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1、建设项目稽察要点及方法介绍巫溪县发改委稽察科2016年9月,目录,稽察工作概述 项目常见问题及分析 项目稽察要点及方法,第一部分,稽察工作概述,项目稽察的目的和任务,规范项目建设管理。依照政府行政法规、政策文件、部门规章、行业规范，对项目建设进行监管，及时纠正不规范建管行为，以达到规范被稽察项目及同类建设项目建设的目的。 提出政策措施。通过稽察，针对建设项目出现带有共性性的问题，提出供上级部门和领导参考的有普遍意义的决策、政策建议，供行业主管部门和有关单位参考的有指导意义的规划、管理建议。,稽察工作方式,稽察工作一般有几种类型： 专项稽察: 经常性稽察： 个案（单项）稽察： 举报核查： 领导批
2、办事项： 专项检查： 重大问题调研：,稽察工作程序,确定稽察目的、目标、任务 选择具体项目，编制总体稽察工作计划和方案 发出稽察通知书 成立工作组，研究具体稽察工作方案 现场检查：听汇报、看现场、查资料、沟通情况 交换意见 撰写稽察报告并上报领导 反馈决策部门意见和建议 下发整改通知或稽察意见书 跟踪检查和复查整改情况 研究规范项目建设的政策措施,稽察内容,全过程稽察：项目建设前期、实施、投产全过程 建设程序：项目报批、计划执行等方面 实施各环节：勘察、设计、招投标、合同等管理，工程施工和监理，进度、质量、投资控制，资金使用和财务管理、设计变更、工程结算、 投产：财务决算、工程验收和资产移交、
3、项目后评价等环节。,第二部分,项目常见问题及分析,问题分析建设程序,1、建设程序方面 主要表现形式： 未按各类别项目管理办法的规定报批项目，应该简化程序的未简化，不应简化程序的却简化了程序：如有的要求简化程序后只要求审批规划建设方案和初步设计，实际执行中依然审批项目建议书、可研报告等；有的要求按基本建设管理审批项目，实际执行中却少了其中某些环节，有的少可研报告，有的缺初步设计和概算等。,问题分析建设程序,缺少必要的批准文件：如有的缺少环境影响评价及其批复文件；有的缺少规划部门审批的建设项目选址意见书、建设用地规划许可证，有的缺少国土部门批准的项目用地文件；有的缺少建设部门核发的生产许可证；有的
4、缺少施工许可证。 开工后补办必要的文件。项目开工时未办备各种批准文件，建设中逐步补齐。 批复文件的时间顺序不符合规定。有的审批文件齐全，但批复时间顺序不合规。 方案变化、建设地址变更和内容大幅度调整等未履行必要的变更手续。 施工图设计缺少消防、地震、气象等主管部门的审查意见或施工图未经批准，设计变更缺少四方签证。 项目建成后未及时办理项目竣工验收。,问题分析资金使用和财务管理,2、资金使用和财务管理方面 主要表现形式： 资金不落实，特别是银行贷款不落实； 资金拨付不及时，特别是中央资金拨付不及时； 资金不到位，特别是地方配套和自筹资金不到位； 滞留、截留和挤占、挪用项目建设资金； 资金混帐管理
5、、未分帐核算； 投资严重超概算或投资规模失控； 财务管理不规范。,问题分析建设管理,3、项目建设管理方面 主要表现形式： 未严格落实项目责任制； 未严格落实项目合同管理制； 未严格落实工程监理制； 项目质量管理不到位； 工程现场管理不规范； 存在质量、安全隐患，质量不合格。,问题分析招投标,4、招投标方面 主要表现形式： 应实行招投标而未实行招投标 应实行公开招投标而未实行公开招投标 邀请招标未经批准 招投标程序不规范 手续不完备 其他招投标不规范问题。,问题分析建设内容改变,5、建设内容改变 主要表现形式： 有的项目因前期工作不深，在实施中不能严格按照批准规模、标准和内容建设，甚至有的项目置
