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1、促进开封企业上市问题研究县区科级班 指导教师 沈秀英撰写人 刘振国促进开封企业上市问题研究（内容介绍）本文简要分析了中小企业上市的意义，介绍了开封上市公司的现状、 对企业上市工作支持的有关政策以及省市关于经济金融方面的一些情况；简要分析了开封企业上市工作落后的主要原因，提出了部分促进企业上市应该采取的措施，为相关政府职能部门要积极为企业作好相关服务工作提供了参考。一、企业上市的意义上市公司是企业发行股票经批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。企业上市之后，便可借助证券市场有效融资平台便捷顺畅地募集资金，利用上市融资进行规模扩张，从而能够及时把握发展机遇，实现企业超高速成长。企业也可通过上市成
2、为公众关注的知名品牌，快速提升企业的知名度，使企业具有更强的市场影响力、核心竞争力。公众的高关注度也将促进企业进一步规范管理，实现良性发展。社会各界尤其是财经界、媒体和广大股民给予上市公司的关注度远远高于其他企业，由此形成品牌效应、无形资产的价值在某种程度上甚至高于上市融资的价值。上市公司数量已经成为各地区经济比较的重要指标，它能反映一个地区经济的活跃程度和对资源的利用程度。随着市场经济体制的逐步建立,资本市场在国民经济中发挥作用的范围和程度也日益提高,利用好资本市场,既是企业谋求发展和壮大的重要手段,也是带动地方经济活力的重要因素。自中国证券市场诞生以来，尤其是在各地企业运作上市的热潮风起云
3、涌、一批又一批外地企业借助股市平台快速实现做强做大。培育开封的上市公司、做大开封的重点企业、做强开封优势产业，多年来一直是市委、市政府和市直各有关部门积极努力的工作重点，也是全市上下尤其是市工业战线广大企业家和产业工人们孜孜以求的梦想。二、开封企业上市情况。开封是中国六大古都之一,1982 年被国务院列为国家历史文化名城。在历史上,开封凭借河湖纵横、交通便利等有利条件,开发较早,商业发达,特别是北宋时期,开封作为都城东京,是中国政治、经济、军事、科技与文化中心,也是当时世界上最繁华的都市之一,古人曾留有“琪树明霞五凤楼,夷门自古帝王州”的诗句,今天,人们从清明上河图上还依稀可见当时繁华之状。然
4、而在如今中国的资本市场中,却找不到它的身影。迄今为止,在国内上市（A 股）的企业中开封市没有一家。目前开封唯一一家上市公司中阀科技是以河南开封高压阀门有限公司为主体的中国阀门科技集团有限公司，该公司于 2007 年 12月 20 日在美国柜台公报板(Nasdaq OTCBB)挂牌。2009 年 11 月 16 日正式登美国陆纳期达克交易市场(Nasdaq 主板)，成为一家实质意义上的美国上市公司。这是市委、市政府实施工业强市战略以来，我市工业发展史上的一次大突破。目前，河南有 50 多家上市公司，在区域分布上极不均衡。省会郑州在境内外上市的企业 10 多家，占全省总数的近 1/3。而郑州的巩义
5、市有 6 家，成为中部地区拥有上市公司数量最大的县级市。此外，许昌的长葛市有两家上市公司，商丘的永城市也有一家上市公司。在全省 18 个省辖市中，有 16 座城市已经有企业成功上市，包括周口、信阳、驻马店这些工业小市都有一到两家上市公司。在这些地方，上市公司已经成为区域经济发展的重要标志。河南省的经济总量在全国也比较靠前,但上市公司的数量却明显不足,与沿海省份存在很大差距。主要是企业上市的意识、企业诚信意识和法制意识还不够。开封市企业上市还处于落后状态,企业的管理水平和效益不够高，上市意识不够强，要想做大做强,就要冲破传统思维模式。从行业方面来看,开封的空分、化工、旅游业、食品业是很有发展潜能
