{企业风险管理}廉政风险防范管理工作汇编新

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1、企业风险管理廉政风险 防范管理工作汇编新 企业风险管理廉政风险 防范管理工作汇编新 突出重点抓住关键扎实推进廉政风险防控体系建设突出重点抓住关键扎实推进廉政风险防控体系建设 2009 年以来，奇台县认真贯彻落实胡锦涛总书记在十七大报告中指出 的反腐倡廉建设要更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的重 要论述，结合奇台县反腐倡廉建设工作实际，突出重点领域和重点单位， 抓住防范和监督这个关键环节，不断创新治本和预防工作措施和方法，积 极推行廉政风险防范管理工作，有效解决了乡镇、部门、单位开展反腐倡 廉建设工作无的放矢的问题，拓展了从源头上防治腐败工作领域，增强了 教育、制度、监督、改革、纠风

2、、惩处工作的针对性和实效性，初步构建 了廉政风险防控体系，提升了全县党风廉政建设和反腐败工作水平，为实 现奇台县经济社会跨越式发展和社会的长治久安做出了积极贡献。 一、基本情况一、基本情况 在 2009 年确定 2 个乡镇、2 个州直单位、6 个县直单位开展廉政风险 防范管理试点工作的基础上，2010 年以来我县在法院、检察院；准东将军 庙煤电煤化工基地开发建设服务中心；33 个县人民政府工作部门和派出机 构以及事业部门；5 个区、州驻县单位及 15 个乡镇共 56 个单位开展了廉政 风险防范管理工作。 二、主要做法二、主要做法 （一）以“建”为根本，夯实廉政风险防范管理组织基础。（一）以“建

3、”为根本，夯实廉政风险防范管理组织基础。 一是建立体系保障。一是建立体系保障。县委、县政府高度重视廉政风险防范管理工作， 成立了由县纪委书记任组长、组织部部长、检察院检察长为副组长，监察、 财政、审计、信访等部门领导为成员的工作领导小组，明确了职责和任务。 坚持“试点先行、稳步推进”的工作思路，以形成“人人查找风险、人人 公开风险、人人制定措施、人人参与监督”的“四个人人”工作机制为着 力点，研究制定了廉政风险防范管理工作实施方案、实施细则和具体阶段 工作进度表，在认真总结 2009 年 10 个试点单位工作的基础上，从 2010 年 开始在全县 15 个乡镇、43 个重点部门和单位中全面组织

4、实施。健全完善了 工作机制，建立了领导小组联席会议制度、督查考核制度、评估验收制度、 责任追究机制，实行领导小组成员联系示范点工作制度，各乡镇、各部门 也层层成立组织机构，制定工作方案，为廉政风险防范管理工作顺利推行 提供了保证。 二是打牢宣传保障。二是打牢宣传保障。注重把解决思想认识问题作为推进工作的先决条 件，坚持做到三个结合：一是与每名干部岗位职责紧密结合，边学习、边 实践、边总结、边推进；二是与推进制度建设相结合，规范管理行为；三 是与加强干部队伍建设相结合，强化了宣传动员和培训指导，通过召开会 议、专题讲座、专题辅导等方式，借助宣传版、宣传栏、公开栏等载体， 广泛宣传廉政风险防范管理

5、工作的主要精神、重要意义和基本内容，消除 干部职工的畏难情绪，增强查找风险、防范风险的主动性。 三是强化指导保障。三是强化指导保障。为确保廉政风险防范管理工作取得实效，计划、 执行、考核、修正四个阶段稳步实施，我县采取试点引路、总结推广、均 衡发展的方法，在总结试点工作经验的基础，编制了廉政风险防范管理工 作流程图，规范工作运行；成立了 3 个工作指导督查组，强化督促指导； 并借助奇台纪检 、 古城清风等平台，开办廉政风险专报 ，定期指 导工作，通报工作进展，加强工作交流。 四是示范引导保障。四是示范引导保障。在试点引路的基础上，建立了县纪委常委联系示 范点，实行包点负责制；命名了 10 个廉

