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1、1,第七章 经济增长理论 本章重点： 哈罗德多马模型 新古典增长模型 经济增长因素 新增长理论,2,前面各章主要采用静态或比较静态分析方法研究国民收入、利率、一般价格水平等宏观经济总量的决定 分析的重点集中在短期的经济问题上 着重考察短期内各个经济总量之间的相互关系 没有解释和说明长期国民收入的变动趋势和变动原因,3,现代增长理论力图回答两个关键的问题 为什么现在人们的生活水平（特别是发达国家人们的生活标准）远远高于一百年或两百年前人们的生活水平？人均收入为什么会有如此巨大的增长？ 为什么在当今世界上发展中国家与发达国家存在着巨大的收入差距？不同国家的人均收入为什么会有如此巨大的差异？,5,该
2、定义包含了三方面含义： 经济增长集中表现在生产能力（即经济实力）的不断增长上（亦指人均GDP增长率的提高） 技术进步是经济增长的必要条件 经济增长的充分条件是制度意识的相应的调整上（即相应的制度创新基础上）,6,经济增长的衡量,经济增长常用经济增长率来衡量，其公式为： Gt = ( Yt Yt-1 ) / Yt-1 Gt 为 t 期经济增长率 Yt 为 t 期总产量 Yt-1 为上一期总产量,7,经济增长的基本特征,1.按人口计算的产量的高增长率 2.生产率本身的增长也是迅速的（包括劳动生产率和其它要素生产率的提高） 3.经济结构的优化（包括农业向非农业、工业向服务业或第三产业的转移） 4.社
3、会结构与意识形态的迅速变化（如城市化、教育与宗教分离等）,8,5.经济增长在世界范围内迅速扩大（包括发达国家向世界其它地方延伸，使世界都卷入增长之内，形成一个统一体） 6.世界上经济增长的情况是不平衡的（包括占世界大多数人口的国家经济增长远低于现代技术潜力可达到的最低水平，世界范围内贫富差距越拉越大等）,9,经济增长与经济发展的关系,经济增长：一定时期产量的增长 经济发展：一定时期包括产量增长在内的经济总体发展水平的提高 一国国民生活质量的提高 社会制度与结构的优化 文化科学水平的进步 技术水平提高和环境的改善,10,经济增长理论研究的主要问题,存在性问题，即一个国家的经济是否存在着一种长期增
4、长的可能性？ 稳定性问题，即一个国家的经济是否存在着一种稳定增长的可能性？ 恢复性问题，即一个国家的经济如果偏离正常的增长轨道，怎样才能使其恢复？,11,哈罗德多马模型,哈罗德和多马都注意到凯恩斯理论忽视了动态经济关系，并致力于凯恩斯理论的长期化、动态化，提出了一个大致相同的增长模型 模型假设 基本方程 稳定均衡增长的条件 经济波动的原因,12,模型假设,1.假定整个社会只生产一种产品。这种产品既可以用作消费品，又可以用作投资的资本品 2.生产者使用劳动 L 和资本 K 两种要素进行生产，并且按固定比例投入，两种投入不存在替代性。其生产函数所对应的等产量线呈“L”状 3.技术水平不变，即不存在
5、技术进步,13,4.规模报酬不变，即生产一单位产品所需要的资本和劳动的数量都是固定不变的 5.人口（或劳动）的增长率为常数n 6.储蓄是国民收入的函数，储蓄总额等于 储蓄率与国民收入的乘积，即S = sY。储蓄率s = S / Y是一个外生变量，由消费者的消费选择行为决定 7.没有资本折旧，即资本的折旧率为零，所以，社会总投资与净投资相等，投资形成资本，即资本增量等于投资 I =K,14,基本方程,1.资本产出比(Capital-Output Ratio) 资本存量与国内生产总值的比率，即每生产一个单位产品所需要使用的资本量 如果用 K 表示资本存量；用 Y 表示总产出；用 表示资本产出比,1
