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1、l 摘摘 要要 风险评价是根据国家所规定的安全指标或公认的安全指标，去衡量风险的程度，以 便确定风险是否需要处理和处理的程度。 随着社会生产力的提高和科学技术的发展，工 程投资项目的规模和复杂性日益增大，呈现出周期长、投资大、内部结构复杂、外部联 系广泛、项目成败影响面大的特点。由于项目的复杂性及一次性的特点，实施过程中常 会出现随机干扰因素，导致项目风险较大，而另一方面，由于项目的成败影响面大，要 求只能成功、不能失败，故对管理要求相对较高。在一个工程投资项目的全寿命周期过 程中，会出现各种不确定性，每个不确定性都会对项目发生影响，但最后的影响结果是 由这些不确定性共同作用而产生的，为了确保
2、建设项目的实际收益能力，事先对其风险 进行客观、合理的分析与评价，并采取相应的措施是完全必要的，这对于改善我国建设 项目投资的经济效益具有十分重要的现实意义。 关键词关键词：投资项目 项目风险 经济效益 衡量风险 l ABSTRACT According to the state regulated safety norm or the generally accepted safety norm, risk evaluation is used to measure the degree of risk in order to confirm whether the risk needs t
3、o be controlled or the degree of controlling.With the raise of the society productive force and the development of science technology, the scale and complexity of the engineering investment project become more and more large, and the project possesses such characteristic as long period, large amount
4、, complex internal structure, wide-ranging external contact and large extent of the influence of success or failure. Because of these characteristic of the project, random interference factors often emerge in the process of its carrying out. It leads to more risk of it. On the other hand, its charac
5、teristic of large extent of the influence of success or failure decides that it must succeed, so the risk management becomes more important. In the whole process of an engineering investment project, there must be various kinds of unstable factors that can take the positive or negative effect upon t
6、he project, but the final result is come into being by all these unstable factors. In order to ensure the real benefit, it is absolutely necessary that objective and reasonable analysis and evaluation of the risk be made and corresponding measures be taken. There is very important practical signific
7、ance to improve the economy benefit of construction project investment in our country. Key word: Investment project；Project risk；Economic benefits；Measurement risk l 目目 录录 1.引言引言 2.建设工程项目风险概念及其特点建设工程项目风险概念及其特点 2.1 建设工程项目风险概念2 2.2 建设工程项目风险特点.2 3.建设工程项目风险分析建设工程项目风险分析 3.1 建设工程项目不确定性分析与风险分析3 3.2 建设工程项目风
