{企业风险管理}质量风险管理讲义ppt134页

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1、质量风险管理培训讲义,培训课程设计,第一章：法规指南标准要求 第二章: 我们需要做什么 第一节：确立风险的管理原则 第二节：确立风险管理的框架 第三节：风险管理的流程 第四节：风险管理的文件化要求 第三章：我们如何做 第一节：质量风险管理工具的应用 第二节：质量风险管理应用示例,法规指南标准要求,ISO31000-2009 风险管理-原则与实施指南 ISO31010 风险管理-风险评估技术 ISO14971-2009 医疗器械-风险管理对医疗器械的应用 GB/T24353-2009 风险管理-原则与实施指南 ICHQ9 质量风险管理 ICHQ8 药品研发 ICHQ10 质量管理体系 ICHQ1

2、1 原料药的工艺开发和生产,法规指南标准要求,欧盟GMP附录20 质量风险管理 世界卫生组织 质量风险管理指南(草案) PDA第44号技术报告 无菌过程质量风险管理 药品生产质量管理规范（2010年修订）,企业风险管理,ICHQ9,ICH质量地图,ICH质量地图,新版GMP风险管理相关要求,GMP条款：（其中提到风险24处） 第四节质量风险管理 第十三条质量风险管理是在整个产品生命周期中采用前瞻或回顾的方式，对质量风险进行评估、控制、沟通、审核的系统过程。 第十四条应当根据科学知识及经验对质量风险进行评估，以保证产品质量。 第十五条质量风险管理过程所采用的方法、措施、形式及形成的文件应当与存在

3、风险的级别相适应。,新版GMP风险管理相关要求,第一百三十三条产品回收需经预先批准，并对相关的质量风险进行充分评估，根据评估结论决定是否回收。回收应当按照预定的操作规程进行，并有相应记录。回收处理后的产品应当按照回收处理中最早批次产品的生产日期确定有效期。 第一百三十四条制剂产品不得进行重新加工。不合格的制剂中间产品、待包装产品和成品一般不得进行返工。只有不影响产品质量、符合相应质量标准，且根据预定、经批准的操作规程以及对相关风险充分评估后，才允许返工处理。返工应当有相应记录。 第一百三十八条企业应当确定需要进行的确认或验证工作，以证明有关操作的关键要素能够得到有效控制。确认或验证的范围和程度

4、应当经过风险评估来确定。 第一百八十七条每批产品应当检查产量和物料平衡，确保物料平衡符合设定的限度。如有差异，必须查明原因，确认无潜在质量风险后，方可按照正常产品处理。,新版GMP风险管理相关要求,第二百五十二条企业应当建立纠正措施和预防措施系统，对投诉、召回、偏差、自检或外部检查结果、工艺性能和质量监测趋势等进行调查并采取纠正和预防措施。调查的深度和形式应当与风险的级别相适应。纠正措施和预防措施系统应当能够增进对产品和工艺的理解，改进产品和工艺。 第二百五十五条质量管理部门应当对所有生产用物料的供应商进行质量评估，会同有关部门对主要物料供应商（尤其是生产商）的质量体系进行现场质量审计，并对质

5、量评估不符合要求的供应商行使否决权。 主要物料的确定应当综合考虑企业所生产的药品质量风险、物料用量以及物料对药品质量的影响程度等因素。 企业法定代表人、企业负责人及其他部门的人员不得干扰或妨碍质量管理部门对物料供应商独立作出质量评估。 第二百七十条应当主动收集药品不良反应，对不良反应应当详细记录、评价、调查和处理，及时采取措施控制可能存在的风险，并按照要求向药品监督管理部门报告。,新版GMP风险管理相关要求,GMP无菌药品附录： （其中提到风险15处） 第十条 应当按以下要求对洁净区的悬浮粒子进行动态监测： （一）根据洁净度级别和空气净化系统确认的结果及风险评估，确定取样点的位置并进行日常动态

