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1、三、单选题1金融市场主体是指（C ）A金融工具 B金融中介机构 C金融市场的交易者 D金融市场价格2金融市场的客体是指金融市场的（ A）A交易对象 B交易者 C媒体 D价格3金融市场首先形成于17世纪的（ C ）A中国浙江一带 B美洲大陆 C欧洲大陆 D日本4世界上最早的证券交易所是（ A ）A荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B英国伦敦证券交易所 C德国法兰克福证券交易所 D美国纽约证券交易所5东印度公司是世界上最早的股份公司，它是由（C ）人出资组建的。A印度 B美国 C英国 D荷兰和比利时 6旧中国金融市场的雏形是在（ A）中叶以后出现在浙江一带的钱业市场。A明代 B唐代 C宋代 D清代7我国历
2、史上第一家证券交易所是成立于1918年的（ B ）A上海华商证券交易所 B北京证券交易所 C上海证券物品交易所 D天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司8专门融通一年以内短期资金的场所称之为（A ）A货币市场 B资本市场 C现货市场 D期货市场9旧证券流通的市场称之为（ B ）A初级市场 B次级市场 C公开市场 D议价市场10在金融市场上，买卖双方按成交协议签定合同，允许买卖双方在交付一定的保险费后，即取得在特定的时间内，按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利，这被称之为（C ）A现货交易 B期货交易 C期权交易 D信用交易11在金融市场发达国家，许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证
3、券，也可以在市场进行交易，人们习惯于把这种市场称之为（ A ）A店头市场 B议价市场 C公开市场 D第四市场12机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为( D )A店头市场 B议价市场 C公开市场 D第四市场四、多选题1在西方发达国家，有价证券细分为：（ ABC ）A商品证券 B货币证券 C资本证券 D政府证券 E外汇2在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助监管机构的有（ BC）中央银行 B外汇管理委员会 C证券管理委员会 D证券同业公会 E证券交易所3我国金融市场的主要监管机构是（ ABD ）A中国证券监督管理委员会 B中国人民银行 C 中国证券业协会 D中国保险监督管理委员会 E上海
4、和深圳证券交易所4在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括（ CE ）A中国证券监督管理委员会 B中国人民银行 C 中国证券业协会 D中国保险监督管理委员会 E上海和深圳证券交易所六、简答金融市场及其构成要素。 答：金融市场是办理各种票据、有价证券、外汇和金融衍生品买卖，以及同业之间进行货币借贷的场所。 金融市场的要素主要有：金融市场主体、金融市场客体、金融市场媒体和金融市场价格。 金融市场的功能。 答：金融市场的功能有如下几个（1）转化储蓄为投资。（2）改善社会经济福利。（3）提供多种金融工具并加速流动，使中短期资金凝结为长期资金的功能。 （4）提高金融体系竞争性和效率。（5）引导资金流向
5、。三、单选题1企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（ B ）A中心 B基础 C枢纽 D核心2金融市场中最早形成的市场是（ A ） A公债市场 B股票市场 C票据市场 D外汇市场四、多选题1一般情况下，企业多在资本市场上活动，是（ CD ）上最重要的筹资者。A票据市场 B证券市场 C股票市场 D债券市场 E外汇市场2商业银行主要参与以下哪些市场的活动（ ABC ）A票据市场 B同业拆借市场 C证券市场 D外汇市场 E债券市场3机构投资者一般主要包括（ BCD ）A共同基金 B保险公司 C信托投资公司 D养老金基金 E投资银行六、简答1 企业与金融市场的关系。 答： 在世界上任何国家和地区
6、，企业都毫无例外地是经济活动的中心，因而也是金融市场运行的基础。 从法律形态看，企业主要有三种组织形式：独资企业、合伙企业和公司。独资企业和合伙企业是传统的企业形式，公司则是现代企业形式。企业因从事商品生产而和金融市场紧密联系在一起。企业生产经营过程中发生的资金余缺，必须通过金融市场进行融通。 现代企业的重要特征是投资主体的多元化，归根结底是资本联合的一种形式。这个“资本联合”的过程，必须通过金融市场实现。2 家庭在金融市场上的地位与作用。 答： 家庭部门是金融市场上重要的资金供给者，是金融工具的主要认购者和投资者。 家庭部门因其收入的多元化和分散性特点，而使其投资者和资金供给者的身份具有一贯
