2009年期货从业资格考试法规模拟试题及答案解析

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1、 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案2009 年期货从业资格考试法规模拟试题及答案解析一、单选题 1、关于设立期货经纪公司的条件，下列 说法错误 的是( )A、注册资本最低限额为 人民币 2000 万元B、主要管理人 员和业务 人员必须具有期货从业资格C、有具备任职资格的高 级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理 结构参考答案：A2、期货经纪公司在为客户开立帐户前， 应当事先向客 户出示( )A、期货经纪合同 B、期货经纪业务规则C、期货交易所交易规则 D、期货交易风险说明书参考答案：D3

2、、投资者对交易结算报告的内容有异议的， 应 当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成 15 日 B、交易完成 30 日C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间参考答案：D4、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被 调查 期间，中国 证监会可以( ) ，并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分期货业务 B、注销其营业部经营许可证C、撤销其期货经纪资 格 D、注销其期货经纪业务许可证参考答案：A5、申请从事境外期货业务的企业， 应至少有( )名从事境外期 货业务( )年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。

3、A、3，2 B、3，1C、5，2 D、5，1 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案参考答案：B6、期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施 总称为()：A、内部控制机制 B、内部控制文本制度C、内部监督体系 D、内部控制模式参考答案：B7、取得期货从业人员资格证书连续( )年未从事期货业务的，资格证书失效。A、1 B、3C、5 D、7参考答案：B8、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期 货业协会

4、给予以下纪律处分()：A、暂停期货从业人员资 格 6 至 12 个月B、撤销期货从业人员资 格C、撤销期货从业人员资 格并在 3 年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资 格并给予罚款12、期货经纪公司有下列( )变更情形，由中国 证监 会派出机构核准，报中国证监会备案。A、 变更法定代表人B、修改章程C、变更住所或者营业场 所D、变更持有期货经纪 公司 10%以上股权或者拥有实际控制权的股东参考答案：A、C、D13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由( )代其履行职责：A、第一副总经理 B、总经理指定的副总经理C、总经理指定的高层 管理人员 D、理事会决定临时代理的

5、人员参考答案：B http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案14、期货交易所应在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：A、每一季度结束后 30 日内B、每一年度 结束后 3 个月内C、每一年度 结束后 60 日内D、每一季度结束后 30 日内和每一年度结束后 60 日内参考答案：B15、期货交易所管理办法自( )起施行， 1999 年 8 月 31 日发布的老办法同时废止。A、2001 年 10 月 1 日B、2002 年 7 月 1 日C、2002 年

6、10 月 1 日D、2002 年 5 月 1 日参考答案：B16、当期货市场出现异常情况时，除期 货交易所外，( ) 可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。A、中国证监会 B、中国期货业协会C、期货交易所 D、中国证监会派出机构参考答案：A17、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是：A、身体状况良好B、具有良好的 职业道德C、从事期 货、证券工作 5 年以上D、取得期货从业人员资 格参考答案：C18、下列说法正确的是( )：A、中国证监会对经纪 公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发期货经纪公司高级管理人员任职资格证书 http:/ 免

7、费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案B、中国证监会派出机构依照 期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理C、中国证监会负责期 货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作D、中国证监会对期货经纪 公司高管人员任职资 格的审核、管理工作包括：任职资格的审核与确认、任职 期间的考核、任 职资格暂 停与撤消、离任 审计工作以及其他相关事宜参考答案：C19、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将()：A、暂停其期货经纪公司高管

8、人 员任职资格，并予以公布B、对该高管人员进行 处罚C、注销其期货经纪公司高管人 员任职资格，并予以公布E、对该高管人 员所在公司 进行提示参考答案：C20、下列说法正确的是( )：A、期货经纪公司应当向客 户说明期货经纪合同 所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务B、客户在确认已经理解了合同主要条款的含 义后方可与期货经纪公司签订合同C、期货经纪公司应当在公司 总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询D、客户有权向期货经纪 公司询问期货交易法律法 规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务参考答

9、案：D二、多选题 1、关于设立期货经纪公司的条件，下列 说法正确的是 ( ):A、应当符合公司法 的规定B、应当符合期货交易管理 暂行条例规定的条件 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案C、有具备任职资格的高 级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理 结构参考答案：A、B、C、D2、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：( )A、合资 B、合作C、联营 D、承包参考答案：A、B、C、D3、下列( )情形，期货经纪 公司可以解除与投资者的 期货经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人

10、投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投 资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告 进入破产程序的D、期货经纪公司与投 资者约定的并不违反法律法 规的情形参考答案：A、C、D4、下列说法错误的是：( )A、持证企业境外期货业务 保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内期货 外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口， 经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令 执行人员的授权应当经 境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案参考答案：A、B、C5、期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系

11、统的建立要遵循( )原则。A、规范化 B、程序化C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符参考答案：A、B、C、D http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案6、下列()机构聘用无期货从业人员资格证书的人员或未履行期货从业人员资格管理办法( 修订) 本 办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款。A、期货交易所 B、期货经纪公司C、期货交易厅 D、期货交易所的非期货经纪公司会员参考答案：C、D7、下列属于中国期货业协会职权范围的是( ):A、对于

12、期货交易厅等机构聘用无 期货从业人 员资格证书的人员，情节严重的，处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款B、负责期货从业人员资 格的授予、管理和注 销C、规定期货从业人员资 格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加期货 从业人员资格考试的条件参考答案：B、C、D8、下列属于中国证监会职权范围的是( ):A、对于期货交易厅等机构聘用无 期货从业人 员资格证书的人员，情节严重的，处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款B、规定期货从业人员资 格证书的种类C、核准期 货从业人员资 格考试大纲D、组织期货从业人员资 格考试参考答案：A、C9、期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是 ( ):A

13、、总经理 B、副总经理C、理事长 D、副理事长参考答案：A、B10、期货交易所有下列情形之一的， 应当经中国 证监会批准。 ( ):A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C、上市、修改或者终止期货合约 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案D、调整涨跌停板幅度参考答案：A、B、C11、下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是( ):A、向客户作获利保证 B、与客户约定分享利益C、将受托 业务进行转 委托 D、接受转委托业务参考答案：A、B、C、D12、期货交易所应

14、当履行的职能包括：( )A、制定并实施证券交易所的 业务规则B、发布市场信息C、监管会员期货业务 ，并将会 员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库 的期货业务参考答案：B、D13、下列说法中正确的是：( )A、期货交易所会员大会由理事 长主持。并且须有二分之一以上会员参加方为有效B、期货交易所会员大会 结束后 15 日内，期 货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案C、理事会是期 货交易所会 员大会的常设机构， 对会员大会负责D、决定专门委员会的 设置是理事会的职责之一参考答案：C、D14、在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：( )A、地震、水灾

15、或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B、会员出现结算、交割危机C、当期货价格出现同方向 连续涨跌停板时D、会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响参考答案：A、D15、下列关于期货交易保证金的说法正确的是：( ) http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案A、保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、 汇票、支票等方式支付保证金的，以期货经纪 公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易B、客户可根据期货交易所 规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。期 货经纪公司可以将客 户质押物转质或者以其他方式处置C、客户应当保证其资 金来源的合法性，并且 须向期货经纪公司说明资金来源，同时应提供相关证明D、期货经纪公司有权 根据期货交易所的规定或者市 场情况调整保证金比例。期货经纪公司调整保证金，以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准参考答案：A、D16、下列关于期货经纪合同生效和修改