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1、水利建设项目 前期工作程序和相关法规,云南农业大学水利水电与建筑学院 龚爱民 2009年6月,第一讲,主 要 内 容,概述 前期工作的特点 前期工作程序和相关法规 前期工作要求,一、概述,水利工程建设是人们有组织的、有目标的、临时性的、一次性活动，通常被称之为项目（Projects）；水利工程建设程序一般是指一个水利工程建设项目从酝酿提出到该项目建成投入生产或使用的全部过程及其各阶段建设活动的先后顺序与相互关系等。 基本建设程序是由行政性法规，规章所规定的，进行基本建设所必须遵循的阶段及其先后顺序，是人们在认识客观规律科学总结建设工作的实践经验基础上，结合经济管理体制制定的 。,一、概述,我国
2、水利工程基本建设程序经过长期实践的总结，归纳起来可以分为四个阶段八个环节：第一个阶段是项目投资决策（决策阶段） 提出建设项目的建议书； 项目技术经济可行性研究。第二个阶段是项目的勘测和设计（设计阶段）第三个阶段是项目的建设与施工（施工阶段） 建设前期的施工准备； 全面建设和施工； 生产准备阶段。第四个阶段是项目的竣工验收和交付使用（投产阶段） 八个环节：项目建议书，可行性研究、勘测和设计、施工准备(含招投标) 、 建设和施工、生产准备阶段、竣工验收、交付使用，后评价。,水利工程项目建设程序与管理功能关系表,一、概述,水利工程的实施，必须首先开展前期工作并通过基本建设程序立项。 水利前期工作是水
3、利基本建设程序中项目的提出、论证、评价和决策的过程，也是后续实施项目建设的基础，是整个水利项目建设的重要阶段，对项目建设顺利与否和建成后的经济性、合理性和可靠性都将起到决定性的影响。 根据现行的有关政策法规，水利工程前期工作包括项目建议书、可行性研究、初步设计等3个阶段。,一、概述,水利工程前期工作均需在批准的流域规划或河道规划基础上开展工作。 水利项目开发建设大多具有综合利用的功能，涉及国家水资源的优化配置、区域社会经济的发展、生态环境的影响、移民的安置、行业和部门的经济利益关系等一系列的问题，因此做好水利前期工作显得尤为重要。 国家相关部门出台了前期工作的管理办法，建立和完善了前期工作规程
4、规范和技术标准，使水利前期工作有章可循 。,二、前期工作的特点,（一）前期工作周期长 一个项目启动，涉及规划、项目建议书、可研、初设等工作，每一阶段均需开展相应深度的勘察设计工作，而且一些重大项目还要在不同阶段开展专题研究工作，这些都导致水利前期工作周期长。,二、前期工作的特点,（二）前期工作投入大 一项水利工程的建设，涉及水文、地质、气象、环境等多专业工作，均需投入较大的人力、物力开展前期工作，尤其是水文观测、地形测量、地质勘探等外业工作更需要大量的投入。此外,由于水利水电工程采用的水文、气象、区域地质、工程地质、水文地质等基础资料本身存在不确定性,因而需进行大量的整编、勘测、调查和研究工作
5、(如大型工程水文系列要求不少于30年)。,二、前期工作的特点,（三）前期工作阶段多，各阶段工作内容明确 目前水利建设项目设计阶段主要为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计后再进行招标设计和施工图设计。（水电项目的设计阶段为：项目建议书、预可行性研究报告、可行性研究报告、招标设计和施工详图设计）。 建国以后，国家十分重视规程规范的制定工作，截至目前，现行有效技术标准共计397项，其中：国家标准57项，水利行业标准263项，水利部与其它部委联合发布的其它行业标准9项，原水利水电技术标准68项。这些都对前期工作起到了规范作用，同时各设计阶段均有编制规程、并明确了各阶段的深度要求。,二、前期工作的特
6、点,（四）方案比选贯穿于整个水利前期工作过程 根据现行的有关规程规范，水利项目在任何阶段、任何有可比可能的专业都需2个以上的方案。如在规划阶段涉及工程在所属流域的布局比选问题，在项目建设书和可研阶段存在坝址比选问题，在初步设计阶段又涉及坝线比选问题，另外坝型选择、枢纽布置、各特征水位、灌溉面积、灌溉方式等均应进行多方案综合比选。此外，在方案比选过程中还需考虑诸多因素，如在工程选址、坝型选择中，要充分考虑工程地质条件、工程等级和设计标准、各种不同方案所涉及的水位特征、下泄流量、施工场地布置、水库淹没损失等。,二、前期工作的特点,（五）多目标、多功能多专业相结合的系统工程 水利工程是一项多目标、多