7、性。家庭部门正是因为投资的分散性和多样性特征，而使金融市场具有了广泛的参与性和聚集长期资金的功能七、论述股票的性质、票面要素及特征。 答：股票是指股份公司发给股东作为入股凭证，并借以取得股息收益的一种有价证券。股票必须以法定格式作成，一般具有以下票面要素：（1） 标明“股票”字样。（2） 股份公司名称。（3） 设立登记年月日。（4） 股份总额及每股金额。（5） 股票发行的年月日。（6） 批准机关名称及批准的日期和文号。（7） 发行股票的种类。（8） 股息发放日期及地点。（9） 记名股票的股东名称。（10） 股票转让与过户等事项的规定。（11） 公司印章及法人印章。（12） 其他需要记载的事项。
8、 股票一般具有如下特征：（1）无期性。即股票一经发行，便具有不可返还的特性。（2）股东权。（3）风险性。（4）流动性。三、单选题1在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人是指（ A ）A佣金经纪人 B两元经纪人 C专家经纪人 D证券自营商2证券经纪人活动的场所通常是（ B ）。 A投资银行 B证券公司 C商人银行 D证券交易所3在欧美各国，证券承销人多为（B ）。 A商人银行 B投资银行 C证券公司 D储蓄机构4在资本市场上，专门充当证券经纪人的经纪人通常称作（ C ）。 A佣金经纪人 B两元经纪人 C专家经纪人 D零股经纪人5在保证金信用交易中，客户与经纪人之间形成了（B ）。A委托代理关系
9、B债权债务关系 C信任关系 D、买卖关系六、简答1经纪人的种类。答：（1）货币经纪人。（2）证券经纪人。（3）证券承销人。（4）外汇经纪人。2 证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。答（1）佣金经纪人。（2）两元经纪人。（3）专家经纪人。（4）证券自营商。（5）零股经纪人。在证券交易中，经纪人同客户之间形成如下关系：（1）委托代理关系。（2）债权债务关系。（3）信任关系。（4）买卖关系。三、单选题1在我国，证券公司在业务上必须接受（ B ）的领导、管理、监督和协调。A国务院证券委员会 B中国证监会 C中国人民银行 D财政部和国家计划委员会2代理发行、代购代销有价证券是（ B ）的主要业务。A商
10、人银行 B投资银行 C证券公司 D证券交易所3专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称为（ D）。A金融公司 B财务公司 C信托公司 D票券公司4从商人银行的产生发展看，最传统的业务是（ C）。A存款业务 B投资业务 C票据承兑业务 D结算业务5作为盈利的法人企业，（ D ）是证券市场的重要参与者和中介机构。A证券交易所 B投资银行 C商人银行 D证券公司6投资银行最早起源于（ A ）。A美国 B英国 C日本 D中国7商人银行最为发达的国家是（ B ）。A美国 B英国 C日本 D中国8历史最悠久、规模最大的（ A）为世界第一大证券交易所。A纽约股票交易所 B东京证券交易所 C伦敦证券交易所
11、 D香港联合交易所9我国证券公司的设立和审批制度，同（ B ）有相似之处。A美国登记制 B日本特许制 C欧洲的混合制 D会员制简答1证券公司的职能作用及主要业务。（1）充当证券市场中介人。（2）充当证券市场重要的投资人。（3）提高证券市场的运行效率。证券公司主要有四类业务，即承销业务、代理买卖业务、自营买卖业务和投资咨询业务。计算题设有一张本金为200万元的大额可转让定期存单，存单原订利率为10%，原订期限180天，投资人持有存单60天后出售，距到期日还有120天，出售时利率为12%，求该存单出售时的价格?答：根据题意可得 存单出售价格= = 198,5897元单项选择题1、政府债券中的长期债
12、券是指债券期限为（ A ）的债券。 、十年以上 、一年以上、三年以上 、五年以上、债券直接发行是指（ C ）。、向非特定投资者发行、向特定投资者发行、不通过中介机构向投资人推销、委托中介机构承销、以下（ C ）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。 、代销 、余额包销 、全额包销 、中央银行包销、经纪人在交易所进行交易时，要遵循（ A ）的原则。 、价格优先、时间优先 、公开、公正、公平竞争 、客户的委托指令 、准确、高效、信息灵通、短期国债的典型发行方式是（ C ）方式。 、公募发行 、拍卖投标发行 、拍卖 、推销人员推销、地方政府债券有其独特的特点，与公司债相比，二者的一个重要的区别是（ C ）。 、发行者 、偿还担保 、免税 、发行方式7.债券市场是一种（ C ）市场。A资本 B货币 C直接融资 D间接融资8.一般说来，发行量大的大公司企业宜用（ D ）的方式发行，对发行人来说较简便，在费用上体现规模经济。A私募 B公募 C直接公募 D间接公募 单项选择题、股票流通中的场内交易其直接参与者必须是（ D ）。 、股民 、机构投资者 、证券商 、证券交易所会员2、股份公司在发行股票时，
