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1、- 148 - 附表-工程类 序号表格名称 二工程类（B） 表 B-1基建程序执行情况调查表 表 B-2建设项目管理制度调查表 表 B-3建设项目基本情况表 表 B-4审计相关资料提供情况一览表 表 B-5招投标情况审查表 表 B-6合同管理情况审查表 表 B-7合同付款情况审查表 表 B-8合同分包情况审查表 表 B-9合同变更情况审查表 表 B-10工程进度情况统计表 表 B-11工程进度款支付审批单 表 B-12工程变更审批情况审查表 表 B-13工程变更价款审批单 表 B-14工程签证价款审批单 表 B-15材料、设备价款审批单 表 B-16工程索赔审批单 表 B-17工程造价审计情况
2、统计表 表 B-18项目的社会效益和社会影响情况统计表 - 149 - 表 B-1 基建程序执行情况调查表 项目名称： 序 号 基建程序名称批准情况备注 报送单位： 日期： 文号： 编制单位： 资质： 批准单位： 日期： 文号： 申请总投资： 批准总投资： 1项目建议书 申请建筑面积： 批准建筑面积： 报送单位： 日期： 文号： 编制单位： 资质： 批准单位： 日期： 文号：2 环境影响评估 报告 批准主要内容： 报送单位： 日期： 文号： 编制单位： 资质： 批准单位： 日期： 文号： 申请总投资： 批准总投资： 申请建筑面积： 批准建筑面积： 3 可行性研究报 告 批准主要内容： 报送单位
3、： 日期： 文号： 编制单位： 资质： 编制主要内容： 批准单位： 日期： 文号： 4初步设计概算 批准主要内容： 报送单位： 日期： 文号： 编制单位： 资质： 编制主要内容： 5概算调整 批准单位： 日期： 文号： - 150 - 批准主要内容： 批准单位： 日期： 文号： 6建设用地许可批准主要内容： 批准单位： 日期： 文号： 7建设规划许可批准主要内容： 批准单位： 日期： 文号： 8建设施工许可建设规模： 合同价格： 合同开工： 合同竣工： 批准单位： 日期： 文号： 9房屋拆迁许可批准主要内容： 批准单位： 日期： 文号： 10消防审查批准主要内容： 批准单位： 日期： 文号：
4、11施工图审查批准主要内容： 指定质量监督单位： 12质量监督 编号： 日期： 文号： 13其他 编制人：负责人（签章） ：日期： 年 月 日 - 151 - 表 B-2 建设项目管理制度调查表 项目名称： 健全完善情况序 号 项目有关管理制度有无 好中差 备注 1工程发包与设备、材料的招投标制度 2合同管理制度 3质量控制制度 4进度控制制度 5工程物资采购、保管、收发制度 6档案管理制度 7成本控制制度 8财务管理制度 9建设资金专户存储、专款专用 10财、钱、物分开管理 11固定资产保管、定期盘点制度 12债权、债务定期清理核对制度 13非正常损失核销报批制度 14各类工程申请、审计、审
5、批制度 15 16 17 18 19 20 21 审计人员：复核：日期： 说明：1.好制度得到全面有效的落实,未发现明显失控； 2.中制度基本得到落实,发现有失控现象； 3.差制度未能得到有效落实,失控现象较为普遍。 - 152 - 表 B-3 建设项目基本情况表 编号： 建设单位单位地址： 项目名称建设地址 项目法人代表联系电话财务负责人联系电话 计划开、 竣工日期年 月 日 至 年 月 日 建设时间 实际开、 竣工日期年 月 日 至 年 月 日 可研报告编制单位估算投资万元 批准估算单位及文号批复日期 初步设计编制单位概算投资万元 批准概算单位及文号批复日期 调整概算单位文号调整后概算万元
6、 设计单位勘察单位 监理单位施工总承包单位 分包工程名称 主要参建 单位 主要专业分包单位 分包工程名称 万元万元 万元万元 计划投资 来源 万元 实际投资来源 万元 建设规模 目前工程形象进度累计付款万元 其他需要说明的事项： - 153 - 编制：审核：日期：年 月 日 - 154 - 表 B-4 审计相关资料提供情况一览表 单位名称：编制人：日 期索引号： 项目名称：复核人：日 期页 次： 序号资料名称资料来源是否提供提供时间备 注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 - 155 - 表 B-5 招投标情况审查表 单位：万元 投标中标 序 号 工程项目 概算 金额 标 底 价 招标 方式
7、 招标 组织 形式 公告 日期 投标 日期 投标单 位数量 最终 评标价 评委 成员 中标 单位 资 质 中标价 合同价备注 - 156 - 制表： 复核 ： 年 月 日 - 157 - 表 B-6 合同管理情况审查表 客户： 编制：日期：索引号： 会计期间(或工程项目)：复核：日期：页 次： 核对内容 序号合同编号合同名称 金额 条款是否 合规、完备 是否全 面履行 合同变更、 解除是否履 行手续 合同纠 纷及金 额和处 理情况 是否存在签 订合同失职 或利用职权 通过合同转 移资金问题 违约者 是否依 照有关 条款追 究责任 其他备注 - 158 - 表 B-7 - 159 - 合同付款情
