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1、公路建设工程的风险管理近年来，我国的基础设施建设得到了快速发展，使许多长期困扰经济发展的问题明显得到缓解，拉动了相关产业的快速增长，对国民经济起到了重要的推动作用。但是其中也有一定的风险，我们知道公路建设工程中出现的事先不确定的内部或外部的干扰因素，谓之风险。在实施全过程的质量管理中，有一个环节往往被忽视或不重视，这就是风险管理。目前公路项目风险管理还只侧重于项目后期，在项目前期之所以没有进行风险管理，一方面是由于国家项目管理程序中没有风险分析这部分，另一方面就是业主不重视，没有意识到风险分析能使可研更深入，可以克服片面性，有利于项目科学决策。任何公路建设工程都存在风险，如工期延长、成本增加、
2、计划修改等，这些都会造成效益的降低，甚至公路建设工程的失败。正是由于风险会造成很大的损害，风险管理已成为公路建设工程管理中不可或缺的一环。良好的风险管理能获取巨大的经济效益，同时也有助于提高竞争和管理水平。公路工程项目从立项到运营都存在着风险，对项目全过程实行风险管理，可为项目创造平静、稳定的工作环境。一、公路建设工程中的风险管理首先对风险的识别。识别风险首先要对风险因素进行分解，构成风险结构层次图(公路项目的风险结构如图)，然后运用反向思维把不利因素找出来，从反向角度来论证，最后，通过对项目进行后评估不断积累经验，加强风险识别的准确性。从项目的立项到项目的结束的各个过程，都必须进行风险的与预
3、测、过程控制以及风险评价，以求全过程的有效控制以及积累经验和教训。风险估测其次是对风险的评估。我们把风险定义为不利事件发生的可能性，可见风险的大小与出现不利结果的概率大小成反比。但仅以实际结果的概率大小来衡量决策风险大小是不够科学的，实际上决策的风险大小，还与它的可能结果的概率分布密集程度有很大关系。多年来，人们在风险管理实践中逐渐认识到，在公路建设工程的各个部门都存在的风险，有的风险相互叠加放大，有的风险相互抵消而减少。因此，公路建设工程不能只从某个环节、某个部门的角度来考虑风险，必须根据风险组合的观点，以贯穿整个公路建设工程的角度看风险，实行全面风险管理，如工期、费用、质量、设计能力、市场
4、、信誉等。在公路项目中，仅仅利用风险估测的三个参数来为风险管理提供依据是远远不够的，还需要结合公路项目的特点进行进一步的分析，即风险分析。风险分析就是以风险估测的三个参数为基础 ，对具体的公路项目评价模式进行适当的数学处理，使之能反映风险因素的过程。公路项目 前期工作，即公路项目可行性研究中，评价模式为计算项目净现值、内部收益率、投资回收 期等评价指标。风险分析也就是在这些评价指标中加入风险因素。全面风险管理的框架有三个维度。第一个维度是企业的目标，即公路建设工程中业主、承包商、监理的目标。包括战略目标、经营目标、报告目标和合规目标等 4 个目标。第二个维度是全面风险要素，即内部环境、目标设定
5、、事件识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息和交流、监控等 8 个要素。第三个维度是企业的各个层次，即整个企业、各职能部门、各条业务线及下属各分公司面临的共同风险，包括风险、经济风险、风险、环境和移民风险、经营管理风险。如在 BOT 项目中，政治风险的主要构成为政局的稳定程度、政策变动因素、项目所在国与东道国的双边贸易关系等。路工程可行性研究报告中包括不确定性分析，不确定性分析不等于风险分析。不确定性是指人们在事先只知道所采取行动的所有可能后果，而不知道它们出现的可能性，或者两者均不知道，只能对两者做些粗略的估计。不确定性是难以计量的。风险是指给行为主体带来失败、损失后果的可能性以及每种后果
