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1、中国人民银行清算总中心运行部 1/10 支付系支付系统维护统维护工作工作 标标准化作准化作业业程序（程序（SOP） ）编编制指南制指南 文件编号： 当前版本： 作 者： 审 核 人： 文件状态： 草稿 正式发布 正在修改 完成日期： 中国人民银行清算总中心 运行部 中国人民银行清算总中心运行部 2/10 中国人民银行清算总中心运行部 3/10 目目 录录 一、一、前前 言言.3 二、二、生生产产系系统维护统维护工作分工作分类类.3 1.被动维护.3 2.预防性维护.3 3.主动维护.4 三、三、标标准化作准化作业业程序程序.4 1.定义.4 2.作用.4 四、四、支付系支付系统维护统维护工作的
2、工作的 SOP 编编制方法制方法.5 1.角色及职责.5 2.SOP 编制及管理流程 .6 3.SOP 清单编制.6 4.SOP 编制.7 五、五、支付系支付系统维护统维护工作工作 SOP 的的实实施策略施策略.8 中国人民银行清算总中心运行部 4/10 、前前 言言 为加强中国人民银行清算总中心支付系统运行维护工作的管理， 实现运行保障工作的规范化和标准化，特制定本指南。 、支付系支付系统维护统维护工作分工作分类类 支付系统维护工作可以分为日常职守检查、预防性维护、主动维 护和被动维护等四大类。 1.日常职守检查 日常职守检查是日常运行维护工作中最基本的、每日进行的巡 视、检查等动作。 2.
3、预防性维护 预防性维护是一种时间为基础的维修制度，主要指以特定的时 间周期（季/月/周/日）定期进行的有计划的事前检修方式，其停机时 间、停机时点是有计划的。预防性维护依赖的是一种经验积累，无法 预知设备或系统的实际运行状况，一定程度造成了停机时间的增加 和设备服役期的缩短。 常见的预防性维护包括中间件定期重启、数据库的定期备份和 维护（runstats&reorg）、主机系统周期性的打 PTF，上下电操作也可以 归为此类操作。 3.主动维护 主动维护是预防性维护一种精细化管理改进，其主要特征是通 中国人民银行清算总中心运行部 5/10 过状态监测来跟踪了解设备/系统的实际运行状况，通过主动采
4、取维 护措施使设备/系统始终工作在健康状态。主动维护依赖于监测功能， 具有一定的预知能力，可以最大限度降低停机时间并延长设备的使 用寿命。 主动维护的一些示例包括：通过监测发现表空间迅速增长而扩 充表空间、扩充文件系统、增加队列深度、采用 DLPAR 技术情况下 动态调整 CPU/内存资源等；支付系统为新增参与者新建队列等维护 动作也可以归为此类。 4.被动维护 指在设备出现故障或系统失效后，通过拆除/更换/修复部件的事 后维修方式，其特征是一种无计划的、完全被动的应急措施，由此造 成的损失和停机时间、停机时点都无法预估。 常见的被动维护包括：服务器的板卡损坏更换、存储磁盘故障更 换、错误队列
5、处置和主机整机宕机后人工启动冷备机等操作。 、标标准化作准化作业业程序程序 1.定义 标准化作业程序（Standard Operation Procedure，简称 SOP）就是 将某一事件的标准操作步骤和要求以统一的格式描述出来，用来指 导和规范日常的工作。 因此 SOP 是对一个可操作的、具体过程的描述，不是一个结果 中国人民银行清算总中心运行部 6/10 的描述。同时，标准化意味着一定是经过不断实践总结出来的、在当 前条件下可以实现的、最优化的操作程序设计。 2.作用 SOP 的好处是可以将操作流程规范化和标准化，同时可作为培 训新员工的文档，是一个组织最基本最有效的管理工具和技术资料。
6、 具体而言： （1）将日常工作中积累下来的技术经验，按照规定格式加以整 理和记录； （2）整理形成的 SOP 即成为整个组织的共同财富，有助于知识 共享，也避免因技术人员的流动而使技术流失； （3）规范的、可操作的 SOP，使新入职员工经过短期培训即可快 速掌握较为先进合理的操作技术； （4）根据作业标准和相应的操作记录，有助于事后检查和分析； 、支付系支付系统维护统维护工作的工作的 SOP 编编制方法制方法 SOP 编制是一个比较繁锁、细致，甚至有些枯燥的工作，因此做 好 SOP 编制，需要遵循一定的管理流程，防止失控。 1.角色及职责 可以考虑设立如下角色： （1）SOP 编写人：根据实际
7、工作需要，对提炼出来的各维护工作 中国人民银行清算总中心运行部 7/10 按照相应的模板编写/修订相应的 SOP。 （2）SOP 审核员：对本岗位的 SOP 进行审核，确保操作准确性， 描述无歧义，文字规范，要素齐全；对收到的 SOP 修订申请和 SOP 新增建议进行识别并予以落实。必要情况下，可组成 SOP 审核小组 开展工作。 （3）SOP 签发人：签署生效审核通过的 SOP，并确保各岗位对于 SOP 的理解和编写基本一致。 （4）SOP 执行人：根据具体任务，按照相应 SOP 进行规范操作， 并记录操作情况；同时根据实际操作情况，对发现不符合实际情况 的 SOP 提出修订申请；如不存在适
8、用的 SOP，则提出新增申请。 2.SOP 编制及管理流程 结合部门实际工作情况，可采取如下的 SOP 编制管理流程： （1）分析工作流程，整理提炼 SOP 清单 （2）讨论确定每个流程的 SOP 执行步骤 （3）按照模板逐个流程编写相应的 SOP （4）岗位内部进行 SOP 审核 （5）SOP 签发生效，正式用于生产系统维护操作 （6）在实际工作中根据具体情况，选择相应的 SOP 进行操作；对 于新出现的维护操作，组织编写新的 SOP，对于发现已不适用的 中国人民银行清算总中心运行部 8/10 SOP，组织进行修订。 3.SOP 清单编制 根据支付系统日常维护的实际情况，一个相对全面的 SO
9、P 清单 至少应包括以下要素： 支付系支付系统节统节点点：NPC（细分为 BJNPC/WXNPC/SHNPC）、CCPC 维护维护工作性工作性质质：可分为 A 日常职守检查、B 预防性、C 主动、D 被动四大类 所属所属岗岗位位： NPC 可分为场地、网络、主机、开放、操作 CCPC 可分为场地、网络、计算机 所属所属业务业务系系统统：目前分为大额/小额/网银/CIS/CFXPS/ECDS/PMIS 技技术专题术专题：分为网络设备、存储设备、服务器设备、安全设备、操作系统、中间件、 数据库、应用 触触发发条件条件：即执行频度 SOP 编编号号：节点-岗位-维护动作分类-3 位编码，比如 BJN
10、PC-主机- A001、BJNPC-开放-C002. SOP 名称名称：简要描述 SOP 的工作内容 详见附件 1：支付系统维护工作 SOP 清单模板 4.SOP 编制 SOP 的标准格式包括如下要素，其中以操作内容和执行记录为 中国人民银行清算总中心运行部 9/10 主。 SOP 的基本信息的基本信息：包括编号、名称、对应的节点、岗位、系统等；也包括当前版本 号、页数，以及编写人、审核人、签发人的相关信息。 目的和适用性目的和适用性：用于陈述 SOP 的作用（Why & What） 范范围围：确定 SOP 的用范围（Where） 职责职责：确定由谁来执行该 SOP（Who） 操作操作间间隔隔：确定 SOP 执行的时间间隔（When） 参考
