《{财务管理内部控制}某某某年中国移动内控及内审项目平台操作手册》由会员分享，可在线阅读，更多相关《{财务管理内部控制}某某某年中国移动内控及内审项目平台操作手册（55页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、中国移动内控与内审管理平台项目过程文档用户操作手册测试管理-内控自测中国移动通信集团公司二零一零年七月文档控制l 更改记录日期作者版本更改参考2009/05/06乔秀娟V1初稿2009/05/11乔秀娟V2修改了文档格式2009/07/02乔秀娟V3修改了审批操作指南2009/07/28乔秀娟V4对下一环节审批选择项进行了解释说明2010/03/15乔秀娟V5根据系统变更修改部分内容2010/7/23乔秀娟V6自测模块上线后修改部分内容l 查阅姓名职位签字l 分发拷贝号名字区域目 录1编写目的12整体功能介绍12.1功能说明12.2功能角色权限对应表13角色操作指南23.1内控管理员操作指南2
2、3.1.1功能概述23.1.2新建自测计划33.1.3查看统计分析113.2测试人操作指南133.2.1功能概述133.2.2编写样本要求133.2.3确认测试样本183.2.4填写测试结果213.3控制点负责人操作指南253.3.1功能概述253.3.2上传样本附件263.4普通内控人员操作指南313.4.1功能概述313.4.2上传样本附件313.5审核人操作指南363.5.1功能概述363.5.2审核测试测试结果和样本373.6相关业务部门人员会签操作指南403.6.1功能概述403.6.2会签413.7部门内控联系人操作指南443.7.1功能概述443.7.2发起部门自测443.7.3
3、接收会签任务453.7.4下发计划单454审批操作指南504.1功能概述504.2操作过程514.3操作举例511 编写目的为了配合开展【中国移动内控与内审管理平台】试运行的工作，向试点省用户介绍平台内控测试管理内控自测模块的操作流程，编写本手册。2 整体功能介绍2.1 功能说明公司总部每年拟定自测工作要点和工作计划，经过相关部门审核批准后，下发各单位。各单位内控管理员根据公司下发的工作要点和工作计划，结合各单位的实际情况确定本单位的工作计划，依据计划开展内部自测工作。内控自测模块是对公司内部风险控制自测的模块，包括“测试计划”、“下发计划单”、“测试任务”、“测试样本”四个功能模块。每个子功
4、能模块介绍如下：l 测试计划：测试计划分为“部门自测”、“跨级自测”。所有内控人员均可发起自测计划，发起自测计划后，由单位各级领导审批、相关部门会签；部门自测自测计划审批结束后，测试人收到待办进行测试；如果是跨级自测，子公司内控联系人在接收到上一级公司下发的测试计划后，设置测试人、审核人，下发计划单给测试人，进入测试阶段。l 下发计划单：在跨级自测中，如下发给部门，在此处分发。由部门联系人设置测试人、审核人，并下发计划。l 测试任务：显示自己的测试任务，点击打开进行测试或者查看。l 测试样本：对于测试过程中的测试样本进行查看。2.2 功能角色权限对应表角 色功 能内控管理员部门内控联系人普通内
5、控人员控制点负责人测试人审核人相关业务部门人员测试计划发起发起发起发起会签下发计划单查看或下发下发测试任务查看查看处理审核测试样本查看处理处理审核查看3 角色操作指南本操作手册将按照测试管理内控自测模块涉及的系统角色进行逐一的操作说明；内控自测模块所涉及的系统角色有：1. 内控管理员；2. 普通内控人员；3. 控制点负责人；4. 各级领导；5. 测试人；6. 审核人；7. 相关业务部门人员；8. 部门内控联系人。下面将详细介绍每一个系统角色的操作指南。3.1 内控管理员操作指南本手册以当前系统的流程及页面为标准进行编写，考虑到系统还在不断的完善及改进当中，手册也会根据系统的变化及时更新。若在使
6、用手册进行操作过程中，发现系统流程或页面与手册不符的，请以系统为准。3.1.1 功能概述内控管理员在系统上可进行的操作有：1. 发起自测；2. 查看统计分析3.1.2 新建自测计划3.1.2.1 功能描述内控管理员新建自测计划。3.1.2.2 操作过程第一步：登录【中国移动内控与内审管理平台】；第二步：在左侧导航栏点击【测试管理内控自测测试计划】；第三步：在页面右上角点击【新建自测计划】；第四步：在内控自测计划页面输入测试计划名称、测试类型、测试日期、样本期间；第五步：点击【下一步】，查找要进行自测的控制点；第六步：为控制点设置测试人、审核人；第七步：提交领导审批。3.1.2.3 操作举例 广
7、西内控管理员“唐宏虹”创建单位自测计划。以广西内控管理员“唐宏虹”的身份登录【中国移动内控与内审管理平台】，在左侧导航栏点击【测试管理内控自测管理测试计划】，进入内控自测管理模块；如图-1：图-1点击【新建自测计划】，进入内控自测计划页面；如图-2：图-2填写测试计划名称、测试方法、测试开始日期、测试结束日期、样本期间，如图-3：图-3在测试任务列表右下角点击【下一步】，在弹出的控制点搜索页面选择要测试的控制点；如图-4：图-4选择要搜索控制点的条件，点击右上角【搜索】按钮；如图-5：图-5点击【搜索】按钮，搜出所有附合条件的控制点；如图-6：图-6在显示控制点前选中要进行测试的控制点，在【任