6、出现可能性的大小。风险是有概率可以计量的。通常在可行报告中只对投资及效益进行敏感性分析，敏感性分析只能告知某种因素变动对经济指标的影响，并不能告知这种影响的可能性有多大，如果对各因素发生某种变动的概率，事先能够客观地或主观地给出，就可以借助风险分析帮助决策。二、公路建设工程的主要风险处理工期风险的处理，风险处理就是根据风险估测以及风险分析的结果，为了避免或减小风险而对项目风险采取的措施，一般来看，主要有以下几种方式：对损失大、概率大的灾难性的风险要避免，即风险避免;对损失小、概率大的风险，可采取措施来降低风险量，即风险降低;对损失大、概率小的风险，可通过保险或合同条款将责任转移，即风险转移;对
7、损失小、概率小的风险，可采取积极手段来控制，即风险自留。表现为造成局部的（工程活动、分项工程）或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。如业主在公路建设工程合同签发前或实施中，未按合同规定时间解决征地移民、提供“三通一平” ，未按公路建设工程合同规定及时供应电、水，未按公路建设工程合同规定及时提供各种合格的主材等。其中包括费用风险的处理，包括财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少等。费用风险主要受以下4 个方面：经济规划。其中包括银行利率、信贷管理制度、货币兑换比率等。市场情况。其中包括价格风险、竞争风险和公路建设市场的需求风险等。电力输送情况。其中包括自发电、国内输送电、省内输送电等
8、。承包商的施工能力。其中包括承包商队伍素质、能力，建设成本以及经营情况。质量风险。包括材料、工艺、工程等不能通过验收，工程验收不合格，经过评价工程质量未达到标准和要求等。设计能力风险；主要表现为公路建设工程完成后未能达到施工设计要求。设计量的大小是设计质量高低的必然反映，所以把好设计关，是有效控制变更量的首要途径。如在时间过于紧迫，勘察成果质量不高的条件下，设计人员若依据这些质量不高的勘察成果来设计，其设计的质量也必然不会高。设计时间过紧，设计工作难以做到周密，各专业协调不够，会出现漏项、错误，其结果欲速则不达，反而使设计修改多，增加了投资，延长了工期，索赔率会增长。市场风险，公路建设工程完工
9、后达不到预期的市场份额，没有竞争力。如北京市五环路投资人民币 20 亿元，计划 20年收回投资，但实际上每天车流量未达设计要求的五分之一。信誉风险，可能对企业的形象、信誉造成损害是信誉风险。如业主未按公路建设工程合同规定及时对承包商支付工程价款而应承担的违约责任；承包商未按公路建设工程合同的技术要求，造成工程质量有缺陷，包括工程验收时发现不合格的情况；虽经返工但达不到技术指标要求，但结构稳定，不影响其基本功能。人身伤亡以及工程或设备毁损的风险，一般来讲，施工设备由承包商自备，但由于有的公路建设工程量巨大，工期紧，坚持大型专用施工设备由承包商自备确有困难时，业主购买后可有偿、无偿提供给承包商以确
10、保工期，减轻承包商的压力，同时在一定程度上降低合同总价。施工设备风险包括未按合同的规定时间进场、使用过程中出现机械故障及配件供应不及时等。责任风险，法律责任风险是指法律的完善程度和变动情况给公路建设工程带来的风险，包括专门设计和规范公路建设工程的法律文本的变更等。也包括出现、工期和费用索赔等纠纷时，能得到及时仲裁或处理，保障业主的建设和经营权、投资受益和抵押权。法律责任风险的主要构成是法律完善程度、项目违约法律条款。环境风险，环境包括环境和环境。自然环境中包括气候条件、气象变化情况。公路建设工程所在地区的温度、湿度、降雨雪量、风力、晴雨天数、日照指数，特别是自然灾害情况，如地震、洪水、风暴及海
