{财务管理财务知识}九政府的经济作用

《{财务管理财务知识}九政府的经济作用》由会员分享，可在线阅读，更多相关《{财务管理财务知识}九政府的经济作用（32页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、第九章 市场失灵与企业经营管理,1,一、市场失灵的原因,市场失灵是指在资源配置方面因为存在很多因素阻碍市场按理想方式而出现的低效率。它包括： 不完全竞争 外部效应 信息不对称 收入分配不平等,2,1、不完全竞争,不完全竞争使消费者部分或全部丧失消费者剩余，使社会福利遭受损失。 尤其是垄断，会对经济产生一定的消极影响。,3,2、外部效应,外部效应是一种未经市场交易而强加于他人的成本或收益，也被称为外部性。 如果某个单位的活动给他人带来损害，而该单位并不支付可补偿这种损害的成本，这种活动具有“外部不经济”。 如果某个经济单位的活动给他人带来好处，而自己却未能得到补偿，那么这种活动具有 “外部经济”

2、。,4,当某种活动具有“外部经济”时，从事这一活动的人不能获得由此带来的利益，人们就缺乏从事这种活动的激励。当某种活动具有“外部不经济”时，从事这种活动的人可以不承担或仅部分承担该项活动带来的成本，人们就有从事这种活动的动机或激励。,5,3.公共产品,物品大致可以分为两大类：私人产品（Private Goods）和公共产品（Public Goods）。 私人产品在占有和消费过程中具有竞争性和排他性的商品。 公共产品一个人对该物品的消费不会减少其他人对该物品的消费。,6,纯粹的公共产品必须同时具备下述两个条件： 非竞争性意味着不必排斥他人对公共产品的消费，因为增加一个人消费的边际成本为零； 非排

3、他性则意味着不能排斥他人对公共产品的消费，因为排斥他人消费在技术上不可行或虽然在技术上可行但成本太高。 公共产品还具有不可分性，即它不能被分解为若干个部分进行买卖。,7,4、信息不对称,交易双方对对方的信息不完全掌握，其中一方掌握着比另一方更充分的信息。 非对称信息可能是指某些参与人的行动，也可能是某些参与人的知识，它既可能发生在签约之前，也可能发生在签约之后。,8,信息不对称与机会主义,在信息不完全的环境中，人们的机会主义行为是造成高交易成本的重要原因。 机会主义行为（opportunistic behavior）是指以别人的损失为代价追求个人利益的行为。在合约签订之前、签订过程中和合约签订

4、之后，机会主义行为有不同的表现形式。,9,交易谈判,在大多数情况下如果交易可能给双方带来利益时，交易的双方不会一直坚持各自开始时的要价，而会进行谈判以达成交易。交易的谈判是一个复杂的过程，谈判的结果是难于预料的，它取决于双方的谈判地位，谈判技巧，耐心程度，战略远见以及谈判的初始条件。谈判是有成本的，这是一种交易成本，其产生原因是有限理性和机会主义行为。,10,在谈判中，一方或双方都可能通过获取更多的信息而获得有利的谈判地位。例如，对商品有更多信息的买方可以避免支付比该商品实际价值更高的价格。并且一方从某一交易价格获得的利益，就是另一方从该价格蒙受的损失。进一步说，如果一方掌握更多的信息，另一方

5、就要支付由于对方掌握更多信息的成本。 这就使双方都要为获取更多的信息进行投资，都要支付计量商品价值的成本。,11,谈判成本分析,从社会的观点看，这种信息成本是一种资源浪费。获得更多的信息能使交易商品的价格更准确地反映其实际价值，但这并不能增加商品的价值。这种计量成本仅是大量支出被用于取得有利谈判地位的一个例子。 很多类似的这类成本都是非生产的，但这类成本具有私人价值，它可以在交易中改变利益分配的格局。因此人们愿意为取得有利的谈判地位进行投资。,12,5、收入分配不平等,按要素的贡献分配有利于效率的提高，但是不利于平等的实现。 财富在社会中的初始分配不一定是合理的，不一定符合机会平等的原则。,1