8、况审查表 美 元人 民 币 原始凭证内 容完整 帐务处理正 确 付款 审批单 按合同规定 付款 付款 会签单 会签单 附件 金 额 被审单位名称:编制人:编制日期: 序 号 日 期凭证号摘 要 索引号: 财务控制点专业控制点 - 160 - 表 B-8 合同分包情况审查表 页次: 合同名称/编 号 承包商名称合同总价合同名称分包商名称合同总价 分包内容合 规 分包商资质 充足 授权及审批 适当 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 备注序号 总包合同分包合同控制审查 被审单位:编制人:编制日期:索引号: - 161 - 表 B-9 - 162 - 合同变更情况审查表 单位：元 美元人民币甲
9、方美元人民币美元人民币美元人民币美元人民币 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 0000000000 被审单位名称:编制人:编制日期:索引号:页次: 合同变更 变更后合同总价累计已支付 序 号 合同名称合同号承包商 合合计计 合同未付 备注原合同价格 变更提 出 变更原因变更内容变更批复 变更金额 合同签定 - 163 - 表 B-10 项目进度情况统计表 工程名称： 统计截止日期： 单项（合同）工程名称 计划 开工 日期 实际开工 日期或预 测开工日 期 原计划 完工日 期 调整后的 计划完工 日期 实际完工 日期或预 测的完工 日期 合同金额 或计划金
10、额 （万元） 截至目前 的计划完 成投资 （万元） 截至目前 实际完成 投资（万 元） 完成比 率 （） 备注 - 164 - 合 计 编制人： 复核： - 165 - 表 B-11 工程进度款支付审批单 工程项目名称： 编号： 合同名称合同编号 预付款初始预付款： 合同进度款本期申请： 累计进度付款：工 作 量 变更签证进度款本期申请： 累计变更、签证进度付款： 扣预付款本期扣款： 累计扣款： 扣保留金本期扣款： 累计扣款： 抵 扣 款 扣其他本期扣款： 累计扣款： 本期申请付款累计付款 承包单位负责人日期 施工监理工程师意见： 附件： 监理负责人： 日期： 基建管理部门意见： 部门负责人：
11、 日期： 造价咨询单位意见： 附件： 项目负责经理： 日期： - 166 - 建设单位审批： 负责人： 日期： 说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发。 2、本表后须附工程形象进度、计量支付表、各级审批附件等支持材料。 - 167 - 表 B-12 工程变更审批情况审查表 变更金额(元)审计测试情况 变更审批管理方面变更造价方面现场勘察方面 序 号 变 更 编 号 变更主要内容 增加减少 是否超 越审批 权限 是否存在 变更分解 逃避上一 级审批 是否存在 时间不一 致有超前 或滞后 变更理 由是否 充分合 理 变更资 料是否 充分齐 全 变更与变 更之
12、间是 否有重复 内容 是否完全扣 减变更减少 部分的工程 量 单价 套用 是否 合理 是否 存在 算术 性误 差 与丈量 结果是 否存在 出入 变更 是否 实施 是否 存在 虚假 变更 - 168 - 审计小结: - 169 - 表 B-13 工程变更价款审批单 工程项目名称： 编号： 合同名称合同编号 变更原因提出变更单位 主要工程内容和 数量 工程部位： 变更项目名称： 工程内容与数量： 变更费用预算 本项设计变更按合同规定共计增加/减少合同金额 元 附件：工程预算书 承包单位负责人日期 施工监理工程师意见： 附件： 监理负责人： 日期： 基建管理部门意见： 部门负责人： 日期： 造价咨询
13、单位意见： 附件： 项目负责经理： 日期： - 170 - 建设单位审批： 负责人： 日期： 说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发； 2、本表后须附批准的设计变更文件、变更工程量计算表、各级审批附件等支持材料。 - 171 - 表 B-14 工程签证价款审批单 工程项目名称： 编号： 合同名称合同编号 签证事项描述 工程部位： 签证内容： 签证费用预算 本项签证按合同规定申请增加/减少合同金额 元 附：工程预算书 承包单位负责人日期 施工监理工程师意见： 附件： 监理负责人： 日期： 基建管理部门意见： 部门负责人： 日期： 造价咨询单位意见： 附件： 项目负责经理： 日期： - 172 - 建设单位审批： 负责人： 日期： 说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发； 2、本表后须附批准的签证记录、签证工程量计算表、各级审批附件等支持材料。 - 173 - 表 B-15 材料（设备）定价审批单 工程项目名称： 编号： 合同名称合同编号 询价方式询价时间 询价参加人员 询价记录 1、材料（设备）名称： 2、辅助材料名称： 3、生产厂家： 4、供应商： 5、供应方式及供应单位报价： 6、材料规格、品种、质地、颜色、等级： 7、质保期： 8、质保期满主要维修保养
