证券从业资格考试科目知识大全

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1、证券从业资格考试科目知识大全证券从业资格考试科目知识大全 资料仅供参考 1 1、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民 币（币（）元的，应当由承销团承销。）元的，应当由承销团承销。 A A10001000 万万 B B30003000 万万 C C50005000 万万 D D1 1 亿亿 2 2、下列属于董事会的职权的是（、下列属于董事会的职权的是（） 。 A A对发行公司债券作出决议对发行公司债券作出决议 B B对公司合并作出决议对公司合并作出决议 C C决定公司的经营计划和投资方案决定公司的经营计划和投资方案 D D决定公司的经营方针和投资计划决定

2、公司的经营方针和投资计划 3 3、下列选项中，说法不正确的是（、下列选项中，说法不正确的是（） 。 A A股东按照认缴的出资比例分取红利股东按照认缴的出资比例分取红利 B B公司成立后，股东不得抽逃出资公司成立后，股东不得抽逃出资 C C证券承销协议应载明违约责任证券承销协议应载明违约责任 D D公开募集基金在一定条件下能够向特定对象公开募集基金在一定条件下能够向特定对象 募集资金募集资金 4 4、下列选项中，说法不正确的是（、下列选项中，说法不正确的是（） 。 A A股东按照认缴的出资比例分取红利股东按照认缴的出资比例分取红利 B B公司成立后，股东不得抽逃出资公司成立后，股东不得抽逃出资

3、C C证券承销协议应载明违约责任证券承销协议应载明违约责任 D D公开募集基金在一定条件下能够向特定对象公开募集基金在一定条件下能够向特定对象 资料仅供参考 募集资金募集资金 5 5、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易 的，应当及时公告，并报（的，应当及时公告，并报（）备案。）备案。 A A证券公司证券公司 B B证监会证监会 C C证券登记结算机构证券登记结算机构 D D中国人民银行中国人民银行 6 6、下列能够担任公司总经理的情形是（、下列能够担任公司总经理的情形是（） 。 A A限制民事行为能力限制民事行为能力 B B因受贿被判处刑罚，执行期满

4、因受贿被判处刑罚，执行期满 6 6 年年 C C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代 表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业 执照之日起未逾执照之日起未逾 3 3 年年 D D个人所负数额较大的债务到期未清偿个人所负数额较大的债务到期未清偿 7 7、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件 不包括（不包括（） 。 A A营业执照营业执照 B B公司章程公司章程 C C税务登记证税务登记证 D D财务会计报告财务会计报告 8 8、政府债券、政府债券、证券投资基金份额的上市交

5、易，证券投资基金份额的上市交易，适适 用（用（） 。 资料仅供参考 A A 证券基金投资法证券基金投资法 B B 证券投资基金销售管理办法证券投资基金销售管理办法 C C 保险法保险法 D D 证券法证券法 9 9、下列情形表明代销发行成功的是（、下列情形表明代销发行成功的是（） 。 A A 代销期限届满代销期限届满 向投资者出售的股票数量达到向投资者出售的股票数量达到 拟公开发行股票数量拟公开发行股票数量 10%10%的的 B B 代销期限屑满，代销期限屑满， 向投资者出售的股票数量达到向投资者出售的股票数量达到 拟公开发行股票数量拟公开发行股票数量 30%30%的的 C C 代销期限届满，

6、代销期限届满， 向投资者出售的股票数量达到向投资者出售的股票数量达到 拟公开发行股票数量拟公开发行股票数量 50%50%的的 D D 代销期限届满，代销期限届满， 向投资者出售的股票数量达到向投资者出售的股票数量达到 拟公开发行股票数量拟公开发行股票数量 80%80%的的 1010、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由 （）存管。）存管。 A A第三方存管机构第三方存管机构 B B证券公司证券公司 C C中央银行中央银行 D D证监会证监会 1111、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的 表述中，说法正确的是（

7、表述中，说法正确的是（） 。 A A责令依法处理非法持有的证券责令依法处理非法持有的证券 资料仅供参考 B B没收全部财产没收全部财产 C C没有违法所得的，处以没有违法所得的，处以 2 2 万元的罚金万元的罚金 D D证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，证券监督管理机构作人员进行内幕交易的， 从轻处罚从轻处罚 1212、证券公司应当在每月结束后（、证券公司应当在每月结束后（）个交易）个交易 日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券 交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户 数量。数量。 A A3 3 B B

8、5 5 C C7 7 D D1010 1313、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由 （）存管。）存管。 A A第三方存管机构第三方存管机构 B B证券公司证券公司 C C中央银行中央银行 D D证监会证监会 1414、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证 券投资顾问服务，券投资顾问服务， 应当了解的内容不包括应当了解的内容不包括 （） 。 A A客户财产与收入状况客户财产与收入状况 B B客户的家庭情况客户的家庭情况 资料仅供参考 C C证券投资经验证券投资经验 D D投资需求与风险偏好投资需求与风险偏好 1

