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1、第 1 章 证券投资工具1.1 证券概述1. 有价证券代表的是( )。A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：D2. 下面哪一种不属于有价证券（ ）A 股票 B 债券 C 大额可转让存单 D 邮票 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：D3. 下面哪些证券属于有价证券的范畴( )。A 信用证 B 债券 C 存款单 D 股票 E 金融机构 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：BD4. 按照发行主体的不同，可将有价证券分为( )。A 政府证券 B 金融证券 C 公司证券 D 货物证券
2、E 货币证券 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：ABC5. 有价证券是不允许自由转让的。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：第 1 章 证券投资工具1.2 股票1. 下面哪些不是股票的特征（ ）。A 不可偿还性 B 安全性 C 收益性 D 参与性 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：B2. 在破产事件中，下面哪句话不正确？（ ）A 股东最可能损失的是他们在公司股票上的最初投资 B 普通股股东在获得公司资产赔偿方面比债券所有人有优先权C 普通股股东获得公司偿付债务清算后所剩余资产的赔偿D 优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权 答题： A.
3、B. C. D. （已提交） 参考答案：B3. 普通股股东享有的权利主要有（ ）。A 公司重大决策的参与权 B 选择管理者 C 优先分配股息D 剩余资产优先分配权 E 优先配股权 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：ABE4. 股票是代表股份所有权的股权证书，是代表对一定经济分配请求权的资本证券。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：5. B 股是以人民币表明面值，以人民币认购和买卖，在境外上市的普通股股票。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：第 1 章 证券投资工具1.3 债券 1. 以下关于债券表述不正确的是( )。A 收益较稳定 B 市场价格波动较大
4、 C 风险相对较小 D 发行手续简便 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：B2. 短期债券是偿还期限在（ ）以下的债券。A 3 个月 B 6 个月 C 1 年 D 5 年 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：C3. 债券的特点是：( )。A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流动性 E 参与性 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：ABCD4. 债券按偿还期限可分为( )。A 短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D 贴现债券 E 实物债券 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：ABC5. 债券的性质是所有权凭证
5、，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：6. 我国证券法规定，债券不允许折价发行。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：第 1 章 证券投资工具1.4 证券投资基金1. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ ）关系。A 债权关系 B 所有权关系C 综合权利关系 D 委托代理关系 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：D2. 关于开放式基金与封闭式基金的区别，以下论述不正确是（ ）。A 开放式基金的规模可变，封闭式基金的规模不变；B 开放式基金的交易在投资者和基金之间，封闭式基金的交易在投资者之间进行；C 开放式基
6、金的价格由基金单位资产净值确定，封闭式基金的价格由市场供求确定；D 开放式基金的申购和赎回是免费的，封闭式基金的交易会发生费用。 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：D3. 以下关于封闭式投资基金的表述不正确的是( )。A 期限一般为 1015 年 B 规模固定 C 交易价格不受市场供求的影响 D 交易费用相对较高 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：C4. 证券投资基金的特点( )。A 集合理财、专业管理 B 组合投资、分散风险 C 利益共享、风险共担D 独立托管、保障安全 E 信息透明、无需监管 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案
7、：ABCD5. 证券投资基金按组织形式可分为( )。A 公司型投资基金 B 契约型投资基金 C 封闭型投资基金D 开放型投资基金 E 指数型投资基金 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：AB6. 基金管理人也可以承担基金财产的保管责任。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：第 1 章 证券投资工具1.5 金融衍生工具 1. 以下哪种交易不属于金融衍生品交易( )。A 商品期货 B 权证 C 股指期货 D 外汇 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：D2. 下面哪些产品属于金融衍生工具( )。A 外汇期货 B 权证 C 股指期货D 商品期货 E 股票
8、 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：ABCD3. 金融衍生工具的共同特征是保证金交易。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：4. 金融衍生工具可以消除风险。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：第 2 章 证券市场2.1 证券市场概述 1. 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。A 交易结构 B 层次结构C 品种结构 D 主体结构 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：B2. 根据交易的对象不同，可将证券市场分为( )。A 股票市场 B 债券市场 C 基金市场 D 场外市场 E 发行市场 答题： A. B. C. D.