6、5,由于假定生产的规模报酬不变，所以当投入增加时，产出与投入等比例增长。资本的增量（K）与产出的增量（Y）之比保持不变，增量的资本产出比与平均的资本产出比相等,16,假设没有折旧，则资本存量的增量等于当期的总投资 I=K=Y 根据凯恩斯理论，宏观经济均衡的条件是：I = S,17,2.经济增长率 根据凯恩斯的均衡条件（I = S）得， Y = sY 将上式处理得到均衡增长率,18,方程解释,经济增长率等于储蓄率除以资本产出比 在资本产出比一定的条件下，增长率与储蓄率成正比，储蓄率越高，经济增长率越高；储蓄率越低，经济增长率越低 在储蓄率一定的情况下，经济增长与资本产出比成反比,19,稳定均衡增
7、长的条件,在哈罗德模型中，储蓄率是一个外生变量，由消费者的选择行为决定 消费者的实际消费是根据自身的意愿决定，不受生产者或投资者选择行为的影响 实际的消费额总是等于意愿的消费额，实际的储蓄总是等于意愿的储蓄额 只是生产者或厂商可能由于宏观经济不稳定或判断失误而出现实际投资额偏离计划的投资或意愿的投资，以致实际的资本产出比不等于意愿的资本产出比,20,实际增长率(Actual Growth Rate),储蓄率除以实际的资本产出比 若用GA表示实际增长率，表示实际的资本产出比，则,21,有保证的增长率(Warranted Growth Rate),与人们想要进行的那个储蓄以及人们拥有为实现其目的而
8、需要的资本货物额相适应的增长率 企业家感到满意的增长率 储蓄率与合乎企业家意愿的资本产出比的比值（简称合意的资本产出比） 全社会所有企业家为达到预期的产量水平所需的资本产出比,22,如果用r 表示合乎企业家意愿的资本产出比，用GW表示有保障的经济增长率，则,23,当实际的增长率等于有保障的增长率（即GA = GW ）时，实际的资本产出比( )就等于企业家合意的资本产出比(r )，与实际的经济增长相适应的实际资本增量就等于企业家感到满意的资本增量，即经济增长所需要的资本投资正好等于企业家愿意进行的资本投资 如果经济增长率始终保持这一水平，那么企业家预期的投资需求恰好等于本期的储蓄，储蓄全部可以全
9、部转化为投资，在长期内实现储蓄与投资的均衡，达到稳定的增长状态,24,由于在这样一种稳定的增长状态下，实际的投资与企业家计划的投资相一致，所以这一增长率叫做“有保证的增长率” 哈罗德提出“有保证的增长率”概念，实际上说明在现实经济中存在一条稳定均衡增长路径 在这样一条稳定的均衡增长路径上，是否能实现充分就业呢？哈罗德认为问题的关键就在于经济增长率是否与自然增长率相一致,25,自然增长率(Natural Growth Rate),由人口、资源等自然因素决定的、社会在人口增长和技术进步允许的范围内所能达到的长期最大的增长率 反映人口与劳动力增长、技术进步与生产率提高和经济增长之间的关系 在哈罗德多
10、马模型中，没有明确区分劳动力人口和总人口，劳动人口的增长率等同于总人口的增长率 n 暂时不考虑技术进步，假定技术进步率为0，因此，自然增长率等于人口增长率,26,如果用 GN 表示自然增长率，则 GN = n 哈罗德认为，要实现充分就业的增长，就必须使得实际的增长率等于自然增长率（即GA = GN ） 充分就业的必要条件,27,如果实际增长率不等于有保证的增长率，或者是有保证的增长率不等于自然增长率，即使实际增长率等于自然增长率，也只能暂时地实现充分就业 从长期来看，由于实际增长率不等于有保证的增长率，实际增长率会不断地上升或下降，最终偏离自然增长率水平 实现长期稳定均衡的充分就业增长的条件是
11、实际增长率、有保证的增长率和自然增长率均等，即GA = GW = GN,28,经济波动的原因,哈罗德提出了稳定增长的条件，而他真正的用意却在于说明经济波动的原因 哈罗德认为实际增长率、有保证的增长率和自然增长率是由彼此独立的不同的因素决定的 如果三种增长率相等，那可能是巧合，大多数情况下，三种增长率不相等 三种增长率一旦出现偏差，就可能出现加速增长或加速下跌的变动趋势，因而出现经济波动,29,经济短期波动的原因,实际增长率偏离有保证的增长率 GAGW ，即 r，实际的资本存量小于企业家期望的资本存量，企业家会追加投资，结果是加快经济增长，使得GA 和GW 之间的差距越来越大，进而刺激进一步追加
