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1、1“两个加强、两个遏制”回头看专项测试题机构： 姓名： 评分：一、单项选择题1. “回 头看 ”的目的意 义是（ ）A. 为治理公司及内控存在的问题及风险起防范作用B. 进一步巩固检查成果，完善监管政策，增强保险机构责任意识和规矩意识，夯实风险防控基础，提升全行业服务实体经济能力，为“ 十三五 ”开好局起好步打下 坚实基础。C. 深化公司依法合规经营意识，坚决守住不发生系统性、区域性风险的底线D. 摸清保险机构内部管理存在的突出问题和风险隐患，分类处置，建立长效机制，防范化解风险，确保保险业不发生区域性系统性风险的底线。2. 各保险机构成立（ ）为组长的“回头 看” 工作领导小组，明确各级机构
2、人员职责，加强对自查整改工作的领导。2A. 主要负责人B. 合规部负责人C. 分管合规工作的高管D. 总经理室成员3.下列哪项不属于开展“两两检查” 回头 看工作的原因？（）A. 开展“两两 ”回头 看工作，是落实党中央国 务院决策部署，实现保险业“十三五 ”战略目标的必然要求；B. 是巩固和扩大前期专项检查成果，切实守住行业风险底线的必然要求；C. 强化保险公司内控的要求D. 是促进保险机构强身健体、提高公司经营管理能力的必然要求。4. 本次“回 头看” 专项检查 不涉及财产险 公司的风险有：（）A. 公司治理风险；B. 资金运用风险；C. 偿付能力风险；D. 资产负债错配风险、流动性风险及
3、利差损风险。 35. 各保险机构按照工作部署开展自查整改和督导检查，保险公司、保险资产管理公司应于什么时间提交自查报告？（）A. 8 月 5 日B. 8 月 31 日C. 9 月 20 日D. 10 月 15 日6. 总公司督导抽查省级分公司，比例不低于（ ）A. 1/2B. 1/3C. 1/4D. 10 家7. 省级分公司督导抽查地市中支公司，比例不低于（ ）A. 1/2B. 1/3C. 1/4D. 全覆盖8. 地市中支公司对县支公司的督导检查要（ ）4A. 1/2B. 1/3C. 1/4D. 全覆盖9. 对于以下哪种情形，监管部门将采取监管措施，进驻现场帮助公司开展自查工作，进驻期间公司依
4、法停止接受新业务。（）A. 对于原来没有发现，通过本次“回头看” 自查发现的新问题，整改效果较好且未导致严重后果的B. 对于“两个加 强、两个遏制 ”专项检查 已经发现的问题，本次自查发现再犯的C. 对于边查边犯、屡查屡犯，以及整改不到位的D. 对于自查不认真、不深入，瞒报、漏报甚至零报告的10. “回头看” 自查的机构范围包括各保险公司（包括各保险集团公司、控股公司和参照总公司管理的外资保险公司分公司，下同）、保险资产管理公司、保险专业中介机构，各类、各级机构自查比例应达到或高于（ ）A. 50%5B. 60%C. 80%D. 100%11. 各公司 对涉及到的自查内容必须 100%自查，自
5、查的时间范围为_至_，如有需要可上溯。 （）A. 2013 年全年B. 2014 年全年C. 2015 年全年D. 2015 年 7 月至 2016 年 7 月12. 对农业保险、城乡居民大病保险经营合规情况的抽查比例不低于（ ）A. 30%B. 40%C. 50%D. 60%13.我公司“两两检查 ”回头看领导小组办 公室设在（ ）A.办公室6B. 内控合规部C. 审计部D.监察部14. 总、分公司上下联动，协调配合，对近年审计署检查发现问题的整改情况进行自查，并由总公司审计部在（ ）日前上报中国人寿保险（集团）公司。A. 9 月 10 日B. 9 月 20 日C. 9 月 30 日D. 1
6、0 月 15 日15. 各分公司对本级及所辖机构本方案规定事项的自查、整改和报告工作应在（ ）前完成。A. 8 月 31 日B. 9 月 15 日C. 9 月 30 日D. 10 月 15 日16.总公司各牵头部门完成总公司直接负责事项自查后，应在7（ ）前向领导小组办公室提交经分管领导签字确认的分报告及报表。A. 8 月 31 日B. 9 月 10 日C. 9 月 20 日D. 9 月 30 日17. 从严从重查处零报告、少报告，依法追究相关人员（ ）责任。A.刑事责任B. 民事责任C. 行政责任D.法律责任18. 刘英齐总裁在公司 贯彻落实“两个加强，两个遏制”回头看工作部署专题视频会议上