7、功能多专业相结合的系统工程，各专业间需协调一致；如水文与工程规划，水文、规划与工程布局的关系；地质与水工、施工的关系；施工与水工、地质的关系；特征参数选择与库区淹没补偿关系；水工、施工与概算的关系等都需根据各项目标、功能的确定进行正确处理，并协调一致。,二、前期工作的特点,（六）前期工作涉及面广，不确定因素多 水利工程的建设对工程所在地的经济、环境、地形地貌、生活方式等都有可能产生影响；特别是一些水库工程，涉及河道上下游关系、移民跨地区、跨省安置问题。 水利工程的建设与国家的产业政策、发展战略、投资方向等紧密相关，不少大的水利工程都经历了几上几下的历程。,二、前期工作的特点,（七）注重国民经济
8、评价和财务评价 项目成败，从国民经济的角度，要看项目对国民经济作出的净贡献，而从企业的角度，要看项目建成后企业的生存能力，盈利能力、还贷能力以及可持续发展的能力。因而注重国民经济评价和财务评价是前期工作的一项重要内容。一般水利工程均有一定的社会公益性，各效益的合理分摊，资金的筹措方案是国民经济评价和财务评价的关键，同时在国民经济评价中注重社会评价成为水利工程前期工作的又一特点。,二、前期工作的特点,（七）注重国民经济评价和财务评价 社会评价：是分析拟建项目对当地社会的影响和当地社会条件对项目的适应性和可接受程度，评价项目的社会可行性，提出项目与当地社会协调关系，规避社会风险，促进项目顺利实施，
9、保持社会稳定的方案。 进行社会评价有利于国民经济发展目标与社会发展目标协调一致，防止单纯追求项目的财务效益；有利于项目与所在地区利益协调一致，减少社会矛盾和纠纷，防止可能产生不利的社会影响和后果，促进社会稳定；有利于避免或减少项目建设和运营的社会风险，提高投资效益。 相对于成熟和完善的投资项目经济评价而言，项目的社会评价目前在我国还处于起步和逐步规范阶段。,二、前期工作的特点,（八）水利前期工作有一定风险 水利前期工作责任巨大，容不得半点马虎，如水库大坝影响着下游广大人民的生命财产安全，河道防洪工程保护着两岸的居民和财产，前期工作稍有梳忽，就会给工程带来巨大的隐患，如果前期工作论证不清楚，导致
10、决策失误，会给国家巨大影响。有些水利工程前期投入较大，但经过论证无法立项或由于国家政策原因导致项目无法及时上马，均会导致前期工作投入无法回收。,三、前期工作程序和相关法规,（一）前期工作程序方面（5个方面文件） 1、国家计委 财政部 水利部 建设部关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见（国发2000 20号） 水利工程项目应符合流域规划要求，工程建设必须履行基本建设程序。水利工程项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计等前期工作文件的审批，按照现行的基本建设程序办理。 2、国务院关于投资体制改革的决定（国发2004 20号） 简化和规范政府投资项目审批程序，合理划分审批权限。按照项目性质、
11、资金来源和事权划分，合理确定中央政府与地方政府之间、国务院投资主管部门与有关部门之间的项目审批权限。,三、前期工作程序和相关法规,（一）前期工作程序方面 3、中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法（国家发展和改革委员会令第31号） 国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2亿元。超过2亿元的，按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究报告。 安排给单个投资项目的中央预算内投资资金不超过2亿元，但超过3000万元且占项目总投资的比例超过50%的，也按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究报告。,三、前期工作程序和相关法