11、啸。2003 年的“非典” 、2004 年的高致病禽流感等也应视为自然灾害情况。三、风险控制在公路建设工程中的体现公路建设工程的风险是时刻存在的，如果公路建设工程的项目参加者都不需承担风险，相对来说也就不存在责任，没有责任就没有工作的积极性。如果取成本加酬金合同，承包商则没有任何风险责任，那么他会千方百计地提高成本以获取工程利润，最终将损害工程整体效益；如果承包商承担全部风险，为防范风险，他必然会提高报价，加大预算，此时业主无须承担风险，最终仍将损害整体利益。公路建设工程责、权、利均衡，公路建设工程的风险责任和权力应是平衡的。承担责任也应该享有权力，同样，如果已有某种权力，也要承担相应的责任。
12、风险与收益要对价。对于风险的承担者，应享受风险控制获得的收益和机会收益。是风险承担可行性，风险的承担应当拥有预测、计划、控制的条件和可能，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等，只有这样，公路建设工程的参与者才能理性地承担风险。公路建设工程应回避大的风险，选择相对小的或适当的风险，对于那些可能明显导致亏损的项目就应该放弃，而对于某些风险超过其承受能力，并且成功把握不大的公路建设工程应当尽量回避。公路建设工程应采取先进的技术措施和完善的组织措施。为减少风险产生的可能性，应选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施。对公路建设工程项目管理应选择优秀的技术和
13、管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施的过程中进行严密控制。规范计划变更。为了调动设计人员的积极性，在给予一定时间、空间的前提下给予其一定的压力，业主与勘察设计单位签订限额设计协议、供图协议，优化设计管理办法，制定合理化建议奖励办法，对工程质量、工期投资控制有功人员给予奖励，充分发挥其聪明才智。要通过建立设计指标，选择方案优秀、报价合理，信誉好、素质高、技术服务周到的设计单位，与其签订设计委托合同。编好招标文件。招标文件应由业主自身编制或委托有资质的中介机构、设计院编制。招标文件指招标设计、投标须知、合同格式、商务条款（一般合同条款、专用合同条款） 、招标书格式、工程量报价单以及投标报价所
14、需的辅导资料、技术资料及该合同的标段划分说明等。招标文件是合同文件的重要组成部分，是业主对投标者就该合同工程发出的要约，也是对投标者对其响应和承诺的依据，是选择中标者的条件要求。因此，业主要给招标文件编制一个合理的工作周期，合同条款尽量引用合同范本的条款，合同文件应请专家会审，标段划分应科学，各标段基本是独立的，避免施工干扰。公路建设工程的业主应要求对方担保并购买保险，对于合作伙伴在公路建设工程中可能产生的资信风险，可要求对方出具担保，如由银行出具投标保函，合资项目政府出具的保证，履约保函以及预付款保函等。提出合理的风险保证金。在报价中增加一笔不可预见的风险保证金，以抵消或降低风险发生时的损失
15、。对于一些无法排除的风险，可以通过购买保险的解决。因为公路建设工程合同中虽然规定了业主和承包商的权利、义务，也明确各自承担的风险，但在公路建设工程合同实施过程中预先无法避免并且不能克服的不可抗力等造成的损失是可能会发生的。因此，可以根据公路建设工程合同的规定购买工程保险、财产保险等保险，以转嫁风险减少损失。公路建设工程应加强风险的预警工作，在公路建设工程的实施过程中，要不断地收集和各种信息和动态，捕捉风险的前期信号，以便更好地准备和采取有效的风险对策，对抗可能发生的风险。公路建设工程在风险状态下应实施危机管理，在公路建设工程风险发生时，及时采取措施以控制风险的，是降低损失，防范风险的最为有效的方法。在公路建设工程的风险状态中，必须保证工程的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完成预定的目标，防止公路建设工程中断和成本超支。争取获得风险的赔偿，尽可能地减少损失，如向保险公司、风险责任者索赔。由于建筑工程在建设过程中存在着越来越多的不确定性因素，风险管理正成为工程项目管理日益重要的一个组成部分。