8、险分析在项目评价决策中的作用3 3.3 建设工程项目风险的估测3 4. 建设工程项目风险识别建设工程项目风险识别 4.1 建设工程项目风险识别的方法5 4.2 建设工程项目投资项目常见风险归纳5 4.3 建设工程项目风险的处理5 4.4 建设工程项目风险分类5 4.5 建设工程项目风险识别结果6 5.建设工程项目风险评估方法建设工程项目风险评估方法 5.1 建设工程项目专家评估法8 5.2 建设工程项目层次分析法8 5.3 建设工程项目风险因素取值评定 法8 5.4 建设工程项目 CIM 法8 l 5.5 建设工程项目概率分析法8 5.6 建设工程项目蒙特卡罗模拟法9 6 建设工程项目风险应对
9、策略建设工程项目风险应对策略 6.1 建设工程项目风险回避10 6.2 建设工程项目风险减轻10 6.3 建设工程项目风险转移10 6.3.1 建设工程项目风险的非保险转移10 6.3.2 建设工程项目风险的保险转移10 6.4 建设工程项目投资风险自留10 6.5 建设工程项目风险控制11 6.6 建设工程项目风险分散11 7 建设工程项目风险监控策略建设工程项目风险监控策略 7.1 建设工程项目风险监控内 容12 7.2 建设工程项目风险监控的依据12 7.3 建设工程项目风险监控方 法12 结结束束语语.14 致谢致谢.15 参考文献参考文献16 l 1 引言引言 建设工程是国家基本建设
10、的重要组成部分，建筑业是国民经济的 主要支柱产业之一， 改革开放 28 年来，我国建筑业发展很快，建筑市场已初步形成。建设工程项目由于投资 大、工期长，在建设工程中不克遇见的因素较多，如人员、材料、设备的情况变化，投 资决策、设计、建设及使用各种阶段出现的诸多问题均会影响艰涩工程项目的实施，会 以各种方式增加项目的风险，可以说，风险一直伴随着建设工程项目运行的这个过程。 人类在社会经济活动中，需要处理各种各样的风险，特别是企业在生产经营时，风险直 接影响到盈利的可能和水平。面对着不可避免的各种风险，如果不加防范，很可能会影 响建设工程建设的顺利进行，甚至酿成严重的后果。 建设工程的特点要求既与
11、人打交道，又要与大自然进行斗争和协商，是一项风险性 较大的事业。与发达国家相比，我国的建设工程风险管理尚处于起步价段。长期以来。 我国的建设工程建设中缺乏必要的风险管理已带来很多现实问题，不仅表现在资源的严 重浪费，有的已经造成巨大的经济损失，甚至给人民生命财产带来危害。进行建设工程 项目的风险管理就显得尤为重要。为此，我就建设工程项目的投资风险做进一步的研究， 提出之际的新建议，一次希望对推动我国建设工程的发展尽一份微薄之力。 l 2 建设工程项目风险概念及其特点建设工程项目风险概念及其特点 2.1 建设工程项目风险概念建设工程项目风险概念 建设工程项目风险概念:建设工程项目风险是指在项目决
12、策和实施过程中，造成实 际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性 和收益的不确定性。 2.2 建设工程项目风险特点建设工程项目风险特点: （1）客观性。工程项目实施过程中的自然界的各种突变，社会生活的各种矛盾都是 客观存在的，不以人的意志为转移的。 （2）不确定性。指工程项目的风险活动或事件的发生及其后果都具有不确定性。 （3）可变性。工程项目的可变性主要表现在风险性质的变化、后果的变化，出现新 的风险或风险因素已消除。 （4）相对性。工程项目风险主体的相对性和风险大小的相对性。 （5）阶段性。工程项目风险阶段性包括在风险阶段、风险发生阶段和造成后果阶段 具有
13、明显的时段性特点。 l 3 建设工程项目风险分析建设工程项目风险分析 风险通常是指由于一些不确定因素的存在，导致项目实施后偏离预期结果而带来不 利影响的可能性。项目风险分析是在已进行的市场风险、技术风险、资金风险和社会风 险等风险识别基础上，进一步综合分析识别拟建项目建设和生产运营过程中潜在的风险 因素。 3.1 建工程项目不确定性分析与风险分析建工程项目不确定性分析与风险分析 首先，风险与不确定性既有紧密的联系，又有区别。人们对未来事物认识的局限性， 可获信息的不完备性以及未来事物本身的不确定性使得未来经济活动的实际结果偏离预 期目标，这就形成了经济活动结果的不确定性，从而使经济活动的主体可
14、能得到高于或 低于预期的效益，甚至遭受一定的损失，导致经济活动“有风险”。第二，与“不确定性”和 “风险”的关系一样，不确定性分析与风险分析也是既有联系又有区别。不确定性分析(指 敏感性分析)与风险分析的主要区别在于两者的分析内容、方法和作用不同。 3.2 建设工程项目风险分析在项目评价决策中的作用建设工程项目风险分析在项目评价决策中的作用 （1）通过风险分析，识别项目中的风险因素，确定各风险因素间的内在联系，避免因忽 视风险的存在而蒙受损失。 （2）通过风险分析，确定风险因素对项目建设与运营的程度。 （3）通过风险分析，改善决策分析工作并将风险转化为机会。 3.3 建设工程项目风险的估测建设工程项目风险的估测 我们把风险定义为不利事件发生的可能性，可见风险的大小与出现不利结果的概率 大小成反比。但仅以实际结果的概率大小来衡量决策风险大小是不够科学的，实际上决 策的风险大小，还与它的可能结果的概率分布密集程度有很大关系。一般可以用标准离 差和变异系数来描述概率分布的
