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1、质量环境食品安全内审检查表年 月 日 受审部门：最高管理层/管理者代表检查项目相关文件检查内容是否符合结果记录GB/T19001-2008GB/T 22000-2006GB/T24001-2004总要求4.14.14.11是否建立有效的管理体系，并在运行过程中形成相关文件，加以实施和保持，持续改进其有效性？2是否确定管理体系所覆盖的范围内的有效运行？管理承诺5.15.11最高管理者是否建立相应的质量管理体系，并持续改进其有效性？2最高管理者是否确定公司的（质量/环境）目标和方针，予以公布，并确定其有效运行？3在质量体系运行中，是否以顾客满意为关注焦点？方针5.35.24.21是否有相应的（质量
2、/环境）方针，并有相应的目标来支持？2方针是否形成文件，并予以发布，公告？3所指定的方针是否与公司的规模相匹配？策划5.45.34.31. 质量管理体系：有效策划质量管理体系，满足质量目标的要求，各部门开展运用PDCA循环，不断持续改进，保持质量管理体系的完整性？2环境管理体系：策划环境目标、指标和方案。识别环境因素，确定环境具有或可能具有的重大影响的因素，对其做出评价，并采用相应的措施予以解决。3组织在建立环境管理体系时，并对相应的法律、法规和其他环境加以考虑。目标5.4.14.3.31是否有相应的（质量/环境）目标？2目标要有层次，是否在建立公司的总目标时，各部门有相应的分目标？3目标可量
3、化，要定期监视和测量，并进行改进。职责与权限5.55.444.11. 最高管理者是否明确公司内的各项职责和权限，并在组织内进行沟通，以确保管理体系有效运行和保持？2. 最高管理者是否任命专门的管理者代表，明确规定其作用、职责和权限？3. 管理者代表是否定期向最高管理者报告体系的绩效和任何改进的需求？沟通/信息交流5.5.35.64.4.31最高管理者是否在组织建立适当的沟通过程，确保体系运行的过程中的有效沟通？2在与外部相关方的联络接收、是否形成文件和答复？3是否建立相应的信息交流控制程序 ？管理评审5.65.84.61. 最高管理者是否按计划定期对组织的管理体系进行评审，以确定它的持续适用性
4、、充分性、有效性？2. 是否有相应的评审输入与评审输出？ 3是否对管理评审的输出结果，进行分析，采取相应的纠正和预防措施？以及相应的改进意见？资源管理6.06.04.4.11. 在管理体系的建立和改进时，是否提供充足的资源，以建立、实施、保持和更新管理体系？包括人力资源，能力、意识和培训，基础设施，工作环境，以及技术和财力资源等。内部审核8.2.28.4.14.5.51. 组织是否定期对管理体系进行内部审核，确保管理体系运行的有效性？2. 组织在进行审核时，是否有明确审核人员权限，并制定相应的审核计划，依据，目的等，制定审核检查表，有效记录审核结果，形成文件？3. 是否采取纠正和预防措施，确保
5、体系的不断更新，持续改进。改进8.58.54.5.31. 组织应利用方针、目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审，持续改进管理体系的有效性。2. 组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正和预防措施，减少所造成的环境影响？生产控制7.01. 管理者是否制定有效的回收程序，以便食品涉及安全性问题时，能够完全、迅速的从市场召回涉嫌的任何产品？以顾客为焦点5.21、以顾客为关注焦点的意识如何？是否了解顾客满意或抱怨的情况？环境因素4.3.11、环境因素是否重新识别和评价？法律法规及其他要求4.3.21、是否及时更新相关的法律法规和其他要求？审核员：
6、 陪同人员： 日期： 质量环境食品安全内审检查表年 月 日 受审部门：质检部检查项目相关文件 检查内容是否符合结果记录GB/T9001-2008GB/T 22000-2006GB/T24001-2004文件要求/控制4.2.34.24.4.44.4.51程序/四级文件的编写是否有效，文件编写或更改前是否加以评审，并且编号管理，及时发放到各相关部门，文件是否及时更新，确保体系运行的有效性？2. 是否在体系运行的过程中，对各部门的相关文件进行监控管理，做到及时更新？3. 是否确保相关的外来文件得到识别(如标准)是否包括在控制范围之内?并控制其发放？4. 对报废的文件是否及时回收，处理，避免外部流传
7、？质量手册4.2.21、是否编写和保持质量安全手册，作为质量管理体系过程之间的相互作用的表述，是否包括管理体系的范围？手册的发放、更改是否符合文件控制要求？记录控制4.2.44.2.34.5.41. 记录填写是否保持清晰，易于识别和检索，是否编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的控制？以便提供符合要求和管理体系有效运行的证据。2. 部门记录填写是否真实，及时，可靠，便于追溯？3. 是否定期对体系内的各部门记录进行检查，确保记录内容清晰，便于检索，查找问题，反应体系运行的有效性？4. 体系运行过程中，各部门记录是否及时更新，归档管理？策划方针/目标和管理体系
