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1、第五章,刑事诉讼的基本原则,第一节 刑诉法基本原则概述,一、概述 1、刑事诉讼基本原则是指对刑事诉讼过程具有普遍指导意义和规范作用并为国家专门机关和诉讼参与人进行或参与刑事诉讼必须遵循的基本行为准则。 2、特点： （1）内容上具有根本性。 （2）效力上具有较高的法律效力。 （3）适用上具有广泛的适用性。,二、国际通行的刑事诉讼基本原则,（一）国家追诉原则 （二）控审分离原则 （三）公正审判原则 （四）禁止强迫自证其罪 （五）禁止双重危险,三、我国刑事诉讼法的规定,1、侦查权、检察权、审判权由专门机关行使； 2、严格遵守法律程序； 3、人民法院、人民检察院依法独立行使职权； 4、依靠群众； 5、
2、以事实为根据，以法律为准绳； 6、公检法分工负责、互相配合、互相制约； 7、人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督； 8、审判公开； 9、犯罪嫌疑人、被告人有权获得辩护； 10、未经人民法院依法判决不得确定有罪； 12、保障诉讼参与人的诉讼权利.,第二节 侦查权、检察权、审判权由专门机关行使原则,（一）法律依据 （二）主要内容 1办案职权具有专属性和排他性。 2办案时有明确的职权分工。 3、须依法行使侦查权、检察权、审判权。 （三）意义,程序法定原则,一、该原则的含义： 1、以限制公民基本权利为内容的刑事追诉程序，应当而且只能由法律加以确定。 2、内容： （1）应当预先确定各司法机关的管辖范围。
3、 （2）应当预先明确刑事司法机关的职权及其追诉犯罪的程序，以避免随意扩张追诉权。 二、具体要求： 1、国家应保证刑事诉讼程序法制化。 2、公安司法机关和诉讼参与人要严格按照法律的规定进行或参与刑事诉讼。 3、要确立制裁性措施，明确违反法定程序法所要承担的法律后果。 4、要建立必要的诉讼监督制约机制。,第三节 法院、检察院依法独立行使职权原则,一、含义： 1、检法行使审判权检察权，须依法独立行使，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。 2、检法行使审判权检察权， 必须严格遵守宪法和法律的规定。 3、法院、检察院集体对审判权、检察权的行使负责。 检察院：系统独立行使检察权。 法院：审判机关独立行使审
4、判权。 二、意义：司法独立，司法权威，实现司法公正。,三、司法独立原则,司法独立是指司法机关独立于其他机关、团体和个人；法官对司法权的行使，只服从法律，不受任何机关、团体和他人的干涉。 （一）两层含义： 1、司法机关独立于立法机关、行政机关。 2、司法独立是指审判独立，其核心是法官独立。,（二）司法独立主要体现审判独立,1、审判权专属性。 2、行使审判权的独立自主性。 3、行使审判权的合法性。 （三）意义： 1、司法独立是现代民主宪政的基础， 2、司法独立是司法公正的前提。 3、只有实行司法独立原则，才能保证被告人接受公正审判的权利，使受到政府追究的个人在程序上受到公平的对待、在实体上受到公正
5、的处理。,例1、某大学教授在讲授刑事诉讼法课时，让学生回答如何理解“人民法院依法独立行使审判权”原则，下列四个同学的回答中，正确的理解是：（2003年卷二89题，任选题）A.甲同学认为是指法官个人独立审判案件，不受任何他人影响B.乙同学认为是指合议庭独立审判案件，不受任何组织或个人的影响C.丙同学认为是指法院独立审判案件，不受行政机关、社会团体和个人的干涉D.丁同学认为是指法院依法独立审判案件，上级法院不能对下级法院正在审理的具体案件如何处理发布指示或命令,第四节 以事实为根据，以法律为准绳,1、基本含义： 以事实为根据，是指公安司法机关决定提起刑事诉讼、必须依法收集证据，使案件的实体问题或程
6、序问题的解决都奠定在证据能够证明的客观事实基础之上。 以法律为准绳，是指公安司法机关在刑诉各阶段必须严格遵守程序法和实体法的规定做出适当的处理。 2、相互关系：互为前提，相辅相成 3、基本要求： （）依证据裁判 （）严禁刑讯逼供等非法取证。,第五节 分工负责，互相配合，互相制约,一、含义 “分工负责”是指公检法机关在刑事诉讼中根据法律有明确的职权分工，各司其职，各负其责，既不能相互替代，也不能相互推诿。 “互相配合”是指公检法机关进行刑事诉讼，应当在分工负责的基础上，相互支持，通力合作，使案件的处理能够上下衔接，协调一致，共同完成查明案件事实，追究、惩罚犯罪的任务。 “互相制约”是指公检法机关
7、进行刑事诉讼，应当按照诉讼职能的分工和程序上的设置，相互约束，相互制衡，以保证准确执行法律。,二、相互关系 分工负责是互相配合与互相制约的基础和前提，互相配合和互相制约是打击犯罪和司法公正的保障。 三、具体表现（审前审中和审后） 四、流水作业 审判中心主义,第六节 检察监督,（一）、刑事诉讼监督是指在刑事诉讼中，人民检察院除行使法律赋予的诉讼职权外，还要依法对整个刑事诉讼活动实行法律监督。 （二）监督的内容 1、立案监督 2、侦查监督 3、审判监督 4、执行监督 （三）检察监督的方式和程序 1、提出口头纠正意见 2、提出书面纠正意见 3、提出抗诉4、检察监督是单向的,第七节 审判公开,（一）内