6、政风险防范管理工作示范单位，充 分发挥示范引导作用；组织开展了互观互学活动，召开了观摩会、推进会， 搭建了展示工作成果、交流工作经验、借鉴工作方法的平台，确保了廉政 风险防范管理工作持久稳固、深入有效地推进。 （二）以“找”为基础，找准找全廉政风险点。（二）以“找”为基础，找准找全廉政风险点。 一是全面排查，力求找得全。一是全面排查，力求找得全。坚持自查为主，按照“自己找、群众提、 互相查、领导点、集体定、组织评”的六种方法，分领导岗位、中层岗位 和其他重要岗位“三个层面” ，组织 58 个单位干部职工全面排查个人素质、 岗位职责、制度机制方面存在的风险，做到排查工作覆盖所有岗位、覆盖 所有工

7、作， 58 个单位共查找廉政风险点 4381 条，个人素质类风险点 2040 条，岗位职责类 1871 条，制度机制类 469 条，完善防控措施 4652 条。并 对风险点进行认真梳理、审核并逐一登记汇总，按高度、中度、普通、低 度等 4 个级别进行分类，对高度风险以红、橙、蓝三色按不同时期预警标 识，建立台账。 二是会诊排查，力求找得深。二是会诊排查，力求找得深。突出重点行业和单位，领导小组办公室 深入 8 个重点部门单位开展调研，帮助部门单位查找在人财物管理、工作 流程、内部管理、 “三重一大”工作程序等方面存在的风险 112 个，指导部 门单位固化工作流程，点对点制定防控措施 226 条

8、。针对近年来项目建设 和惠农政策资金方面存在的问题、违纪违法案件暴露出的问题、举报投诉 热点问题，领导小组采取会诊方式，共同研究查摆乡镇和部门单位存在的 共性风险 3 个、个性风险 55 个，帮助制定防控措施 68 条。在查找风险点过 程中，领导小组办公室严格审核把关，坚持“三不放过”：部门单位查找 的风险点与与单位职能不符的不放过、内容雷同空泛的不放过、防范措施 不切实际的不放过，切实提高了风险点查找工作的准确性和防范措施的实 效性。 三是重点排查，力求找得准。三是重点排查，力求找得准。按照重点领域，清权查险；重点环节， 分层查险；重点岗位，分岗查险；重点人员，分步查险的要求，指导各部 门、

9、各单位围绕行政审批、行政执法、队伍管理、财物管理、招商引资、 政府投资项目、工程建设、 “三重一大”等重点领域，绘制简洁、明了的业 务工作流程图和权力运行流程图，清理权力，找准关键环节，排查廉政风 险。将执纪执法、政府采购、 “三险一金”管理以及人财物管理等方面确定 为重点岗位，对每个岗位产生廉政风险的可能性或概率进行分析研究，对 可能产生廉政风险的环节甄别、筛选，查找可能存在的廉政风险点，有针 对性的制定防控措施，增强了防控工作的预见性和超前性。 （三）以“防”为关键，实施有效风险防范。（三）以“防”为关键，实施有效风险防范。 一是公开运行，全面防范。一是公开运行，全面防范。各单位按照个人自

10、查、群众评议、组织审 核的程序，认真梳理、审核、汇总查找出的风险点，根据风险点的种类、 级别，分级确定风险防范责任人，有针对性地研究制定切实可行、便于监 督的具体防控措施，统一以公开栏、警示提醒牌、工作手册或表格等形式 在一定范围内予以公开，并由乡镇、单位、村、站所主要领导作出公开承 诺，接受群众监督。领导小组办公室加强督促指导，及时对各基层党委、 各部门、各单位查找的风险点、制定的防范措施进行审核确认，并结合组 织、审计、信访等部门的意见、建议，提出指导性意见，进一步增强了部 门单位防控措施的科学性、准确性、针对性和合理性。 二是分级监管，层层防范。二是分级监管，层层防范。坚持分级负责的原则

11、，明确重点岗位、重 点环节、重点单位风险监控工作的责任领导和责任人。创新监控方式，通 过备案审核、专项检查、现场监督、投诉受理、明察暗访等方式，适时开 展监控工作，及时发现苗头性、倾向性问题，做到防范在前，预防为先， 将风险化解在萌芽状态。建立县领导小组办公室有部门单位重点风险防控 图、有风险预警提示通知书、部门单位有重点风险公示栏、有风险防控工 作台账、科室有重点风险警示牌、重点岗位干部有廉政风险防范管理工作 手册的“六有”工作机制。落实监管责任，建立普通风险由单位分管领导 负责监控、中度风险由部门单位主要领导实施监控、重点风险由领导小组 办公室负责监控的分级负责的三级管理网络。 三是分类治