6、批准内容不顾，自行建设； 建设规模报大建小或报小建大，取消或增加了部分内容。如增减户数、里程，调整了建筑物层数、面积、容积率等； 改变了建筑物用途，厂房改为办公楼、实验楼，社会化服务体系改为教室、办公室等； 改变了购置设备，调整了设备能力、台套或型号； 改变建设标准。降低防地震等级、防洪标准、路面材料、建设性功能、软硬件功能、材料质量、楼层高等。,问题分析工程进度,6、工程进度方面 主要表现形式： 因前期工作不深入、外部条件不落实未按要求开工； 因前期工作不深入、资金配套问题等导致项目进展缓慢。,存在问题分析,从项目存在问题分析，大中型基建项目较为规范，“小而广”项目问题较多。原因： 投资体制
7、改革后项目审批改变；小而广项目审批程序简化，审批规定贯彻不到位；简化审批手续加快了审批速度，但降低了项目前期管理的标准； 为争取中央资金，盲目申报项目； 前期工作不深入； 建设条件不落实； 管理跟不上、不到位； 认识上存在问题。,第三部分,稽察要点及稽察方法,稽察方法,审批程序：批文有没有，合格不合格； 建设资金：到位没到位，挪用没挪用； 工程进度：开工没开工，进度滞后不滞后； 招标投标：招标没招标，规范不规范； 建设内容：调整没调整，批准没批准； 建设管理：规范不规范，到位不到位。,检查的基本思路、要领、方法,检查工程建设各环节的基本思路： 1、看什么：查阅什么资料； 2、查什么：关注哪些问
8、题； 3、怎么查：如何查找问题。 检查工程建设各环节的基本要领： 1、关注问题：了解各环节检查要点和易发问题； 2、规范做法：熟悉文件规定，掌握正确和 规范的做法，这是检查问题的标尺； 3、检查方法：选择重点查阅材料，积累检查技巧，判断问题所在。,检查的基本思路、要领、方法,检查工程建设各环节的基本方法： 1、准备：负责各环节每位检查人员首先均应阅读项目批准文件，初步了解项目建设内容等基本情况，为下一步检查做好准备； 2、检查：负责各环节检查人员在听取汇报时应关注项目建设的薄弱点，本着全面检查并有侧重的原则，按 标准（规范要求）实际（具体实施）偏差（问题） 3、判断：量化、取证、定性和判断问题
9、性质。,一、建设程序管理 检查要点及检查方法,（一）建设程序管理检查要点,报批的合规性：项目报批程序是否合规，审批手续是否完备、合法，审批权限是否越权，项目是否属 “两高”行业、低水平重复建设和产能过剩行业的项目； 用地的合法性：建设用地是否获得国家规定的审批，项目规划是否获得当地规划主管部门审批，征地拆迁是否符合有关规定； 施工许可：项目是否按国家环保、人防、消防、安全、市政、绿化、环卫等规定到有关主管部门报批，是否取得施工许可证； 竣工验收。,（二）建设程序检查方法,检查内容：负责检查建设程序的人员应： 1、查阅报批文件，检查报批文件是否齐全； 2、查看批准单位，检查批准是否越权； 3、查
10、看批复时间，检查批文顺序是否规范； 4、查看变更内容，检查变更程序是否合规； 5、查看验收资料，检查单项工程和总体工程评定、验收是否正确履行了程序。,1、查看报批文件是否齐全,检查发改部门的审批、核准、备案文件是否齐全； 检查行业主管部门的初步设计概算审查和批准文件是否齐全； 检查环保部门的环境影响评价文件（报告书、报告表或登记表）及其批复是否齐全； 检查规划部门审批的建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证是否齐全； 检查国土部门批准的项目用地文件是否齐全； 检查建设部门是否核发了安全生产许可证； 检查施工许可证或开工报告审批文件是否齐全； 检查工程竣工验收文件是否齐全。,
11、2、查看报批文件内容是否规范,检查项目建议书、可研报告、初步设计、开工报告和概算调整批准部门、时间；批复项目名称、建设地点、建设内容、建设规模、投资构成及其筹措渠道，批准建设工期及开工时间，了解项目超过规定范围，如超过，分析出主要原由； 检查审批的项目是否属国家明令淘汰、禁止基本情况，为后续检查建立依据； 检查报告的编制单位是否具有应有的资质，编制依据是否充分，各阶段报告投资变化，是否建设 “两高一低”和重复建设产能过剩等不符合国家产业政策的项目； 检查项目不具备条件和未经批复开工的项目； 检查竣工验收是否严格按批准文件和验收程序进行。,3、查看批准单位是否越权,检查批复单位是否具有相应的权限
