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1、3b6f76b973295b8ab325f2d873b742d5.pdf目 录 第一章 总 则31.1 目的31.2 评估内容31.3 评估标准31.4 范围31.5 职责31.5.1 董事会31.5.2 CEO41.5.3 资源质量管理部41.5.4 子公司及事业部总经理41.5.5 各部门部长41.6 评估原则41.7 评估频率51.8 评估方法51.9 说明5第二章 评估实施62.1 评估计划62.2 评估实施62.2.1 首次会议62.2.2 现场评估62.2.3 评估报告62.2.4 末次会议7第三章 改进程序8第四章 考核94.1 对评估结果的考核94.2 对评估过程的考核9第五章
2、 文件执行评估标准及相关工具105.1 文件执行评估标准105.2 标准说明105.3 文件执行评估汇总评定表115.4 文件执行评估记录表125.5 不符合报告及预防措施处理单13第六章 附则14第一章 总 则1.1 目的对公司各类文件的建立、执行情况进行定期或不定期评估，以推进公司各项制度、规定的建立和切实得到执行，并对各项文件的适宜性进行校验和改进。1.2 评估内容公司各类文件的建立情况；公司各类文件的执行情况；公司各类文件的适宜性。1.3 评估标准详见本制度第五章“文件执行评估标准及相关工具”中相关定义。1.4 范围公司除成都博恩和贵阳博恩外的其他单位现有文件体系所定义的所有管理文件：
3、即董事会管理文件、总经理直管文件、公司级管理文件、部门管理文件的建立、执行情况。1.5 职责1.5.1 董事会负责组织对公司战略文件建立、执行情况及适宜性的评估和改进工作；1.5.2 CEO负责批准“评估计划”和“评估报告”。组织公司企业文化文件建立、执行情况及适宜性的评估和改进工作。并按“博恩科技文件索引”中所规定的责任开展改进工作。 1.5.3 资源质量管理部负责具体组织实施公司管理文件（含公司级管理文件、部门管理文件）及规定的建立、执行情况及适宜性评估和改进工作，并编制评估计划和评估报告。检查评估改进工作开展情况（组织工作应包含评估计划的制定、评估小组人员、评估地点的确定等）。1.5.4
4、 子公司及事业部总经理负责根据CEO批准的审核评估报告组织本部门管理文件及规定的改进工作。并提请资源质量管理部对改进情况组织检查评估。1.5.5 各部门部长负责根据CEO批准的审核评估报告组织本部门的改进工作，并提请资源质量管理部对改进情况组织检查评估。1.6 评估原则4 回避原则在子公司、事业部、各业务支持部门的评估过程中，原则上必须遵循本部门不评价本部门的原则。4 公平原则每个部门的评估小组必须由两个或两个以上的评估人员共同组成，同时评估独立评分，最后该部门的综合评估得分取评估人员的平均分计算。1.7 评估频率对公司战略文件的评估：原则上每年进行一次评估，在每年的董事会上进行。对公司级管理
5、文件及部门管理文件，分以下三种情况：季度评估：每个季度开展一次，在下个季度的第一个月内完成所有的评估工作。改进工作在随后的一个月内完成。其中第四季度的评估和年度评估放在一起进行。年度评估：对全年文件建立、执行情况进行评估，和质量管理体系内审同时开展。临时评估当某个部门普遍在某项制度上执行过程中出现问题时或部门与部门之间在某些规定的执行上出现异常时，组织临时评估。1.8 评估方法以部门为单位进行交叉评估。1.9 说明各单位是否安排本部门内部的审核评估由各部门自行确定。对质量体系文件的评估按公司质量手册之规定执行。第二章 评估实施2.1 评估计划根据需要评估的部门、相关适用的制度、以及以往评估的结
6、果等情况编制。内容应该包括评估小组的组成（评估小组原则上为公司领导、各子公司、事业部、各业务支持部门负责人或取得ISO内审员资格证书的相关人员中部分人员构成）、评估的目的、范围、依据、方法及被评估部门、时间等。评估计划应在评估期前10天书面（电子和纸质文档均可）下达给相关部门及相关人员。被评估部门如对时间安排有异议，则应提前三天告之资源质量管理部并报CEO核准。2.2 评估实施2.2.1 首次会议主要介绍评估工作安排情况。由CEO或CEO指派专人主持，参加人员包括评估小组成员及被评估部门负责人。与会人员必须填写签到记录并由资源质量管理部保存备查。2.2.2 现场评估评估小组成员根据评估计划的安
