四机制一系统投影课件

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1、广州恒钻企业管理咨询有限公司 2016年8月30日,安全生产风险管理体系内部审核员、事故/事件调查员、安全区代表及 “四机制一系统”专题知识培训,化州市电力工程有限公司,安全生产风险管理体系 “四机制一系统”专题知识培训,第一部分,广州恒钻企业管理咨询有限公司 2016年8月30日,发现问题的管理途径,解决问题的管理途径,一 “四机制一系统”的内容与作用,一系统,四机制,内容,风险结果的应用,一、“四机制一系统” 的内容与作用,作用,一、“四机制一系统” 的内容与作用,作用,一、“四机制一系统” 的内容与作用,作用,审核机制（通用部分）,二 “四机制一系统”具体要求,（一）标准要求,9.2 审

2、核 9.2.1 审核总体要求 企业应对体系的适宜性、充分性和有效性进行审核，审核应包括：内部审核；管理评审、外部审核。 企业应建立审核计划及实施方案，方案应确定：审核时间；审核范围、审核工具与方法；审核人员,1.安全生产风险管理体系要求,（一）标准要求,9.2 审核 企业应为审核提供必要的资源和信息，包括人、财、物等资源和基础设施、工作环境的相关信息。 所有审核结果应形成书面报告，报告应明确： 主要强项与改进机会 审核的详细发现 短期行动计划与持续改进的建议 量化评价结果,1.安全生产风险管理体系要求,（一）标准要求,9.2 审核 审核发现问题应通过末次会议、报告等形式进行沟通。必要时，建议采

3、取的纠正措施应与相关方沟通。 企业应就审核发现问题制定行动计划，并纳入纠正与预防系统进行闭环管理。,1.安全生产风险管理体系要求,（一）标准要求,9.2.2 内部审核 企业应每年至少进行一次内部审核，内部审核应重点关注：安全生产风险管理体系的所有元素 流程和重要活动；体系运作的效力与效率；体系运行中存在的问题与不足；体系与其它管理体系的兼容能力；统计和信息技术在体系中的使用情况；企业资源使用的效力与效率；体系运作结果与期望值的差距；绩效检测系统的适宜性与监测结果的准确性；纠正行动的及时性与符合性,1.安全生产风险管理体系要求,（一）标准要求,9.2.3管理评审 企业最高管理者每年应组织开展管理

4、评审。管理评审应满足以下要求： 必须由高级管理层组织实施 基于真实反映企业安全生产状态的有效信息进行 充分评审现有的信息，决定解决问题所需的纠正措施并保证资源 企业在管理评审时重点考虑下列因素：测量、审核、巡查的结果；客户反馈的信息；不符合报告；过程表现；以前管理评审的跟踪行动；改进建议。,1.安全生产风险管理体系要求,（一）标准要求,9.2.3管理评审 企业在管理评审时重点考虑下列因素：影响安全生产的变化；纠正与预防措施的效力；事故/事件统计分析结果；员工抱怨；奖惩情况；预定的目标、指标和绩效；系统有效性与依从性的评估结果；安全生产方针的适应性；体系覆盖的充分性体系内、外审报告；实施体系的资

5、源保障情况；人员任务和职责的合理性。,1.安全生产风险管理体系要求,纠正与预防系统 （通用部分）,二 “四机制一系统”具体要求,（一）标准要求,9.3 纠正与预防 9.3.1纠正与预防系统的建立 企业应建立纠正与预防行动的控制系统。系统应对下列过程/活动出现的问题提出所需的纠正与预防行动并跟踪落实： 安全生产委员会会议；问题解决小组的活动；员工提出的意见和关心的问题；培训程序评估；操作分析；工程设计变更；流程变化；工作许可；检查；监视与测量；事故/事件调查；内审、外审、管理评审；风险评估；流程运转；任务观察；制度标准回顾；客户与相关方的投诉,1.安全生产风险管理体系要求,纠正与预防系统应能实现