9、 E. （已提交） 参考答案：ABC3. 证券市场的中介机构包括( )。A 证券交易所 B 投资者 C 证券评级机构D 证券公司 E 证券业协会 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：ACD4. 证监会属于证券市场的自律性组织。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：第 2 章 证券市场2.2 证券市场基本功能1. 在证券市场的运行机制中，市场的核心是( )。A 证券交易所 B 二板市场 C 证券监管机构 D 证券自律机构 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：A2. 证券交易所的功能有( )。A 提供证券交易的场所 B 形成较为合理的价格 C 引导资
10、金的合理流动 D 预测、反映经济动态 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：ABCD3. 证券投资主体包括( )。A 个人 B 政府 C 企业 D 事业单位 E 金融机构 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：ABCDE第 2 章 证券市场2.3 证券发行市场1. 我国公司法规定，股票不得( )。A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 以上均不正确 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：C2. 按发行对象的不同，证券发行方式可分为( )。A 公募发行 B 直接发行 C 私募发行 D 间接发行 答题： A. B. C. D. E.
11、 （已提交） 参考答案：AD第 2 章 证券市场2.4 证券交易市场1. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( )A 会员制 B 公司制 C 契约制 D 合同制 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：A2. 证券交易的特征主要表现为（ ）A 流动性、安全性和收益性B 流动性、收益性和风险性C 流动性、安全性和风险性D 收益性、安全性和风险性 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：B3. 证券交易所的组织形式分为( )。A 公司制 B 注册制 C 登记制 D 会员制 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：AD4. 证券交易所内的证券交易
12、必须遵循价格优先和时间优先原则。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：第 2 章 证券市场2.5 证券价格与价格指数1. 股票的帐面价格又称为（ ）。A 票面价值 B 股票净值 C 清算价值 D 内在价值 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：B2. 在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门 的（ ）家公司A 10 B 15 C 25 D 30 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：D3. 以下哪些情况下，要对股价进行除息处理( )。A 发放现金股息 B 配股 C 送股加发放现金股息 D 公司发行债券 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答
13、案：AC4. 股票的市场价格一定大于股票的帐面价值。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：5. 股票价格指数是反映股票市场价格平均水平和变动趋势的指标，是灵敏反映社会经济形势的指示器。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：第 3 章有价证券的价格决定3.1 债券的价格决定1. （ ）是影响债券定价的外部因素。A 通货膨胀水平 B 市场性C 提前赎回规定 D 拖欠的可能性 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：A2. （ ）是影响债券定价的内部因素。A 通货膨胀水平 B 市场利率C 提前赎回规定 D 基础利率 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：C3
14、. 下面（ ）属于影响债券定价的内部因素。A 债券期限长短 B 基准利率 C 提前赎回规定D 税收待遇 E 流通性 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：ACDE4. 下面（ ）属于影响债券定价的外部因素。A 拖欠的可能性 B 基准利率 C 市场利率D 通货膨胀水平 E 外汇汇率 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：BCDE5. 市场利率与债券价格之间是一种反向变动的关系。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：第 3 章有价证券的价格决定3.2 股票的价格决定1. 下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：（ ）。A 公司净资产 B 公司盈利水
15、平C 公司所在行业的情况 D 股份分割 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：C问题解析：2. 某公司股票每股盈利为 2 元，市盈率为 12，则该股票的价格为（ ）。A 24 元 B 20 元 C 12 元 D 10 元 答题： A. B. C. D. （已提交） 参考答案：A3. 影响股票投资价值的内部因素有（ ）。A 公司盈利水平 B 公司股份分割 C、公司资产重组D 产业政策 E 投资者对股票价格走势的预期 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：ABC4. 以下对股票价格有影响的因素是( )。A 宏观经济发展状况 B 一国政治态势 C 产业政策D 投资者心理因素 E 发行公司经营发展状况 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：ABCDE5. 影响股票投资价值的因素包括：（ ）。A 公司净资产 B 行业因素 C 公司盈利水平D 公司股份分割 E 公司资产重组 答题： A. B. C. D. E. （已提交） 参考答案：ABCDE6. 股票的市场价格一定大于股票的帐面价值。 答题： 对. 错. （已提交） 参考答案：7. 上市公司资产重组会引起公司股票