6、监控。 （八）应当按照质量风险管理的原则对C级洁净区和D级洁净区（必要时）进行动态监测。监控要求以及警戒限度和纠偏限度可根据操作的性质确定，但自净时间应当达到规定要求。 第八十条 无菌检查的取样计划应当根据风险评估结果制定，样品应当包括微生物污染风险最大的产品。无菌检查样品的取样至少应当符合以下要求： （一）无菌灌装产品的样品必须包括最初、最终灌装的产品以及灌装过程中发生较大偏差后的产品； （二）最终灭菌产品应当从可能的灭菌冷点处取样； （三）同一批产品经多个灭菌设备或同一灭菌设备分次灭菌的，样品应当从各个/次灭菌设备中抽取。,新版GMP风险管理相关要求,GMP生物制品附录： （其中提到风险3

7、处） 第五十一条 对用于实验取样、检测或日常监测（如空气采样器）的用具和设备，应当制定严格的清洁和消毒操作规程，避免交叉污染。应当根据生产的风险程度对用具或设备进行评估，必要时做到专物专区专用。 GMP血液制品附录： （其中提到风险1处） 第二十三条 企业应当制定规程，明确规定出现第二十二条中的任何一种情况的应对措施。应当根据涉及的病原体、投料量、检疫期、制品特性和生产工艺，对使用相关原料血浆生产的血液制品的质量风险进行再评估，并重新审核批记录。必要时应当召回已发放的成品。,培训课程设计,第一章：法规指南标准要求 第二章: 我们需要做什么 第一节：确立风险的管理原则 第二节：确立风险管理的框架

8、 第三节：风险管理的流程 第四节：风险管理的文件化要求 第三章：我们如何做 第一节：质量风险管理工具的应用 第二节：质量风险管理应用示例,风险管理原则、框架和过程关系图,质量风险管理基本原则,质量风险管理的四项基本原则： 基本原则一：质量风险评估要以科学知识为基础，最终目的在于保护患者的利益。(ICH)； 基本原则二：质量风险管理应当是动态的、反复的、响应变更的。(WHO) 基本原则三：质量风险管理程序实施的力度、形式和文件的要求应科学合理，并与风险的程度相匹配。 (ICH)； 基本原则四：持续改进以及强化能力应当嵌入质量风险管理过程中。(WHO),什么是风险？,风险是由危害发生的可能性和该危

9、害严重性的组合；是不确定性对目标的影响。 影响是与预期的偏差积极的和（或）消极的。 风险通常被描述为潜在事件和后果，或它们的组合。 风险往往表达了事件后果（包括环境的变化）和相关的可能性概率。 风险存在于任何时间、任何地方，贯穿药品的整个生命周期，涉及与药品相关的各个环节。,药品质量风险管理,药品质量风险管理是指企业在实现确定的目标过程中，系统科学地将各类不确定因素产生的结果控制在预期可接受范围，以确保产品质量符合要求的方法和过程，是对药品整个生命周期进行质量风险的识别、评估、控制、沟通、回顾的系统过程。 初级目标：实现对风险的可知、可控、可接受； 终极目标：最终保护患者的利益。,最新FDA指

10、南范围,培训课程设计,第一章：法规指南标准要求 第二章: 我们需要做什么 第一节：确立风险的管理原则 第二节：确立风险管理的框架 第三节：风险管理的流程 第四节：风险管理的文件化要求 第三章：我们如何做 第一节：质量风险管理工具的应用 第二节：质量风险管理应用示例,质量风险管理框架,风险管理框架：组织对风险管理的设计、实施、监控、检查和持续改进等进行的一系列基础的组织安排。 基础包括管理风险的政策、目标、任务和承诺。 组织安排包括计划、关系、职责、资源、流程和活动。 风险管理的框架被植入到组织的整个战略和运营的战略和实践中。 质量风险管理是一个过程，当将其整合到质量体系中时可以支持基于科学和实

11、践的决策。 质量风险管理应当与现有的运作或文件体系恰当整合。,质量风险管理框架图,质量风险管理制度的设计,明确下列内容： 相关法律政策的要求； 风险管理的流程及文件化要求； 明确产品在生命周期中可能遇到的所有质量风险； 企业及全体参与人员应对质量风险管理的态度、目标及应对原则； 把质量风险管理融入企业的日常管理工作中。,管理层企业风险管理委员会,执行层专（兼）职风险管理人员,质量风险管理组织的设计示例,企业风险管理委员会至少应有下列职责： 负责企业各部门风险管理的协调及资源调配；负责确立风险管理的原则；负责审核和批准风险管理总计划和策略，监督计划的执行和在风险发生时进行指导；负责审核和批准风险