6、： 信息的统一集中管理；纠正与预防行动的分配与审批；纠正与预防行动的跟踪与反馈；纠正与预防行动的统计分析 纠正与预防行动应明确具体措施的内容、责任部门/人和完成时限。 企业应评估纠正与预防行动的效果，以防止类似问题再次发生。,（一）标准要求,9.3.2纠正与预防措施的落实 纠正与预防行动计划应针对问题的根本原因来制定。 根据轻重缓急对安全生产问题采取行动。 按计划执行纠正与预防行动。 每月回顾纠正与预防行动的执行情况。 责任人应每月与管理者沟通纠正与预防行动的执行情况；责任人应每月与员工或安全区代表沟通纠正与预防行动的落实情况,（一）标准要求,9.3.3纠正与预防效果评估 企业应评估纠正与预防

7、行动解决根本原因问题的效力，评估有下列方法： 消除、降低风险的评价；随机选择普遍关心的重大问题，对所实施的纠正与预防行动进行效果评估；选择一个工作现场进行观察，检验纠正与预防行动是否控制了问题的再次发生；定期与安健环工作人员讨论并回顾采取的纠正与预防行动的执行效果 保持纠正与预防行动的记录。,（一）标准要求,关注闭环管理，实现持续改进！,（二）实施要求,定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,1、审核,审核是通过询问、观察以及查阅相关文件、记录等各种适宜方式，收集与审核准则有关的定性或定量的审核证据，并对审核证据进行客观的评价

8、，以确保其是客观、真实的审核证据。 将获得的审核证据与审核准则进行比较，以确定满足审核准则的程度，从而得出审核结论。,（一）审核的基本概念,“系统的”、“独立的”并“形成文件”遵循了与审核有关的原则，体现审核过程的方式和特点：,“系统”指审核是一项正式、有序的活动，如外审按合同进行，内审需经授权，无论内审还是外审都是有组织、有计划并按规定的程序进行。 “独立”指审核是一项客观、公正的活动，是以审核准则为依据，尊重事实和证据，表现在审核不迁就于任何不合理的要求，审核员不审核自己的工作，在第三方审核的情况下不同时提供咨询。 “形成文件”指审核过程的策划准备、实施情况及其结果均要形成文件，如审核计划

9、、检查表、抽样计划、审核记录、不符合项报告 、审核报告等。,（一）审核的基本概念,2、审核准则,定义：一组方针、程序或要求。,审核准则的作用是用于判断审核证据符合性的依据 审核准则可以是适用的方针、管理体系要求、标准、法律法规、合同要求或行业规范等 不同类型或不同目的的审核，其审核准则是不尽相同的,（一）审核的基本概念,3、审核证据,定义：与审核准则有关的并且能证实的记录、事实陈述或其他信息。,审核证据是能够证实的信息，即应该是真实的、客观存在的信息，在审核过程中，可以通过查阅文件和记录、听取有关责任人员的口头陈述、现场观察、实际测定等方式来获取所需要的信息 审核证据应该与审核准则有关（不要猜

10、测、联想） 审核证据可以是定性的信息（如人员的行为），也可以是定量的信息（如检验、试验、监测结果）,（一）审核的基本概念,4、审核发现,定义： 将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。,表明符合或不符合审核准则: 强项或改进的机会 符合、不符合及观察建议 审核发现是编写审核报告的基础,（一）审核的基本概念,5、审核结论,定义：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。,S策划：体系建立符合安全风险管理体系要求的情况，即体系建立的充分性 E执行：体系实施和保持情况，即系统执行的完整性 C依从：实际运作与体系的吻合程度，即执行与系统的一致性 P绩效：过程能力与绩效情况，即执行效果（体

11、现在系统质量与是否达到要素要求的目的） 评钻定级：五个等级（过程管理得分、工伤意外率）,（一）审核的基本概念,一、安全生产风险管理体系绩效认定标准,原则 a) 事实清楚，客观证据充分，理由确切，判断准确，文字简练。 b) 能正确引导受审核方采取恰当的纠正措施。 四项核心内容 a) 不符合事实的描述 b) 判定不符合的理由 c) 不符合的条款或要素 d) 不符合分类或严重程度,11、不符合项描述,（四）实施现场审核,不符合事实的描述 a) 事、人、时、地、细节可重查性 b) 负责人、当事人的话可作证据，但需旁证 c) 陪同人员、无关人员的话、传闻不能作为证据 d) 合格的事、废话、无关的细节不写