6、的。比如开封名吃小笼包子名声在外,但没能把传统的食品加工模式转变为肯德基一样的工业化生产模式。这不但是企业运作模式的转变,更重要的是思想意识的转变。当然,这还有个逐渐发展积累的过程。2010 年 3 月 16 日，我市高新企业河南新大新材料股份有限公司上市材料在中国证监会顺利过会，并选择适当时机挂牌上市。这预示着我市企业将实现境内上市零的突破。新大新即将上市的是创业板。目前在中国证监会等待过会的创业板拟上市企业还有 100 多家，新大新是今年第三批过会的企业。河南新大新材料股份有限公司成立于1997 年，位于开封市精细化工产业园区，是一家专业从事太阳能晶硅片、半导体线切割刃料研发、生产、销售的
7、高新技术企业。同时公司提供晶硅片切割废砂浆的回收再利用服务，是我省第一批资源综合利用型企业。2007 年该公司自主研发的“晶硅电池片切磨专用刃料”被河南省科学技术厅认定为“新高新技术产品”。除了新大新公司在证监会过会外，有多家公司步入上市计划，开封特耐股份公司所有工作已经完成，将择机上市，开封德意环保设备实业有限公司正在积极运作境外上市；河南平原非标准装备公司全部材料已经完成，将上报中国证监会；久龙橡塑公司、银海棉业公司已制订了上市计划，正在积极推进上市工作;开封清明上河园有限责任公司、河南万宝股份有限公司、河南巨力玻璃有限公司、河南蓝翔集团、开封制药（集团）有限公司等一批后备企业也在积极筹备
8、。我市企业上市将能有效提升企业核心竞争力，促进工业强市战略的推进。但是从总体来看，我市上市储备企业仍然偏少，许昌上市储备企业在30 多家，而我市尚不足 10 家。 三、政府支持企业上市对于鼓励企业上市,河南省政府还制定一系列优惠政策和措施,证监局单独设立了一个培育中心,对全省拟上市公司指导培育,并针对性改制辅导,根据每个企业不同情况贴身辅导。开封市为给上市企业搞好服务，市政府有关部门积极协调解决企业在上市过程中出现的问题和困难，解决了上市后备企业工商变更、股权审计、税收、环评、社会保障、集体资产确认等问题。帮助上市后备企业完成了募投项目的审核备案等工作，加强政策支持。市政府也对企业给予政策支持
9、，保证了企业上市工作顺利进行。2010 年 1 月 21 日，开封市重点工业企业培育办公室组织的开封市重点工业企业上市高峰论坛。市长周以忠在高峰论坛上作重要讲话，希望各位企业家和全市各重点工业企业抢抓机遇，加快企业上市步伐，促进企业尽快做大做强、上市融资，争取三至五年内，有一二十家企业上市。2010 年 4 月 2 日，开封市金融工作会议召开，把优化金融环境，发挥金融合力，改善金融服务，促进经济、金融、社会和谐发展作为下一步金融工作的指导思想；下发了市政府关于强化开封金融信用体系建设的通知 。会议要求各有关部门和金融机构能够更加重视发挥金融在经济中的核心作用，准确把握宏观金融政策走向，努力扩大
10、信贷投放规模；积极加快金融机构改革步伐，大力发展资本市场和保险市场；加大对中小企业的信贷支持力度，营造良好的金融生态环境。四、河南省政府鼓励中小企业在创业板上市融资在国际金融危机冲击下，为使河南省中小企业提振发展信心，克服困难，走出困境，提高抗风险能力和市场竞争力，促进中小企业平稳健康较快发展，2009 年 6 月，河南省人民政府正式出台了关于支持中小企业加快发展的若干意见 。提出四项工作举措，全力帮助河南省中小企业提振发展信心。（一）大力推进中小企业成长工程，初次创业者可享受多项免费服务。省政府要求，河南省将降低创业门槛，放宽创业领域，凡是法律、法规未禁止的行业和领域都将允许创业者进入。全省
11、各级政府要加大对创业工作的指导，为初创企业者免费提供信息咨询、创业辅导、行政审批、证照办理和开业指导等服务，解决企业初创阶段的突出困难，提高创业成功率。（二）努力缓解中小企业资金困难，省政府鼓励企业在创业板上市融资。河南省规定，将加大对中小企业信贷力度，大中型金融机构要成立中小企业信贷专门机构，确保中小企业信贷投放增速不低于全部贷款增速。鼓励金融机构对基本面和信用记录较好、有竞争力、有市场、有订单但暂时出现经营或财务困难的中小企业加大信贷及多元化融资支持。为拓宽中小企业融资渠道，省政府将鼓励设立小额贷款公司，适当降低小额贷款公司的准入条件，鼓励自然人发起设立小额贷款公司。将加强企业上市辅导，加