6、3,二、市场失灵的解决对策,(一)外部性问题 1外部性（externality）的含义：也称为外差效应、外在性或外部性效果，指经济活动给当事人以外的其他社会成员所产生的、没有得到市场承认的影响。 当存在外部性时，当事人以外其他人的福利受到了影响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。也可把外部性定义为经济活动当事人与社会整体对经济活动的评价（成本或效用）之间的差异。 外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不经济性（负的外部性）。前者即私人收益与社会收益之间的差额。后者即私人成本与社会成本之间的差额。,14,2外部性的后果,当存在外部性时，由于当事人最优的决策依据与社会最优的决策依据出现差异，微

7、观私人决策的结果就不能保证宏观社会资源配置的最佳效果。 （1）当存在外部经济性时，经济活动的水平偏低。 （2）当存在外部不经济性时，经济活动的水平偏高。,不难看出，当存在外部性时，政府可以通过对具有外部经济性的经济活动进行补贴，对具有外部不经济性的经济活动予以罚款等办法，把外部性内部化，这是经济学家解决外部性问题的基本思路。,15,(二)环境污染经济学,1最优污染水平 社会最佳的污染治理水平由治理污染的边际成本MC等于污染减少的边际效益MB决定。 污染越少，治理难度越大，MC随污染治理水平的提高不断增加。即随污染增加而下降； 污染越多，它对环境的边际损害越大，MB随污染治理水平的提高不断下降。

8、即随污染增加而提高；,可见，从社会最优的角度来看，污染应控制在一定水平上，并不需要彻底禁除。 由于治理污染的社会效益函数会随着经济发展和生活水平的提高而不断提高，发达国家倾向于把污染控制在较低的水平。,16,2科斯定理与市场化污染治理办法,在社会最优的污染水平确定以后，怎样实现最优污染水平是一个关键。 （1）科斯定理：美国经济学家科斯（Ronald R. Coase）认为，外部性产生的原因在于产权不明确。只要产权是明确的，通过有关权利人的市场交易就会实现资源最优配置。产权制度本身的结构不影响最优配置的结果，但会影响收益分配格局。 产权：产权是对人们之间权益关系的制度规范。 产权明确的含义： A

9、.权利是完全明确规定的，包括有关权利的所有、实现、限制、保护等 B.权利是专有的，行为主体是明确的 C.权利是可交易的，产权人有权处置、转让自己的权利； D.权利是可完全实施的，交易费用为零（维护和实现产权的成本）；,17,污染权的交易模型,假设公众拥有洁净环境的产权，他们可以要求厂商消除污染，使污染治理水平达到Q#。这时厂商就会按照价格P向公众购买污染权，均衡的污染治理水平为Q*。厂商需要为污染支付Q*EFQ#面积的代价。 假如厂商拥有排污的产权，他们有权任意向环境排放污染物。这时公众就会按照价格P向厂商购买污染治理权，均衡的污染治理水平仍然为Q*。公众需要为洁净的环境支付OPE Q*。面积

10、的代价。,18,产权划归的效率原则：,在现实经济社会，交易费用为零的假设很难成立。有时正是因为交易费用太大破坏了对交易双方都有利的交易，使其难以实现。如河流水资源开发利用中上游与下游的关系,位于边界地带的核电站。 即使通过产权途径可以消除外部性问题，产权安排的结构也应以社会成本(包括交易费用)最低为原则。如夜间狂欢与夜间宁静的产权划给人数众多的夜间宁静需求者；房屋上空的飞行权划归航空公司，但通风采光权划归房主。从公共场所可以吸烟到禁止吸烟，也反映了降低成本的要求。,19,3税收补贴解决办法,20年代初，经济学家A. C. 庇古提出，政府可以通过对污染者征收污染税（费）或对污染治理者补贴的办法，

11、达到与市场交易办法类似的结果。条件是正确估计污染治理的需求函数和供给函数。,如果对每单位没有治理的污染征收污染税（费）T，厂商就会把污染治理到Q *的水平，支付总额为Q * EFQ#的污染税。 如果对治理每单位污染支付补贴T，厂商也会把污染治理到Q *的水平，得到总额为OTEQ *的补贴。 在这里，污染治理水平取决于T的高低。如果希望提高污染治理水平，可以通过增加污染税或污染治理补贴来实现。,T1,20,4排放标准罚款解决办法,由政府制定严格的污染排放标准Qs，如果厂商没有把污染治理到排放标准，就对其处以罚款，标准以内的污染（ Qs Q #之间）则是免费的。 在这种制度下，厂商就会根据罚款的高