8、容 审判公开，是指人民法院的审理案件和宣告判决应当向社会公开，允许人民群众旁听，允许新闻记者采访报道。 1基本要求 （1）向当事人公开、向社会公开。 （2）审判公开包括庭审公开与宣判公开。评议除外,2审判公开的例外 （1）有关国家秘密或者个人隐私的案件，不公开审理。 （2）被告人是未成年人的案件。其中，对于十四岁以上不满十六岁未成年人犯罪的案件，一律不公开审理。十六岁以上不满十八岁未成年人犯罪的案件，一般也不公开审理。这里的年龄是指审理时被告人的实际年龄。 （3）对于当事人提出申请的确属涉及商业秘密的案件，法庭应当决定不公开审理。 （二）意义,第八节 有权获得辩护,一、辩护是指在刑事诉讼中，犯
9、罪嫌疑人、被告人及其辩护人从事实上和法律上反驳指控，提出有利于犯罪嫌疑人、被告人的材料和意见，证明犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者应当减轻、免除刑事责任的诉讼活动。 二、主要内容：犯罪嫌疑人、被告人在刑事诉讼的任何阶段都有权进行辩护，既可以自行辩护，也可由律师或其他人进行辩护。 三、基本要求 1犯罪嫌疑人、被告人在整个诉讼过程中享有辩护权； 2犯罪嫌疑人、被告人享有获得律师帮助的权利。 3公安司法机关的保证义务。,第八节 未经法院依法判决不得确定有罪,1、含义： （1）定罪权只能由法院统一行使。 （2）法院判决被告人有罪，必须依照法定程序，组成合格的独立的法庭进行公正、公开的审理，并须予以被告
10、人辩护上所需的保障。 （3）以判决的形式。 2、立法上相应规定： （1）区分犯罪嫌疑人与刑事被告人。 （2）明确由控方负举证责任，对被告人无罪推定 （3）疑案作无罪处理。,无罪推定原则,1、无罪推定原则，是指在刑事诉讼中任何被怀疑犯罪或者受到刑事指控的人在未经司法程序最终确认有罪之前，在法律上应推定或假定其无罪。 2、具体体现： （1）最终认定被告人有罪的权力专属于独立公正的法院。 （2）控方承担举证责任，被告人沉默权。控方履行证明责任必须达到确实、充分的程度，才能认定被告人有罪，否则应判决宣告被告人无罪，即“罪疑从无”； （3）法院必须经过合法、公正的审判程序才能做出有罪判决，应保障被追诉人
11、拥有必备的程序权利、获得律师帮助的权利。,第九节依法定情形不予追究刑事责任,（一）不应追究刑事责任的法定情形（刑诉法第15条规定） 1情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的。 2犯罪已过追诉时效期限的。 3经特赦令免除刑罚的。 4 依照刑法规定告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的。 5犯罪嫌疑人、被告人死亡的。 6其他法律规定免予追究刑事责任的。,（二）遇有法定情形时的处理,1、立案阶段 决定不予立案； 2、侦查阶段 决定撤销案件； 3、审查起诉阶段 （1）发现犯罪嫌疑人没有违法犯罪行为的或犯罪事实并非犯罪嫌疑人所为的： （针对第1项） 若案件由公安机关侦查的，应当书面说明理由将案卷退回公
12、安机关处理；或将案卷退回公安机关并建议公安机关重新侦查。 若案件由检察机关自侦的，审查起诉部门应当退回本院侦查部门建议作出撤销案件的处理。 （2）应当做出不起诉处理；（针对2-6项）,4、在审判阶段，应判决宣告无罪； 对于符合其他五种情形的，应决定裁定终止审理。 5、在二审程序中，如果共同犯罪案件中 提出上诉的被告人死亡，其他被告人没有提出上诉，第二审人民法院仍应当对全案进行审查，死亡的被告人不构成犯罪的，应当宣告无罪；审查后认为构成犯罪的，应当宣布终止审理 。对其他同案被告人仍应当做出判决或者裁判。,自诉案件,1、立案阶段：决定不予立案（不予受理） 2、审理中： （1）应判决宣告无罪（针对第
13、1项） （2）准予撤诉（针对第4项） （3）驳回起诉（对于符合2、3、5、6项）,例2、某法院决定开庭审理张某贪污案，被告人张某在开庭前突发心脏病死亡。该法院应当如何处理？（2005年卷二22题，单选题） A裁定撤销案件 B宣告被告人张某无罪 C裁定终止审理 D退回起诉的人民检察院处理,例3、某人民检察院立案侦查该市工商局长利用职权报复陷害他人，侦查中发现犯罪已过追诉时效期限。人民检察院应当如何处理？（2004年卷二36题，单选题） A.不起诉 B.撤销案件 C.宣告无罪 D.移送法院处理,例4、下列哪些选项属于法院应当终止审理的情形？（2006年卷二79题，多选） A张某涉嫌销售赃物一案，经审理认为情节显著轻微危害不大的 B赵某涉嫌抢劫一案，赵某在第一审开庭审理前发病猝死的 C李某以遭受遗弃为由提起自诉，法院审查后不予立案的 D王某以遭受虐待为由提起自诉，后又撤回自诉的,
