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1、审核记录表ISO / TS 16949Auditprotokoll ISO / TS 16949AZ： 公司Firma: 公司地址Standort: 街 道Strae: 邮编/地区PLZ/Ort: 公司代表Kontaktperson: 电话Telefon: 传真Fax: 审核组长Auditleiter: 审 核 员Co-Auditor: 审核种类Projektleistung： 预审Voraudit 认证审核Zertifizierungsaudit 监督审核berwachungsaudit 重审Wiederholungsaudit 附加审核Zusatzaudit 评审日期Auditzeittr
2、aum： 在未事先获得书面批准的情况下不得复制。Diese Auditprotokoll darf ohne xchriftliche genehmigung der DQS weder kopiert noch vervielfltigt werden;es bleibt geistiges eigentum der DQS.2000版权归DQS德国管理体系认证机构 柏林和法兰克福Copzright by DQS Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen mbH, Berlin und Frankfurt
3、am Main,2000785D_A AUDITPROTOKOLLAusgabe 03/20001/88DQS-审核记录表使用说明标准DQS审核记录表是以ISO/TS 16949的内容为基础。要求是与ISO/TS 16949中的规定有关。全部斜体印刷字取自于ISO 9001:1994。带有“”标记的说明用于引导审核员的审核。对于DIN EN ISO 9002要取消质量要素设计控制。除了质量要素4.4以外只有质量要素4.19可以确定为不适用。其它提问对于DIN EN ISO 9002与DIN EN ISO 9001完全相同。审核记录运用这一审核记录表的提问提纲为那些审核和记录要求完成情况的审核员
4、而准备的。用这一方法对审核结果作详细的证明。证明中包含关于具有足够见证的资料和质量管理体系有效性的全部内容，这就是对抽查的描述。对被审企业员工的提问是不同的，例如：你担当什么工作？在你的工作岗位该做些什么？在什么地方有描述？请告诉我一个典型的工作过程！从审核员得到的回答中会产生各自不同的问题。审核员从审核结果中作出评价，即质量管理体系要求完成得怎样。根据行业和企业专业性质的不同，满足标准要求的方式和方法有很大的区别。审核员要考虑这一点并用适当的方法进行描述和表达问题为了认证审核组长只做一份审核记录，上面记载了整个审核组的审核内容。在适当位置可增加附页起指导性作用。审核组长并在这些补充内容上注明
5、清晰易懂的标记。审核记录表的组成/结构审核记录表的第一栏是按质量体系QS要素编排的问题序列号。审核记录的第二栏是提问（标准要求）和对审核员的提示，在所涉及的提问中要考虑的文件资料，与质量体系文件标准一致性的确定和评价是建立在这些文件资料基础上的。审核记录的第三栏是“备注或证明”是给审核员用于确定有关质量体系落实情况以及需要时对所抽查的情况作清晰明了的描述。审核记录的第四栏是“评价”是给审核组长就企业内部满足质量体系标准要求的实际情况进行打分：1=符合 Komform；2=一般不符合 Nebenabweichung；3=严重不符合 Hauptabweichung不适用，免审的要求则用“n.b”=
6、免审来表示。要素序号提问对审核员的提示备注或证明评价要素 4.1管理职责目标：在组建、保持和评价质量管理体系有效性方面管理职责和任务的定义提问说明备注 / 证明评价4.1.1质量方针1.1负有执行职责的供方管理者是否规定了质量方针，质量目标和质量承诺，并且批准和发放？（4.1.1.1）l 具有文件化的质量方针，及清楚定义可度是的质量目标，并由最高管理者批准1.2质量方针是否体现了组织目标以及顾客的期望及需求？（4.1.1.1）l 顾客规定的目标（顾客技术规范）和经营计划中企业目标以及与质量方针的一致性1.3各级人员是否都理解和执行质量方针？（4.1.1.1）l 直接向高层管理者提问，并与其它员
