟 12条，标值 1740元。公安人员当场抓获店主尹某、店员汪某、孙某，并在其店内发现记载违法卷烟销售记录的账册一本。执法人员做了现场勘验笔录，并依法对尹某进行了询问。尹某称该批卷烟系 B市烟贩子朱某在 B市收购并送货到自己店中，自己尚未销售即被查获；此外，尹某还供认于 2011年 7月-10 月期间，共 7次销售从本地市场收购的 Z品牌卷烟，每次单条销售价格 120元-145 元不等，累计销售 320条左右。店员汪某、孙某分别向执法人