12、投资，造成经济加速增长和过热的局面 GAGW ，即 r，实际的资本存量大于企业家期望的资本存量，企业家会减少投资，使得GA 和GW 之间的差距越来越大，进而刺激进一步减少投资，造成经济不断萎缩和萧条的局面,30,经济长期波动的原因,有保证增长率偏离自然增长率 GWGN ，储蓄和投资的增长率超过了技术和人口增长所能允许的程度，由于生产增长受到劳动力不足和技术水平的限制，出现储蓄过度，引起经济长期停滞 GWGN ，储蓄和投资的增长率未达到技术和人口增长所能允许的程度，资源过剩，生产有充足的扩展空间，企业家将增雇、扩大生产，从而出现经济长期繁荣的趋势,31,GW = GN ，社会全部劳动力和生产设备
13、在既定的技术水平下得到充分利用 如果GA = GW ，则整个社会既可以保证充分就业，又可以实现稳定均衡增长 实现长期稳定均衡的充分就业增长的充要条件是GA = GW = GN,32,新古典增长模型,二战后发达国家经济发展的经验表明，各国经济虽然经常处于波动之中，但是没有出现哈罗德模型所描述的大起大落的状态 同二战前相比，经济波动的幅度越来越小，经济衰退的时间也越来越短，社会经济呈现出稳定增长的态势 索洛提出一个经济稳定增长的模型（索洛模型），奠定了现代经济增长理论的基础,33,基本假设,1.整个社会使用劳动和资本进行生产，并且两种生产要素可以相互替代 2.人口的增长率 n 为常数。为了使问题简
14、化，假设劳动人口与总人口同步增长，则,34,3.社会总量生产函数为： Y = AF( K， L ) Y 表示总产出 K 表示资本总量 L 表示劳动力总量 A 表示生产技术水平，为常量,35,4.总量生产函数为齐次型，规模报酬不变，总产出与生产要素等比例增长 在生产技术不变的条件下，如果生产投入增加到原来的 c 倍，则产出也增加到原来的 c 倍，即 AF ( cK，cL ) = cAF ( K， L ) = cY,36,将等式两边同除以 L ，则 y =Y / L 表示人均产出 k = K / L 表示人均资本 表明：在生产技术不变的条件下，人均产出是人均资本量的函数,37,5.劳动和资本的边际
15、产量递减，且大于零，即,随着人均资本增加，人均产出增加，但是人均产出的增长速度越来越小,38,给出一个特定的柯布道格拉斯生产函数,39,该函数的一阶导数 二阶导数 完全符合前面的假设条件,40,6.储蓄率 s 和资本折旧率 均为常数，则资本存量的增量等于总投资减折旧。在只有居民户和厂商组成的两部门经济中，储蓄恒等于投资，即 I = S = sY，所以 K = I -K = sY -K 7.生产技术为外生变量，且生产技术不变，即,41,稳态,新古典增长模型强调只要全部储蓄转化为投资，经济就可以实现均衡增长 在只有居民户和厂商组成的两部门经济中，储蓄恒等于投资，即I = S = sY，所以 K =
16、 I -K = sY -K 即： K = sY -K,42,两边同时除以L，则： 由 k = K / L可以得出 k 的增长率,43,即： 等式两边除以L，则：,44,新古典增长模型的基本方程式,45,反映单位有效劳动所占用的资本量变化的规律 sy 为人均储蓄额或投资额 nk 为新增工人装备同样数量的资本品所需要的投资 k 为补偿机器磨损或资本折旧所必须的投资 ( n +) k 是维持现有的人均资本量所必要的投资额，简称为必要/持平投资额,46,O,y,k,( n+) k,s y = s f ( k ),k1,k*,k0,A,B,E,F,G,储蓄曲线和必要投资线,47,当实际的人均投资低于k* 时，实际储蓄和投资大于必要投资额，即sy ( n +)k 时，人均资本量增加（k 0） 当实际的人均投资高于k* 时，实际储蓄和投资小于必要投资额，即sy ( n +)k 时，人均资本量下降（k 0） 当实际的人均投资等于k* 时，实际储蓄和投资等于必要投资额，即sy = ( n +)k 时，人均资本量保持