7、工随机交流1.4是否在企业中为质量方针展开而确定了目标和度量准则？（4.1.1.1）l 方针展开的结果和状态1.5战略性的经营计划中是否包括要实现的质量目标？（4.1.1.2）l 质量目标与经营计划相关联l 质量目标的范围提问证明备注 / 说明评价1.6是否具有确定顾客满意程度的程序,其中包括频次以及如何确保其客观性有效性 (4.1.1.2)l 描述确定顾客满意程度或不满意程度的程序l 调查方式l 考虑现有的顾客方数据,如顾客满意程度的信息反馈(询问,评价,记录等)1.7是否记录了顾客满意程度和不满意程度的发展趋势,并附有客观性的资料?(4.1.1.2)l 确定顾客满意程度或不满意程度的方法1
8、.8质量方针中是否包含了质量，服务,成本和技术方面的持续改进? (4.1.1.3)l 文件化的质量记录l 改进方面的证据1.9是否确定了质量和生产效率改进的可能性和实施适当的改进项目? (4.1.1.3)l 改进项目的举例和状态l 管理评审的结果1.10是否采用了适当的持续改进措施和方法 (4.1.1.3)l 持续改进方法的培训证明l 运用DOE, SPC，价值分析,基准比较确定等方法的举例提问证明备注 / 证明评价l FMEA中降低RPN值l 能力指数(如:Cpk)改进证明4.1.2组织1.11对从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员，特别是对需要独立行使权力开展以下工作的人员，是否规定
9、其职责、权限和相互关系，并形成文件？ (4.1.2.1)l 职责、权限、工作描写，程序，职能分配1.12是否授权有关人员执行以下权限:a)采取措施,防止有关不合格发生b)确定和记录质量问题c)拟定,实施和验证纠正措施d)监控进一步的活动 (4.1.2.1)l 职责,权限,工作指导书职能分配l 质量记录1.13在内部职能中是否指定 适当的人员代表顾客的利益? (4.1.2.1.1)l 项目组中顾客利益的代表l 设计评审,生产过程认可和产品认可中包含顾客利益提问说明备注 / 证明评价l 顾客利益代表的职责权限1.14当产品或过程不符合规定要求时,是否立即通知有权负责纠正措施的管理人员? (4.1.
10、2.1.2)l 沿着过程链跟踪举例l 沟通渠道和时间1.15负责质量工作的人员是否有权停止生产,以便能够纠正质量问题? (4.1.2.1.2)l 规定在生产过程中负责质量的人员l 权限规定l 权限运用举例1.16是否在企业中确定了资源要求并提供充分的资源,包括委派经过培训的人员进管理,执行和验证活动,也包括内部质量审核员? (4.1.2.2.1)l 工作指导书,工作描述l 培训证明l 控制计划和项目计划l 班次人员 / 监督l 人员工作量提问说明书备注 / 证明评价1.17所有班次是否配备负责质量保证人员? (4.1.2.2.2)l 所有班次确定质量保证人员1.18是否指定一名管理者代表并授权
11、其职责和权限以确保标准要求的符合性和报告质量体系运行的情况? (4.1.2.3)l 组织机构图l 为保持质量体系而规定的活动任务及权限,包括授权以适用的体系要素,如设计,销售,生产等l 管理评审记录1.19是否按照顾客的要求建立一个确保在设计开发,样体和生产阶段监控重要活动的体系? (参考文献) (4.1.2.4)l 与顾客要求一致的策划过程l 具体项目管理要求l 合同评审记录1.20是否有进行决策的横向协调小组? (4.1.2.4)l 在产品和过程诞生阶段横向协调小组的项目记录l 合同评审1.21是否有能力采用顾客指定的信息传递方式进行住处和数据的交流? (4.1.2.4)l 接口的通用方式l 技术文件的通用语言l 与顾客系统的一致提问说明书备注 / 证明评价l 顾客 / 供应商之间的电子交货信息(EDI)系统要求和适当的供应商能力4.1.3管理评审1.22管理评审是否包括质量体系的所有要素及其运行情况,同时是否还包括战略性质量目标的监控,定期评审和汇报不良质量成本? (4.14.3.d; 4.1.3.2)l 适当评审质量体系的所有要素以确保它的适用性和有效性l 质量成本指数的评审l 管理评审记录,参加者,频次(适当吗?)l 措施计划及跟踪4