12、快上市步伐，鼓励在创业板上市融资。（三）积极解决中小企业发展场地，中小企业产业集聚区用地，可从低确定税额；河南省规定，要推动中小企业向产业集聚区发展。产业集聚区要为中小企业预留一定用地。对中小企业产业集聚区，各省辖市、县(市、区)政府可从低确定城镇土地使用税土地等级及税额标准。（四）切实优化中小企业发展环境，执法部门不得对中小企业下达定额罚款指标；河南省规定，要规范涉企行政行为，切实减轻中小企业负担。除法律、法规和国务院有关规定外，政府职能部门要求企业办理的各种证照一律免费向企业发放。各级行政执法部门一律不得下达定额罚款指标，严禁以罚代管、以收代管。政府职能部门要求企业参加的各种培训、评估、评
13、价、评比、论证等活动，不得向企业收费，不得要求企业赞助。个别暂时出现资金困难的企业可按规定与社会保险机构签订缓缴协议，协商缓缴时间和方式，并免缴滞纳金。五、影响我市企业上市工作主要原因1、从政府管理层面分析，对企业上市的培育和引导工作需要进一步加强。企业上市工作涉及面广，需要方方面面的配合支持。要充分认识到企业上市对发展我市工业经济的重要作用，是发展规模经济战略的重要途经。各有关部门要为企业上市提供便利服务。企业上市中遇到的审批内容如企业股改、资产重组过程中涉及到的资产整合等问题，政府应在符合国家法律法规的前题下予以特事特办，同时政府进一步疏通环节，为企业上市提供方便。2、从企业层面分析，我市
14、部分企业上市积极性不高，在管理层的观念上，存在害怕上市思想。有的企业认为上市标准高不可攀，有的企业由于自身的各项管理制度的不健全，不具备上市对财务规范操作要求，害怕接受股市的监管，认为上市后会捆住企业的手脚。而没有认识到民营企业上市的过程，也是企业梳理家底、明确发展方向、完善公司治理、夯实基础管理、实现规范运作的过程。3、部分企业对国家宏观经济政策及股市运行规律理解和把握不足，经常踏不准节奏。企业上市要完成股份制改造，上市咨询、调研、辅导、审计、申报等环节，一般要 3 年时间才能上市，是一个很复杂的过程，有的领导层对企业上市工作的艰巨性、复杂性思想准备不足，在操作过程中，对券商、律师、会计事务
15、所提出的规范、完善要求感到太多太复杂，在信心、决心上有动摇和埋怨现象。企业本身缺乏这方面专业人才，而又不舍得投入，不及时对外聘请专业人员，导致在前期准备、上市途径选择、方案制定等方面脱离实际，走了弯路，贻误时机。4、一些企业由于历史原因，不符合上市公司“资产完整、产权清晰”的要求，这也是企业上市中的一大障碍。部分转制企业，在具体的资产重组、股权设置、历史遗留问题处理上，过多地考虑眼前利益和股权调整的利益得失。在涉及到资产重组时，政府部门应从有利于企业上市出发，落实企业产权界定，使企业产权得以保障。六、应该采取的措施（一）加强企业上市领导。把企业改制上市纳入地方经济发展战略，把推进企业上市工作当
16、作振兴地方经济的一件大事来抓，当作政府转变职能、更好服务经济建设的一个重要举措来抓。进一步完善鼓励措施和配套政策，加大企业上市扶持力度，切实制定扶持企业上市优惠政策，引导有条件的企业积极上市。加强上市工作主管部门建设，明确企业上市工作协调机构、政府应抽调专业人员成立企业上市工作领导小组及日常办事机构，负责企业上市的组织协调工作，加强对上市工作业务人员的培训和教育，经费落实方面给予有力的支持。（二）强化上市工作措施。加快资本市场发展的培训和宣传工作，组织有关部门和企业，赴先进地区考察学习企业上市工作经验。经常召开企业上市工作座谈会，分析企业上市的形势、条件、程序和基础情况。邀请有经验的保荐机构、律师、会计师、创投机构有针对性地解答企业改制上市过程中的问题。引进有实力的创投资金合资入股，目前全国风险投资机构非常活跃，可以借助他们的经验帮助企业上市。（三）筛选培育上市后备企业。将净资产在 3000 万元以上、年主营业务收入在 1 亿元以上、净利润在 1000 万元以上的企业，纳入上市信