12、； 检查超越法定权限、违反法定程序的审批行为，特别是下级部门越级审批、拆分审批问题； 检查审批是否符合基建程序的规定。,4、查看批复文件的时间顺序是否符合规定,检查批复时间顺序是否符合规定：正确的程序是： 规划部门出具建设项目选址意见书、国土部门出具项目用地预审报告后，发改部门才批复建议书，而后才可以启动后续的基建程序； 检查环评文件的审批时间是否在批复可研报告之前（核准的项目应在提交项目申请报告前完成，备案的项目应在办理备案前和开工前完成）； 检查是否在初步设计和概算经审批通过，并取得建设用地规划许可证、建设工程规划许可证后，国土部门才批准的项目用地文件后，才能办理施工许可证或开工报告审批文
13、件； 项目施工招标和主要设备招标采购应在取得概算批复文件之后。,4、查看项目变更是否履行了报批程序,检查是否制定完善的设计变更管理制度; 检查合同以外设计变更工程量和计价标准是否有依据和合理; 检查设计变更现场签证手续是否完备; 检查增减建设内容是否履行了审批手续，调整较大设计方案是否已报批或报备。,5、基本建设程序与各阶段造价的关系,5、工程造价在各阶段的作用,（三）建设程序常见问题,审批类：未编制项目建议书、可研报告、初步设计及概算，未经批复或越权审批； 核准、备案类：未履行核准或备案程序，违反规定越权审批； 缺少环评报告、节能审查等； 缺少各类必要的许可证； 先开工建设后补办上述文件；
14、建设规模、标准、投资及方案、选址变化未履行报批程序； 设计变更四方签证不齐全。,二、建设内容检查要点及方法,（一）建设内容变化检查要点,建设内容变化： 1、检查是否存在未经批准提高或降低建设标准，改变建设内容，扩大或缩小投资规模的情况； 2、检查增减内容是否合理，并履行了审批手续； 3、检查调整较大设计方案是否已报批或报备。 设计变更： 1、检查是否制定完善的设计变更管理制度; 2、检查设计变更现场签证手续是否齐全和完备; 3、设计变更的工程量和计价标准是否有依据和合理。,（二）建设内容改变检查方法,检查建设内容：对照批复文件，检查项目名称、建设内容、建设规模、建设标准、投资构成等实际建设与批
15、复情况有否变化，查明变化原因及其合理合规性； 检查规划、用地：查看用地文件中用地的项目、位置等与工程建设项目的内容是否一致，容积率是否符合建设用地规划许可证的规定； 检查设计变更：设计变更是否合理，变更四方签证是否齐备，变更程序是否合规 。,（三）建设内容改变常见问题,未经批准自行改变建设内容： 地址变更、用地面积变化； 工艺、方案变化； 建设规模增减； 建设内容大幅调整； 建设标准提高或降低； 投资发生较大变化； 设计变更不合理，四方签证不全，未严格履行变更程序 。,三、建设进度检查要点及方法,（一）建设进度检查要点,检查项目是否按期开工建设； 检查进度控制总目标和阶段目标制定是否符合批准的
16、合理工期要求； 检查建设进度是否按审批的合理工期实施； 检查工期滞后时间，滞后原因及改进措施； 检查预计完工时间和竣工日期等。,（二）建设进度检查方法,查阅建设工期，施工计划和总体进度安排，检查投资完成和工程形象进度，对比完成工程量与计划是否一致，是否存在进度明显滞后情况; 查阅设计图纸供应、施工和材料设备采购合同、现场施工投入力量等，检查能否满足工程进度要求； 对比工期，检查工期滞后的原因，延期有无正当理由，采取哪些有效工程措施及其可操作性; 检查预计完工和竣工时间等的准确性和可能性； 检查是否存在违反科学和实际“赶工期、抢进度”错误做法和设障碍“拖工期”的行为，以及其他危及项目质量安全的情况。,（三）建设工期常见问题,项目前期工作准备不充分，未开工建设或进度慢； 建设条件难落实，未开工建设或进度慢； 项目由于计划下达晚、选址变更、设计未跟上、气候等方面原因，未开工建设或进度慢； 一些项目如节能减排工程，由于企业正处在生产之中，项目实施须待停机维修时方可进行或进度慢； 地方配套资金筹措难、到位率低，项目建设进度慢。,四、招投标管理检查要点及方法,（一）招投标管理检查要点,1、
