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1、证券从业资格保过班： http:/ 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、持有一个股份有限公司已发行的股份()的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五2、设立基金管理公司应该具备的条件不包括()。A.主要股东注册资本不低于3亿元人民币B.有符合要求的营业场所C.注册资本不低于3亿元人民币D.符合中华人民共和国基金法和中华人民共和国公司法规定的草程3、金融期货证券是一种()。A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券4、证券是指各类记载并代表一定权利的()。A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证5、
2、目前，能在上海证交所进行交易的债券是()。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.以上都不能在证交所交易6、以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.审定对会员的接纳7、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量金融资产的权利。A.协定价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格8、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为()。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票9、境
3、内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括()。A.外国的自然人、法人和其他组织B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.留学海归的中国公民10、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是()。A.上市证券B.非上市证券C.公募证券D.私募证券11、证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的()，供委托人使用。 客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单12、 NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。A
4、.资产总值B.资产净值C.市场价值D.票面价值13、关于商业银行次级债券的论述正确的是()。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券14、()是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。A.金融期权B.资产证券化C.证券化产品D.结构化金融衍生产品15、某公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认
5、股价是8.5元，其行使价格为()元。A.8.50B.9.20C.10.50D.12.2016、同业拆借市场在金融市场体系中属于()范畴。A.资本市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场17、以下不属于无面额股票特点的是()。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活18、按()，股票可以分为普通股票和优先股票。A.持有股票的数量多少B.是否记载股东姓名C.股东享有权利的不同D.是否在股票票面上标明金额19、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是()元。A.7.5B.15C.17D.3020、新公司法规
6、定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%21、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过()形成期货价格的功能。A.集中竞价B.抽签C.公开投标D.事先定价22、()是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。A.期货合约B.金融远期合约C.远期利率协议D.金融期权合约23、中国证券业协会于()成立。A.1990年12月B.1991年7月C.1991年8月D.1993年5月
7、24、()是会员制证券交易所的最高权力机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会25、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?()A.经济政策变动B.投资周期波动C.经济周期变动D.对外贸易波动26、无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都()。A.大于零B.小于零C.等于零D.大于或等于零27、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是()。A.信用公司债券B.附认股权证的公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券28、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指()。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券偿还期限29、在中国境外注册，
8、在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做()。A.红筹股B.外资股C.法人股D.H股30、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股31、当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常()转换请求权。A.行使B.不行使C.保留D.转让32、在证券发行制度中，()实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制33、我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。A.60B.70C.80D.9034、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计
9、并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。A.自营业务B.经纪业务C.投资咨询业务D.资产管理业务35、货币市场基金是()的一种基金。A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象B.以银行债券为投资对象C.以上市股票为投资对象D.以货币市场工具为投资对象36、社会保障基金的资金来源不包括()。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费37、上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的(.)。A.几何平均值B.算术平均值C.中位值D.标准差
10、38、证券业协会的权力机构是()。A.董事会B.股东大会C.会员大会D.主席会议39、证券登记结算公司性质上属于()。A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织40、目前我国按照()的比例计提封闭式基金托管费。A.0.25%B.0.75%C.0.5%D.1%41、资本证券主要包括()。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权42、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息43、在美国发行的外国债券叫做()。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券44、金
11、融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这 是衍生工具的()。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性45、 1790年，美国第一个证券交易所()成立。A.华尔街交易所B.费城交易所C.纽约交易所D.波士顿交易所46、公司申请其股票上市应有()记录。A.最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利47、关于私募证券的特征，下列说法正确的是()。A.基金多采用这种发行方式B.审查条件相对宽松，投资者也较少C.向不特定的社会公众投资者公开发行D.审核较严格并采取公示制度48、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的()分类的。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体49、在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则()。A.期权价格越低B.期权价格越高C.期权价格越波动D.期权价格越稳定50、依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.赤字国债与建设国债51、下面选项中，()不属于境外上市外