12、理，重点防范。三是分类治理，重点防范。针对强农惠民资金落实、农村三资管理等 方面存在的廉政风险，聘请 80 名村级纪检员、270 名党风廉政监督员，加 强了民主监督；针对低保申请、廉租房申报、行政审批、行政审核、执收 执罚等方面存在的廉政风险点，严格划分权限、规范程序、细化流程，强 化公开、加强监督等手段，有效避免风险的发生；将涉及民生、群众反映 较多的部门单位列入重点评议范围，以民主评议的结果作为衡量廉政风险 防范管理工作实效的重要标准，把集中监控、重点监控的廉政风险点作为 专项治理内容重点进行治理，切实解决医药购销、中小学收费、减轻农民 负担等工作中出现的风险。 （四）以“控”为核心，健全

13、风险监控网络。（四）以“控”为核心，健全风险监控网络。 着眼于建立健全风险防范长效机制，着力构建廉政风险防控教育预防 机制、制度建设机制、监督制约机制、预警纠错机制，建立“自控、互控、 他控” “三级联控”体系和前期预防、中期监控和后期处置“三道预警”防 线，有效预防和规避各类风险。 一是构建教育预防机制。一是构建教育预防机制。在抓好常规廉政教育的同时，围绕政府投资 项目建设、农资综合补贴等重点领域和重点单位存在的风险，有的放矢以 廉政谈话、诫勉谈话、廉政承诺、岗位廉政教育、警示教育、廉政文化“六 进” 、预防职务犯罪专题讲座等活动为载体，采取因人按需施教、因事点题 施教、因时分层施教的模式，

14、开展红色激励、黑色警示、橙色预防“三色” 教育，不断深化廉政教育的效果，及时纠正预见和存地的问题，帮助党员 干部树立“知道风险、查找风险、不敢冒险、力求保险”的观念。两年来 共开展廉政谈话达 1079 人次，诫勉谈话 11 人次，达到了提醒、警示的效 果。 二是构建制度约束机制。二是构建制度约束机制。针对重点领域查找出的风险点，突出项目管 理、土地出让、国有资产处置，领导小组办公室会同相关部门制定了奇台 县政府投资建设项目管理手册，建立健全了政府投资建设项目管理办法、 工程建设项目实施流程图、国有土地使用权出让审批审核办法、机井更新 联合审批办法、粮食直补申报审核审批办法、政府采购管采分离制度

15、、国 有资产处置备案制度，健全完善了行政处罚行为跟踪检查制度、政府投资 建设项目监督检查办法、政府投资建设项目责任追究暂行办法、招商引资 工作过错责任追究暂行办法、信访工作责任追究办法等多项制度，共修订 完善制度 220 项、新建制度 56 项，形成了权力运行、监督检查、责任追究 等“三位一体”的风险防范 “制度控制链” 。 三是构建监督制约机制。三是构建监督制约机制。以深化政务公开、强化政府信息公开、设立 县长信箱、延伸纪委书记信箱、公开监督举报电话、实行实名举报奖励、 设立机关效能监测点、聘请机关效能建设监督员、开展效能投诉巡回受理 活动为载体，畅通民主监督渠道。督促各级干部认真落实述职述

16、廉、民主 生活会、公开承诺、个人重大事项报告、党政主要领导向纪委全委会报告 工作等制度，强化党内监督。发挥行政监察机关的作用，对 28 项政府投资 建设项目招投标方案进行了预审，对 16 项政府投资建设项目实施情况开展 了监督检查，对 6917 亩国有土地使用权出让情况开展了立项监察，对 38 起行政处罚行为进行了跟踪监督。推进审计监督关口前移，加强投资审计 和干部离任审计，两年来，开展干部离任审计 13 人，完成结算审核 66 项， 核减资金 5200 余万元。 四是构建预警纠错机制。四是构建预警纠错机制。发挥纪检、检察、组织、信访、审计等单位 组成的预警信息联席会议作用，坚持月收集月分析月反馈制度，分析研判 部门单位和党员干部中可能存在的风险信息，建立廉政风险信息档案，收 集各类风险信息 72 条。把握政策界限，坚持教育和惩处并重，采取警示提 醒、诫勉督导、责令纠错等方式及时向相关单位和党员干部发出预警提示， 对有明显风险表现的单位和个人及时进行提醒谈话，防止可能出现或发生 腐败问题；对有轻微违纪行为，群众有较大反映的党员干部，采取批评教 育、作出书面检查、责令整改等方式