8、5.45.34.3.31质量安全方针、质量安全目标、环境方针、环境目标指标和方案是否形成文件？是否进行有效的管理？2. 质量目标是否可测量，并与质量方针相匹配？职责与权限5.55.444.11.各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?2.各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？沟通/信息交流5.5.35.64.4.31. 是否及时收集与公司相关的外来文件，并在公司内传达、实施。对已作废文件信息及时回收，调整？2. 与各部门之间沟通是否及时、有效？3、是否对顾客反馈信息（包括抱怨）等方面进行及时、有效的沟通？应急准备和响应5.74.4.71.是否能对实际识别可能环境造成影响的潜
9、在的紧急情况和事故，并规定响应措施？2. 是否定期评审应急准备和响应程序，并在事故或紧急情况发生后，对其进行修订，必要时，还应定期试验上述程序？3. 是否形成应急准备和响应的控制程序？当紧急情况发生后，是否按已制定的应急预案作出响应？管理评审5.65.84.61. 是否有相应的评审输入与评审输出？2管理评审后，是否对管理评审的输出结果，进行分析，采取相应的纠正和预防措施？以及相应的改进意见？资源管理6.06.04.4.11. 对部门新来人员是否有工作内容培训以及意识、责任培训？2. 对与体系相关的文件，是否在部门内有效传达？3. 是否制定部门年度培训计划？4.对从事可能产生重大环境影响、食品安
10、全风险的工作人员是否进行了培训?效果如何?产品实现的策划7.17.01. 是否策划和实施产品实现所需的过程，是否有删减？删减是否合理？是否编制产品质量计划书？2. 是否在产品实现过程中，提供相应的监视和测量方法，制定产品接收准则，最大限度的保证产品的质量？查部门制程及实验室监控和检查作业指导书和相关记录3. 组织是否实施、运行策划的活动及其更改?是否通过确认、监视和验证确保其有效实施?采购7.41. 有无对采购产品进行验证的规定及验证的记录?有无要求供应商提供合格证明/检疫证明?生产和服务提供7.51.是否为生产过程提供有效的监视和测量方法，对已发生或潜在的问题进行数据分析，采取相应的纠正和预
11、防措施？2.、是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动?特殊过程人员是否具备上岗资格？3. 是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、产品特性、合同要求等?4. 是否按HACCP计划的要求对CCP点进行监控?CCP点监控人员是否经过专职培训？是否具备上岗资格？5. 是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识?是否制定了有关标识的规定?标识用的标签等是否得到了有效管理?内部审核8.2.28.4.14.5.51. 是否制定相应的审核计划，依据，目的，审核检查表等，有效记录审核结果，形成文件？是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法?2纠正措施是否已实
12、施？实施结果是否进行了跟踪验证？过程/成品的监视和测量8.2.3-8.2.44.5.11. 是否确定了需要监视和测量的过程？2. 是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段?是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求?3. 是否对进货、过程、成品等过程的测量仪器是否精确？检测设备和工具是否处于有效期内?关键控制点的测量设备是否定期校正，确保其高度准确性？4. 记录是否项目清楚、数据齐全?是否能够证实符合验收准则的要求?不合格品控制8.37.104.5.31、原辅材料、半成品、成品中不合格品和潜在不安全产品是否有标识和记录？对已交付
13、的不合格品应采取什么措施？2. 让步处理经授权人员批准，适用时顾客批准的证据；3. 对不合格品的产生是否有原因分析，持续改进？防止此类不合格的再次发生，并采取相应的纠正和预防措施控制程序？4 是否有相应的不合格品控制程序？数据分析8.41. 是否定期收集和分析适当的数据，已证实管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进体系的有效性？2. 对哪些数据和信息要进行分析？有哪些分析的方法？3. 平时的试验或检测结果，是否有相关记录，为日后的数据分析提供依据？改进8.58.54.5.31. 是否对已经发生的或潜在的不合格的原因进行调查分析，协调提出纠正/预防措施，并进行跟踪验证。运行控制4.4.61. 对于组织使用的产品和服务中所确定的 重要环境因素是否建立、实施并保持程序？2.是否根据识别出来的环境因素制定了运行控制文件？如废水、废弃物生产控制7.01. 食品危害