12、,11、不符合项描述（续）,（四）实施现场审核,现场审核结束后，召开末次会议，这是一次正式的会议，由审核组长主持，到会人员与首次会议相同，与会人员签到。 会议时间40-60分钟。末次会议的程序是： 感谢受审部门对审核工作的支持与配合； 重申审核目标、范围、准则； 报告审核过程； 宣布不符合项通知单，应逐条宣读； 询问受审核部门有否需要澄清之处； 说明审核抽样的局限性； 对此次审核工作进行总结，并对企业管理体系运 行有效性进行评价和提出审核结论； 提出采取纠正措施的要求； 请最高管理者讲话，主要从肯定审核作用、正视发 现的问题、举一反三、如何整改等方面予以强调。,（四）实施现场审核,13、末次会

13、议,方法： a）对责任部门进行的原因分析、纠正措施进行确认； b）对责任部门纠正措施是否按期实施完成、完成效果进行现场验证有关证据； c）将验证情况逐条记录，并写出结论； 注意：不能只写结论，而不写验证过程的情况 d) 若引起文件修改，应按文件管理要求执行,（五）审核报告及后续活动,5、 跟踪验证,事故/事件调查相关知识 （专题部分）,专题之二,（一）基础知识,3.2.1 事故/事件的报告 企业应建立安全生产事故/事件报告的程序。应报告的事故/事件，包括： 人身事故/事件；职业病及职业性疾病 因作业行为导致的电网事故/事件 设备事故/事件；火灾 交通事故/事件,1.安全生产风险管理体系要求,（

14、一）基础知识,3.2.2 事故/事件调查 企业应制定事故/事件调查的程序，程序应包括以下要点： 事故/事件类型；调查机构/人员 调查内容；调查方法 调查时间要求；调查所需装置、设备 现场调查要求 事故/事件证据/资料的收集整理,1.安全生产风险管理体系要求（续）,（一）基础知识,调查人员应具备资质并接受正式的培训。 事故/事件调查应满足下列要求： 查明事故/事件经过；查明直接原因 查明根本原因 分析事故/事件再次发生的可能性，提出补救和防范措施建议 事故/事件涉及人员应在事故/事件调查报告表/书上签署确认 员工及安全区代表应参与事故/事件调查。 与涉及事故/事件的所有员工进行交流。,1.安全生

15、产风险管理体系要求（续）,（一）基础知识,3.2.3 事故/事件统计与分析 企业应对下列事故/事件指标进行统计： 工伤次数；工伤事故率 工伤严重程度；安全天数 交通事故率 分包商（合作单位）事故率 报告的环境事故率,1.安全生产风险管理体系要求（续）,（一）基础知识,企业应按规定对上述统计指标进行分析，分析应关注：时间特性；频率；趋势； 原因； 类型； 费用；人员；体系元素 企业应尽量将上述分析数据以图表形式可视化 企业应将分析结果应用于： 风险控制；绩效评估 管理评审；体系改进,1.安全生产风险管理体系要求（续）,（一）基础知识,3.2.4 事故/事件信息沟通与回顾 企业应明确事故/事件沟通

16、的方式、渠道、时间、对象，可采取以下方式进行沟通： 事故快报和事故通报；月报、季报 公告栏或备忘录；计算机网络 工作总结报告 每年应向安委会汇报统计分析的结果(包括认定风险，增加/降低趋势) 应定期对典型事故进行回顾。,1.安全生产风险管理体系要求（续）,1.事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况（GB/T 28001-2011） 2.事故特性：指因果性、偶然性、潜伏性、可预防性 3.未遂事件：指未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件,2,（二）事故/事件概念,及时按照管理标准和南方电网、广东电网公司要求上报事故及事件信息, 包含： 报告的形式 报告的时间 报告的对象 报告的内容 报告人员,（三）事故/事件的报告及响应,安全区代表相关知识 （专题部分）,专题之三,（一）基础知识,1.6.2 所有划分的安全区应设置安全区代表 - 依据企业风险和管理区域确定安全区代表，一般不少于1:50的比率