7、排，对被评估部门的管理文件和规定建立、执行情况进行现场评估，并将不符合项目如实填写在“评估检查表”中（评估检查表详见本制度第五章所定义的工具）。评估时，评估人员应该公正而又客观地评估所发生的问题。2.2.3 评估报告现场评估工作结束后，评估工作主持人召集评估组会议，综合分析评估结果，依据制度及相关规定，确定不符合项目（包含建立、执行和管理文件或规定本身的），由相关部门分析原因，并制定纠正措施，并在会议结束后一周内由资源质量管理部完成评估报告。提交给评估主持人（由CEO或CEO指派专人担任）审核，并报CEO批准。评估报告的内容应该包括：评估的目的、范围、方法和依据评估组成员、受评估部门名单评估计
8、划实施情况总结不符和情况分布不符和原因分析及改进措施2.2.4 末次会议由评估主持人主持，重申评估的目的，发出不符和项报告，并由评估主持人宣读评估报告。提出改进的要求和完成时间。公司领导提出期望并强调各部门抓紧整改工作。经评估主持人确认后实施纠正。第三章 改进程序各部门应该根据评估报告的改进措施和时间要求制定改进计划。计划应包括改进项目、不符合原因，改进措施、改进完成时间，责任人等内容。并提交资源质量管理部报CEO批准后执行。资源质量管理部在CEO的指导下对实施结果进行跟踪验证。并向CEO反馈验证结果。第四章 考核4.1 对评估结果的考核目前只考虑对公司中层及以上人员的考核，将管理文件的建立、
9、执行情况纳入部门主要负责人每季度的绩效考评内容，与公司效管理制度挂钩。对一般员工和基层管理人员由各部门根据本部门的实际情况纳入绩效考核。4.2 对评估过程的考核评估过程中，评估组成员不认真履行职责，评估粗心大意，造成评估结果不实者，每出现一次，罚款100元，一年内出现2次或2次以上类似情况者，除处以相应金额的罚款外，取消评估组成员资格。第五章 文件执行评估标准及相关工具5.1 文件执行评估标准文件执行评估标准评估类别评估项目判定依据判定结论权重文件建立情况是否按计划建立部门工作计划一票否决+10分制0.15文件体系的完整性部门的实际情况公司的相关要求10分制0.05文件执行情况是否得到执行公司
10、文件规定部门文件规定一票否决+10分制0.2执行的结果部门执行记录访谈记录10分制0.2执行过程部门执行记录 访谈记录10分制0.2文件的适宜性内容及程序可操作性公司文件规定实际判断10分制0.05文件格式是否符合标准模版的要求标准模版相关管理文件10分制0.05文件的管理是否符合要求相关管理文件10分制0.15.2 标准说明所有10分制均为0-10分，0分为最不符合，10分为最符合。6分以下为不符合。凡设有一票否决的项目如出现否决的情况（指有一项文件没有建立或应该执行而没有执行的），该大项得分为“0”。凡设有一票否决的项目如出现一项文件没有完全建立或完全执行的情况，每出现一项扣除“1”分。5
11、.3 文件执行评估汇总评定表文件执行评估汇总评定表 编号： 序号：被评估部门部门负责人评估人评估时间评估类别评估项目权重分值得分文件建立情况是否按计划建立0.150 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10文件体系的完整性0.050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10文件执行情况是否得到执行0.20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10执行的结果0.20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10执行过程0.20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10文件的适宜性内容及程序可操作性0.050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10文件格式是否符合标准模版的要求0.050 1 2 3
12、 4 5 6 7 8 9 10文件的管理是否符合要求0.10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10合 计5.4 文件执行评估记录表文件执行评估记录表编号： 序号： 共 页 第 页受评估部门日期评估人评估依据评估方法、内容评估记录5.5 不符合报告及预防措施处理单不符合报告及预防措施处理单编号： 序号：受评估部门部门负责人评估人评估日期不符合事实陈述：不符合评估的依据：不符合类型（评估标准中定义的八个方面的类型）：评估人： 时间： 部门负责人： 时间：不符合原因分析：部门负责人： 时间建议纠正措施计划：预定完成日期：部门负责人： 时间 评估人认可： 时间纠正措施完成情况：部门负责人： 时间：纠正措施验证 验证部门： 时间：第六章 附则本制度解释权在CEO本制度自发布之日起施行。- 15 -
