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1、合同订立原则平等原则：根据中华人民共和国合同法第三条：“合同当事人的法律地位平等，一方 不得将自己的意志强加给另一方”的规定，平等原则是指地位平等的合同当事人， 在充分协商达成一致意思表示的前提下订立合同的原则。这一原则包括三方面内 容：合同当事人的法律地位一律平等。不论所有制性质，也不问单位大小和经济 实力的强弱，其地位都是平等的。合同中的权利义务对等。当事人所取得财产、 劳务或工作成果与其履行的义务大体相当；要求一方不得无偿占有另一方的财产， 侵犯他人权益；要求禁止平调和无偿调拨。合同当事人必须就合同条款充分协 商，取得一致，合同才能成立。任何一方都不得凌驾于另一方之上，不得把自己的 意志
2、强加给另一方，更不得以强迫命令、胁迫等手段签订合同。自愿原则：根据中华人民共和国合同法第四条：“当事人依法享有自愿订立合同的权 利，任何单位和个人不得非法干预”的规定，民事活动除法律强制性的规定外，由 当事人自愿约定。包括：第一，订不订立合同自愿；第二，与谁订合同自愿，；第 三，合同内容由当事人在不违法的情况下自愿约定；第四，当事人可以协议补充、 变更有关内容；第五，双方也可以协议解除合同；第六，可以自由约定违约责任， 在发生争议时，当事人可以自愿选择解决争议的方式。公平原则：根据中华人民共和国合同法第五条：“当事人应当遵循公平原则确定各方 的权利和义务”的规定，公平原则要求合同双方当事人之间
3、的权利义务要公平合理 具体包括：第一，在订立合同时，要根据公平原则确定双方的权利和义务；第二， 根据公平原则确定风险的合理分配；第三，根据公平原则确定违约责任。 诚实信用原则：根据中华人民共和国合同法第六条：“当事人行使权利、履行义务应当遵 循诚实信用原则”的规定，诚实信用原则要求当事人在订立合同的全过程中，都要 诚实，讲信用，不得有欺诈或其他违背诚实信用的行为。股权挂牌转让合同(HF-2018-005 )河南省股权登记托管交易中心有限公司制定河南省工商行政管理局监制合同使用须知一、本合同文本是根据中华人民共和国合同法和北 方产权交易共同市场股权挂牌转让业务规则制定的示范文本。二、为更好地维护
4、当事人的权益，签订合同时应当慎重， 力求具体、严密。订立具体条款，需要约定的必须表述清楚。三、合同涉及的当事人基本概况的填写：按合同要求载明清楚，如委托人是自然人的，应载明其姓名、国籍、身份证号码(护 照号码)、居住地址、邮编、电话、开户银行账号等。四、转让市场：是指北方产权交易共同市场设立的股权挂 牌转让市场。五、交易机构：是指经北方产权交易共同市场理事会批准 有权受理股权挂牌业务的产权交易机构。六、挂牌公司：是指其股权在市场挂牌转让的股份制公司。七、保荐机构：是指向交易机构推荐挂牌企业并履行保荐义务的机构八、转让费用：交易机构和保荐机构为挂牌公司提供股权挂牌转让和会员保荐业务，向挂牌公司收
5、取的报酬。本合同涉及的当事人交易机构（以下简称甲方）： 法定代表人： 住所： 邮编： 电话： 传真： 开户银行账号： 挂牌公司（以下简称乙方）法定代表人： 住所： 邮编： 电话： 传真： 开户银行账号： 保荐机构（以下简称丙方）法定代表人：住所： 邮编：电话： 传真：开户银行账号：为规范市场股权挂牌转让行为，明确交易机构、保荐机构 与挂牌公司各自的权利、义务和责任，根据国家有关法律法规和北方 产权交易共同市场相关规定，经甲、乙、丙三方平等协商，达成协议 如下：第一条约定事项甲方根据有关法律、法规和规则的规定，依照北方产权 交易共同市场股权挂牌转让企业核准办法，审查了由丙方保荐的乙 方股权挂牌转
6、让申报文件，认为乙方符合股权挂牌转让条件，同意核 准乙方股权在北方产权交易共同市场挂牌转让。乙方股权基本情况如下：股本总数挂牌转让股权第二条合同涉及当事人的职责（一）甲方的职责1 提供企业股权挂牌转让系统，保证转让系统的正常运 行；2 负责挂牌转让市场管理，保证股权挂牌转让过程的规 范运作；3 提供集中撮合成交、股权变更过户、资金清算等服 务，按时提供相关转让情况；4 对股权挂牌转让企业进行管理和指导。（二）乙方的职责1 如实申报材料，保证材料的真实、合法、有效；2 按照规定持续披露信息，定期公布年报，及时披露企 业重大事项；3 保证未来三年现金分红的平均值不低于银行同期存款 利息。4 承诺遵
7、守北方产权交易共同市场有关股权挂牌转让的 各项规定，包括但不限于：北方产权交易共同市场股权挂牌转让核 准办法、北方产权交易共同市场挂牌公司信息披露管理办法、 北方产权交易共同市场股权挂牌转让公告内容与格式准则、北 方产权交易共同市场挂牌公司年度报告内容与格式准则等规定。三）丙方的职责1 负责甲方与乙方的沟通协调工作，及时传递相关信2 负责督促乙方在股权挂牌转让期间按照要求进行持续信息披露；3 保证乙方披露信息真实、有效、及时，并对其出具的 乙方股权挂牌转让保荐意见书承担法律责任。第三条 转让费用及支付办法经甲、乙、丙三方协商，乙方股权挂牌转让初费（含登记 托管费、咨询保荐费、评估费）为人民币（
8、大写） 元，由乙方应在本合同签订后三日内向甲方一次支付；股权挂牌转让年费为人民 币（大写） 元，由乙方于每年第一季度结束前 5 个工作日内缴纳。丙方的咨询保荐费用人民币（大写） 元由甲方于股权挂牌转让初费中予以拨付。第四条 保证金及违约责任1 为了督促保荐机构履行职责，丙方须将人民币 元作为保证金，由甲方统一管理。若丙方能够督促乙方按照市场相关制度进行持续的信息披 露，甲方将按照第一年 20%，第二年 30%，第三年 50的比例，逐年将 保证金返还给丙方，否则，甲方有权扣除丙方当年应返保证金。若挂牌企业一直未能补充披露相关信息，则视为以后年度均未及时披露信 息，保证金将持续扣除。若丙方故意隐瞒
9、乙方真实情况，造成市场风险和甲方损 失，甲方将全额扣除其保证金，并保留追索罚金的权利。2 为了保证乙方现金分红，乙方须将人民币 元作为保证金，由甲方统一管理。若乙方当年现金分红，甲方将按相同比例返还保证金；若 乙方三年现金分红数未能达到银行三年存款利息，甲方则可将保证金 作为现金红利分配给乙方股东。第五条 争议的解决方式合同涉及当事人对本合同内容有争议的，应友好协商解 决。协商不成的，合同涉及当事人一致同意选择 仲裁委员会合同仲裁中心申请仲裁；合同涉及当事人不愿仲裁的，可依法向 有管辖权的人民法院起诉。第六条 其他上述条款未尽事项的约定：第七条 合同的生效本合同经甲、乙、丙三方签字盖章后生效。合同使用须知”和合同所必备的附件与本合同具有同等的法律效力。本合同一式份，甲、乙、丙三方各执份。甲方： 乙方： 丙方： （盖章）章） （盖 章）法定代表人（签字）： 法定代表人（签字） 法定代表人（签字）： 年月签约地点： 签约日期： 日