9、515、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管 银行开立（银行开立（） 。 A.A.信用证券账户信用证券账户 B B信用资金台账信用资金台账 C C信用交易担保资金账户信用交易担保资金账户 D D实名信用资金账户实名信用资金账户 1616、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件 不包括（不包括（） 。 A A营业执照营业执照 B B公司章程公司章程 C C税务登记证税务登记证 D D财务会计报告财务会计报告 1717、下列选项中，不正确的是（、下列选项中，不正确的是（） 。 A A合伙企业能够担任基金管理人合伙企业

10、能够担任基金管理人 B B 有限责任公司的股东转让股权后，有限责任公司的股东转让股权后， 其它股东对其它股东对 公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需 由股东会表决由股东会表决 C C设立公司必须依法制定公司章程设立公司必须依法制定公司章程 D D公开发行股票，公开发行股票，代销、代销、包销期限届满，包销期限届满，发行人发行人 应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院 资料仅供参考 证券监督管理机构备案证券监督管理机构备案 1818、 证券公司经营融资融券业务，证券公司经营融资融券业务， 应当以应当以 （） 的名

11、义，开立信用交易证券交收账户。的名义，开立信用交易证券交收账户。 A A证券交易所证券交易所 B B托管机构托管机构 C C客户客户 D D自己自己 1919、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买 卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承 诺的，诺的， 责令改正责令改正 没收违法所得，没收违法所得， 并处以并处以 （） 的罚款，能够暂停或者撤销相关业务许可。的罚款，能够暂停或者撤销相关业务许可。 A A5 5 万元以上万元以上 1010 万元以下万元以下 B B3 3 万元以上万元以上 1010 万元以下万元以下

12、 C C5 5 万元以上万元以上 1515 万元以下万元以下 D D5 5 万元以上万元以上 2020 万元以下万元以下 2020、证券公司应当在每月结束后（、证券公司应当在每月结束后（）个交易）个交易 日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券 交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户 数量。数量。 A A3 3 B B5 5 C C7 7 资料仅供参考 D D1010 2121、法人利用她人账户买卖证券的，不应采取的、法人利用她人账户买卖证券的，不应采取的 措施是（措施是（） 。 A A没收法人财产没收法人财

13、产 B B处以违法所得处以违法所得 3 3 倍的罚款倍的罚款 C C违法所得为违法所得为 2 2 万元的，处以万元的，处以 5 5 万元的罚款万元的罚款 D D对直接负责的主管人员，处以对直接负责的主管人员，处以 6 6 万元的罚款万元的罚款 2222、经过提交虚假材料取得公司登记的，由公司、经过提交虚假材料取得公司登记的，由公司 登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处 以（以（）的罚款。）的罚款。 A A公司注册资本公司注册资本 10%10%以上以上 15%15%以下以下 B B公司注册资本公司注册资本 5%5%以上以上 15%15%以下以下 C

14、 C1 1 万元以上万元以上 3 3 万元以下万元以下 D D5 5 万元以上万元以上 5050 万元以下万元以下 2323、 证券公司经营融资融券业务，证券公司经营融资融券业务， 应当以应当以 （） 的名义，开立信用交易证券交收账户。的名义，开立信用交易证券交收账户。 A A证券交易所证券交易所 B B托管机构托管机构 C C客户客户 D D自己自己 2424、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行 为的是（为的是（） 。 资料仅供参考 A A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认不在规定时间内向客户提供交易的书面确认 文件文件 B B假借客户的名义买

15、卖证券假借客户的名义买卖证券 C C 接收客户委托，接收客户委托， 为其购买证券后发生巨额亏损为其购买证券后发生巨额亏损 D D挪用客户所委托买卖的证券挪用客户所委托买卖的证券 2525、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所 募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其 它直接责任人员处以（它直接责任人员处以（）的罚款。）的罚款。 A A3 3 万元以上万元以上 2020 万元以下万元以下 B B3 3 万元以上万元以上 1010 万元以下万元以下 C C3 3 万元以上万元以上 3030 万元以下万元以下 D

16、D5 5 万元以上万元以上 5050 万元以下万元以下 2626、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径， 说法错误的是（说法错误的是（） 。 A A基本信息由证券业协会录入诚信信息系统基本信息由证券业协会录入诚信信息系统 B B 证券业协会做出的奖励信息、证券业协会做出的奖励信息、 自律惩戒信息，自律惩戒信息， 由协会录入诚信信息系统由协会录入诚信信息系统 C C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息， 会员应自处罚处分决定生效之日起会员应自处罚处分决定生效之日起 1010 个工作日个工作日 内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会 审核后记入诚信信息系统备注栏审核后记入诚信信息系统备注栏 D D证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息 资料仅供参考 系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