8、务分配方式】处选择分配方式，点击【添加到已选控制点列表】按钮；如图-7：图-7在图-7所有任务中显示已选控制点，因为我们在上面任务分配方式处选的是“按测试人”，那么在标签【下发给测试人】处显示测试任务；如图-8：图-8在图-8点击右上角【下一步】进入设置测试任务属性页面，如图-9：图-9在图-9设置测试人审核人，先点击选中要设置的控制点任务，在【测试人】【审核人】后分别点击【选择】按钮设置，【样本数量】如果不设置默认为缺省数量，如图-10：图-10测试人审核人选择完毕，点击左下角【设置】按钮，设置完毕后的测试任务在【已分配】标签下显示，并显示测试人和审核人，如图-11：图-11点击右上角【确定
9、】按钮，返回测试计划起草页面，如图-12：图-12如果需要修改控制点，可点击【选择控制点】，进入图-4，如果重新分配任务，可点击【分配任务】进入图-6，设置完毕后在图-8点击【下发】则将任务下发到下发角色；点击【流程图】可查看该审批流程的图表信息，如图-13：图-13点击【提交】，进入领导审批环节，如图-14图-14点击【确定】，进入各级领导审批环节。3.1.3 查看统计分析3.1.3.1 功能描述查看本次任务的数据统计，包括：测试样本统计、测试任务统计分析、测试结果-按流程、测试结果-按组织等。查看当前测试计划统计分析的前提为：测试计划审批完成。3.1.3.2 操作举例 广西内控管理员“唐宏
10、虹”进入系统，查看统计。以广西内控管理员“唐宏虹”的身份登录【中国移动内控与内审管理平台】，在左侧导航栏点击【测试管理内控自测管理测试计划】，进入内控自测管理模块；如图-1：图-1点击测试计划，进入测试计划页面，如图-2：图-2点击【统计分析】，如图-3：图-3点击不同统计维度，查看统计结果。3.2 测试人操作指南3.2.1 功能概述测试人在系统上可进行的操作有：1. 编写样本要求，下发样本提交任务；2. 确认测试样本；3. 填写测试结果3.2.2 编写样本要求3.2.2.1 功能描述编写样本要求，下发样本提交任务。3.2.2.2 操作举例 测试人“张海川”提交测试任务。以测试人“张海川”的身
11、份登录【中国移动内控与内审管理平台】，在待办待阅中可看到需要完成的测试任务；如图-1：图-1点击【请完成内控自测0726测试任务】，进入测试任务列表；如图-2：图-2在【样本要求编制阶段】【待编制】页签下点击【本地上传】按钮，出现样本明细单；填写明细，上传样本。如图-3：图-3若在【样本要求编制阶段】【待编制】页签下点击【新建样本要求】按钮，则弹出样本任务提交单页面；如图-4：图-4手工输入样本名称，在样本提交人行点击【本人】（此处可根据实际情况设置），点击【新增样本明细】按钮；如图-5：图-5在图-5中输入样本要求、样本期间、样本数量点击【保存】；如图-6：图-6在右上角点击【保存退出】；如
12、图-7：图-7点击【确定】按钮，返回，样本填写完毕的进入【待下发】阶段，如图-8：图-8在【待下发】页面选择待下发任务，点击【下发样本提交任务】，如图-9图-9点击【下发样本提交任务】出现要求填写说明，如图-10图-10输入要求，点击确定，提示信息，如图-11：图-11点击【确定】返回，如图-12：图-123.2.3 确认测试样本3.2.3.1 功能描述测试人确认测试样本。3.2.3.2 操作过程第一步：在待办待阅中打开自测任务单；第二步：确认；第三步：提交给审核人审核。3.2.3.3 操作举例 测试人确认测试样本。 以测试人“张海川”身份登录系统，收到待办，如图-1图-1 在待办中点击【请完
13、成内控自测0726的测试任务】打开，如图-2图-2在已下发中点击【显示样本】，如图-3：图-3点击【确认】，弹出提示框，如图-4：也可点击【退回】，返回给提交人。图-4点击【确定】，底稿进入【已收集】页签，如图-5：图-5选中任务单，点击【提交底稿】，底稿进入【已提交审核】页签，由审核人审核，如图-6：图-63.2.4 填写测试结果3.2.4.1 功能描述测试人填写测试结果。3.2.4.2 操作过程第一步：在待办待阅中打开自测任务单；第二步：填写测试结果；第三步：输入测试意见；第四步：提交给审核人审核。3.2.4.3 操作举例 测试人填写测试结果。以测试人“唐宏虹”的身份登录【中国移动内控与内审管理平台】，在待办待阅中可看到需要完成的测试任务；如图-1：图-1点击【请完成qxj的单位自测001测试任务】，进入测试任务列表；如图-2：图-2输入测试结果、实际样本量，如果选择无效，则需要输入【测试意见】、【改进建议】；如图-3：图-3点击【提交】，进入审核人审核环节；如图-4：图-4也可在测试任务列表页面点击【批量填写测试结果】，如图-5：图-5点击【批量填写测试结果】，出现如图-6：图-6分别填写【测试结果】，点击【保存】，【退出】，进入审核人审核阶段。审核人审核操作请见3.5审核人操作指南