12、规,（一）前期工作程序方面 4、关于加强和规范新开工项目管理的通知（国办发200764号） 实行审批制的政府投资项目，项目单位应首先向发展改革等项目审批部门报送项目建议书，依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环境影响评价审批手续。完成相关手续后，项目单位根据项目论证情况向发展改革等项目审批部门报送可行性研究报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。,三、前期工作程序和相关法规,（一）前期工作程序方面 5、水利基本建设投资计划管理暂行办法 （水规计 2003344号） 项目建议书、可行性研究报告和初步设计报告等前期工作技术文件的编制必须由具有
13、相应资质的勘测设计单位承担，条件具备的要按照国家有关规定采取招投标的方式，择优选择设计单位。 项目建议书的编制以党和国家的方针政策、已批准的流域综合规划及专业规划、水利发展中长期规划为依据；可行性研究报告的编制以批准的项目建议书为依据（立项过程简化者除外）；初步设计报告的编制以批准的可行性研究报告为依据（立项过程简化者除外）。项目建议书、可行性研究报告、初步设计报告的编制应执行国家和部门颁布的编制规程规范。,三、前期工作程序和相关法规,（二）审批前置条件的规定 关于进一步加强水利建设项目前期工作中征地、移民、环评和水保等工作和完善立项报批程序的通知（水规计2005199号） 1、项目建议书阶段
14、（6条） 1）流域规划的审查或审批文件； 2）银行贷款承诺文件，项目业主（项目法人）组建方案文件； 3）省级政府有关部门对水价、电价意向性文件； 4）地方水利建设项目必须由省级水行政主管部门会同省级发展改革部门依据省级水利发展规划中水利建设项目的安排意见，平衡各类建设项目投资总规模，经综合分析研究后，提出该水利建设项目在省级水利发展规划中的建设排序意见； 5）对除险加固水利建设项目，必须按有关规定要求，附具主管部门的病险工程鉴定意见； 6）对涉及省际间水事矛盾，征地和移民数量较大，生态环境问题比较突出的水利建设项目，必须提出相应的专题报告及有关省（直辖市、自治区）主管部门同意建设该水利建设项目
15、的意见。,三、前期工作程序和相关法规,（二）审批前置条件的规定 2、可行性研究阶段（8条） 1）由授权的水行政主管部门签署的规划同意书，涉及水资源分配的要有授权的水行政主管部门的批准文件，项目建议书批准文件； 2）省级政府有关部门对水价、电价的承诺文件以及承诺水量、电量销售的协议文件； 3）根据防洪法等法规要求编制的专题报告等文件及主管部门的审查意见； 4）根据环境保护部门确定的环境影响评价要求，提交经批准的环境影响评价报告书（表）及审查意见；,三、前期工作程序和相关法规,（二）审批前置条件的规定 2、可行性研究阶段 5）需要办理取水许可的水利建设项目，要附具对取水许可预申请的书面审查意见以及
16、经审查的建设项目水资源论证报告书； 6）根据水行政主管部门确定的水土保持方案编制要求，提交建设工程（不含移民安置）水土保持方案报告书（或水土保持方案报告表）及审查意见； 7）征地和移民数量较大的项目，应提交移民安置初步规划专题报告及地方政府和移民对移民安置方案的意见。 8）按照国土资源部门要求，提出水利建设项目用地预审申请及国土资源部门的用地预审意见。,三、前期工作程序和相关法规,（三）部分前置条件的审查审批规定（9条） 1、水工程规划同意书 水工程建设规划同意书制度管理办法（试行）（水利部第31号令） 2、水利水电建设项目环境影响评价报告书预审 中华人民共和国环境影响评价法 3、开发建设项目水土保持方案审批 开发建设项目水土保持方案编报审批管理规定（水利部令第5号） 4、建设项目水资源论证报告书审批 建设项目水资源论证管理办法（国家计委、水利部令第15号） 5、取水许可 取水许可和水资源费征收管理条例（国务院令第460号）,三、前期工作程序和相关法规,6、大中