7、指出，要做好“两两检查” 回头看工作，需要平衡好三个关系，以下不包括哪项？（）A. 把消费者利益和保险公司利益有机结合起来B. 把工作进度和工作质量有机结合起来8C. 把推进回头看和促进业务发展有机结合起来D. 把保监会上半年已部署的多个专项检查与下半年回头看工作有机结合起来19. 相关国有保险公司对 2015 年中央巡视和近年金融审计发现的问题，督导检查要（ ）。A. 1/2B. 1/3C. 1/4D. 全覆盖20. 公司“两个加强、两个遏制”回头看工作方案中规定：要注意总结经验，对于有代表性的或新出现的违规问题和内控风险，要搜集、归纳和整理，编发至少几期典型案例并围绕案例进行警示教育，有效
8、指导各级机构改善管理、强化内控。（）A. 1B. 2C. 3D. 49二、判断题1. “两个加强、两个遏制”是指加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪。2. 回头看工作的指导思想是按照党中央国务院的要求，坚持一个方针，把握两大任务，落实三大目标，围绕四个线索，突出五大重点。3. 根据保监会“两两检查”回头看工作方案，本次回头看专项检查，坚持问题导向，以 2015 年“两个加强、两个遏制” 专项检查、中央巡视工作，以及今年审计、公安司法和其他行政部门发现问题的整改情况为重点，聚焦公司 8 个方面风险开展检查工作。4. 各公司对自查发现的问题要不回避、不隐瞒。5. 各级机构负责人对
9、自查发现问题（不包括前任负责人任职期间问题）的整改工作负管理责任。6. 对于自查自纠不力的公司，监管部门将追究公司董事长（执行董事）、总经理等主要负责人的相关责任。7. “五虚” 问题具体指：虚列费用、虚假承保、虚假退保、虚假中介、虚假理赔。108.各级机构应灵活采用会议、培训、编发工作督导联系函或工作动态、班子成员现场督导等方式进行督导，并确保现场督导比例符合保监会要求。9. 按照保险机构“回头看”自查指导方案要求，保险机构需对关键制度、关键岗位、关键人员开展自查自纠，对重点业务领域、重点机构和重点人群开展全面、深入排查，主动揭示存在的违法违规问题，做好问责整改，完善内控制度，消除风险隐患。
10、10. 上级机构应及时评估自查成效，对推进缓慢、不够深入扎实的部门或下级机构加强督查。11. 对于边查边犯、屡查屡犯，以及整改不到位的监管部门将采取监管措施，监管部门将视情节依法从重处理。12. 本次回头看工作中，总、分公司是否需要保留五虚问题对应业务明细清单？13. 各保监局对回头看工作另有要求的，分公司应按当地保监局要求执行并及时将当地保监局特殊要求报告总公司。14. 对于原来没有 发现，通过本次“回头看”自查发现的新问题，整改效果较好且未导致严重后果的，监管部门将依法从轻、减轻或免予处理。15. 对于“两个加强、两个遏制”专项检查已经发现的问题，11本次自查发现再犯的，不适用从轻政策。1
11、6. 保监会在开展“两个加强、两个遏制” 回头看工作过程中，应建立保险监管系统监管问责制度，并在 8 月底前报国务院备案。系统上下必须坚持依法合规经营不动摇，坚持精细化管理不动摇，努力提升内控合规管理水平，扎扎实实地做好回头看工作；不能再有侥幸意识，不能仅仅寄望于事后沟通，不能幻想监管变通。17. 回头看不仅仅是一项常规的经济任务，也是一项重要的政治任务；不仅仅是一次单纯的业务工作，也是一次深刻的思想政治教育活动。18.公司“两个加强 、两个遏制” 回头看工作方案 规定：各级机构主要负责人是自查整改工作的第一责任人，要全程参与自查整改工作，做到亲自部署、亲自督导、亲自协调、亲自审核，对自查整改报送的材料要亲自签字确认，对自查整改负最终责任。19. 以总公司为主导,应完成公司“治理 风险” 、“资金运用风险”和“ 偿 付能力 风险” 的自 查、整改和报告工作，确保 顶层设计科学合理，保证资金运用和偿付能力管理等总公司直接负责的工作不存在重大问题和风险。20.总、分公司上下联动，协调配合，共同完成对“跨市场、跨12区域、跨行业传递的风险”、 “群体性事件 风险和声誉风险”、“五虚问题 及整改情况”、 “重点领域业务经营的合规性”和“内控有效性风险” 的自 查、整改和报告工作。