12、管理报告；负责企业风险管理框架适应性和有效性的监督、检查、回顾、评审、持续改进等。 部门负责人至少应有下列职责： 负责制定与本部门生产活动有关的风险管理计划。负责风险项目及问题的汇总工作，负责资料与数据的收集工作。其中质量保证部负责人还应负责审核所有部门的风险管理计划和记录。,质量风险管理组织的设计示例,风险管理小组至少应有下列职责： 参与整个风险管理过程的全部活动，主要负责执行风险的确认、分析和评价，并提出风险控制措施的建议并进行有效性验证，起草风险管理报告，参与风险回顾等。 QA风险管理员：协助风险管理组长进行风险管理的组织、协调、跟踪评估，并进行编号、登记、归档。 建立内部沟通和报告机制

13、 建立外部沟通和报告机制,质量风险管理组织运行模式,质量风险管理信息系统设计,质量风险管理信息系统建立应以质量风险管理组织为核心，全面确定产品生命周期内各阶段可能对产品质量产生影响的风险信息，并加以分析识别，确定有效信息，经过系统处理后传到相应的管理部门，并对部门的执行信息情况加以反馈，形成完整的信息链，贯穿质量风险管理过程的始终，为风险管理提供有效的咨询。 风险沟通贯穿风险管理的始终。,质量风险管理信息系统,质量风险管理框架的检查和评估,目的：评估质量风险管理框架的有效性和持续改进性。 定期检查质量风险管理计划的执行情况以及与目标的偏差； 结合企业的内外部环境，对管理框架、政策和计划合理性进

14、行定期检查和回顾； 对风险管理中的风险和进展进行报告，以及他们是如何与风险管理政策保持一致的； 检查风险管理框架的有效性。,质量风险管理框架的持续改进,以评估为基础，保留原框架有效的环节，对出现偏差的环节作出如何改进框架、政策和计划的决定，这些决定将提升和改进企业的质量风险管理和质量风险文化。,培训课程设计,第一章：法规指南标准要求 第二章: 我们需要做什么 第一节：确立风险的管理原则 第二节：确立风险管理的框架 第三节：风险管理的流程 第四节：风险管理的文件化要求 第三章：我们如何做 第一节：质量风险管理工具的应用 第二节：质量风险管理应用示例,质量风险管理的流程,风险启动（风险管理计划）

15、风险评估（风险识别、风险分析、风险评价） 风险控制（风险降低、风险接受） 风险沟通 风险回顾和评审,何时启动风险管理,风险管理启动的时机选择,下列情形（但不限于）应有可能引入新的风险，应及时启动风险管理程序： * 在对新产品、设施、设备的引入过程中； * 定期回顾时； * 内外部环境变化时； * 验证管理方面，启动变更程序时； * 确定确认、验证活动的广度和深度时； * 重大变更控制、重大偏差处理、客户投诉、纠正与预防措施（CAPA）制定时； * 产品上市后出现质量事故、严重不良反应、重大质量投诉时，投诉对质量和药政法规造成潜在的影响，包括对不同市场的影响；,风险启动的时机选择,下列情形（但不

16、限于）应有可能引入新的风险，应及时启动风险管理程序： * 主要物料供应商审计、物料及产品储存过程发现异常时； * 产品运输过程发现异常时； * 产品稳定性考虑结果出现异常时； * 法律法规政策方针的更新与变化等情况下； * 评估和确定内部的和外部的质量审计的范围时； * 评估质量体系，如材料、产品发发、标签或批审核的效果或变化时； * 其他方面的应用。 特别说明：质量风险管理广泛应用于GMP管理的各个领域。,风险管理启动-计划,定期风险管理：每年初企业风险管理委员会组织制定企业年度质量风险管理主计划，计划经批准发布后，指定质量管理部负责监督执行。 质量风险管理主计划（RMP）：为风险管理框架指定方法、管理措施、资源用于管理风险。计划适用于特定的产品、流程和项目，部分或整个企业。管理措施包括:程序、方法、职责分配、序列和及时的行动。企业应为风险管理分配适当的资源，至少包括：人力、技能、经验和能力；保障每个风险管理步骤所需的资源；风险流程、方法和工具；流程和程序文件化；信息和知识管理系