12、低确定自己的污染治理水平。 如果罚款低于污染治理的供给曲线与治理标准线的交点，如图中的T e、T2厂商会治理污染到污染治理边际成本等于罚款的水平，其余的超标污染宁愿支付罚金。 如果罚款高于污染治理的供给曲线与治理标准线的交点，如图中的T1厂商会治理污染直到达到排放标准。,T1,F,N,税收办法有利于鼓励污染治理成本较低的厂商增加治理水平，鼓励厂商研制和使用低成本的污染治理技术，因而社会成本比排放标准方法低。但厂商一般倾向于欢迎排放标准方法，因为厂商的代价（污染治理成本）小于税收办法（污染治理成本加上税金）。,21,5可交易的污染许可证办法,（1）政府根据污染治理的需求曲线和供给曲线确定最佳污染

13、水平Q e（污染治理水平）；如图（1） （2）政府印制与Q e相应数量的污染排放许可证，并规定没有污染许可证是绝对不允许排放的。然后，在市场上向污染排放者拍卖许可证，决定污染许可证的价格。如图（2）。注意：此时的污染许可证需求曲线是行业污染治理边际成本曲线（污染治理供给曲线）的镜像。 （3）每个污染者都根据自己的污染治理边际成本曲线（污染治理供给曲线）与市场决定的许可证价格确定许可证购买数量和最佳的污染治理水平Q*。如图（3） （4）优点：通过拍卖许可证把污染权提供给治理成本最低的污染者；保证社会需要的污染产业得到发展；鼓励污染者降低污染治理成本；政府得到收入。,图2,污染许可证,Q e,D,

14、S,P e,图3,污染治理水平,Q*,S,P e,22,（三） 公共品问题,1公共品的特点 （1）公共品public good 是与私人品 private good 相对应的。它们的区别主要是根据物品消费过程的特点来划分的，表现在两个方面：一是竞争性（对抗性），即物品由某人消费后其他人便不能消费；二是排他性，即可以排除或限制某些人的使用和消费。 私人品的消费具有竞争性和排他性。 既没有竞争性又没有排他性的物品是纯公共品，如国防、警察；没有竞争性但有排他性的物品是准公共品，如公园、高速公路、教育。 2公共品存在的原因：产权原因，如共享资源，公海、南极大陆；消费不可分性，如空气、道路；公共品是具有

15、显著外部经济性的结果。,23,2.公共品的需求和供给,（1）公共品的社会效益显著：由于公共品消费和使用的非排他性（开放性）特点，公共品消费的总效用等于全体使用者个别效用垂直加总之和。 （2）公共品的市场需求价格等于零：由于公共品消费和使用的非排他性（开放性）特点，公共品消费过程中具有“搭便车”的可能性，消费者的支付意愿为零。 （3）公共品的市场供给价格很低：许多公共品都具有固定成本巨大、变动成本很小的特点，提供服务的边际成本很低。如果按照边际成本等于价格的原则定价，投资回收期漫长。 公共品的以上特点说明，虽然公共品的社会效益显著，但市场机制却不能解决公共品的资源配置和市场供给问题，市场机制在这

16、里是失灵的。,24,解决公共品问题的途径,1通过税收强制消费，由政府组织供给；如国防，治安。 2通过收费增加消费的排他性，使供给具有经济可行性；如高速公路收费、电视频道加密。,25,公共物品最优供给量的确定,公共物品的需求曲线（边际效益曲线）等于该物品每个消费者需求曲线的垂直相加。 公共物品的最优供给量由它的边际效益曲线和边际成本曲线来决定。,26,26,图108,27,27,关于专利制度,专利权即赋予发明者在一定时期内生产新产品（或使用新工艺）的垄断权。 新知识属于公共物品，但专利制度使这种新知识 只有非竞争性，不具有非排他性。 专利制度有利于鼓励创造发明，不利于新知识的传播。但总的来说，它利大于弊。,28,28,（三） 信息不对称问题,1信息不对称 完全竞争的市场结构有一个重要特点，即市场信息的完备性和充分性，在此基础上理性行为假设才能成立。然而，现实经济社会中的经济行为当事人却往往不了解有些重要的信息，导致决策失误，市场机制的功能不能有效发挥作用。 所谓信息不