《精编》某证券公司财务信息系统建立方案

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1、中中国国银银河河证证券券有有限限责责任任公公司司 财财务务信信息息系系统统 项项 目目 方方 案案 书书 北京用友软件股份有限公司北京用友软件股份有限公司 目目 录录 1 前言前言 5 2 银河证券公司管理模式探讨及用友公司方案建议银河证券公司管理模式探讨及用友公司方案建议 6 2 1 银河证券公司现行系统分析 6 2 1 1银河证券公司管理模型现状 6 2 2 银河证券财务管理系统建议 7 2 2 1管理系统总体目标建议 7 2 2 2管理系统总体目标明细管理方案建议 8 2 3 银河证券公司财务管理系统构成目标方案建议 9 2 3 1银河证券公司财务管理软件选购方案建议 10 2 3 2银

2、河证券公司财务管理系统技术目标 11 2 4 银河证券公司财务信息系统网络拓扑结构 12 2 4 1集中式管理模式 各部门系统主要结构建议及功能 15 2 4 2分布式管理模式 各部门系统主要结构建议及功能 15 2 4 3集中式管理模式的网络系统结构的优点 15 2 4 4分布式管理模式的网络系统结构的优点 16 2 5 银河证券公司财务信息系统开发工具 JAVA 17 2 6 银河证券公司财务管理系统网络平台方案建议 18 2 7 银河证券公司财务管理系统硬件方案建议 19 2 8 银河证券公司财务管理系统备份方案建议 19 2 9 银河证券公司财务管理系统网络操作系统方案建议 19 2

3、10 银河证券公司财务管理系统客户端操作系统方案建议 19 2 11 银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议 19 2 12 银河证券公司财务管理系统数据安全方案建议 20 2 13 银河证券公司财务管理系统财务应用目标 21 2 14 银河证券公司财务管理系统 证券核算系统目标 22 2 14 1产品接口 23 2 14 2使用对象 23 2 14 3系统使用范围 23 2 14 4 系统操作使用对象 23 3 用友企业资源计划系统 V9 0 24 3 1用友V9 0系统财务部分结构 25 3 2 V9 0系统特点 26 3 3用友企业资源计划系统财务子系统流程 V9 0 F 27 3

4、4同行软件中唯一体现有数据仓库挖掘功能 28 3 5与电子商务整合应用 28 3 6财务管理系统结构图示 29 3 7财务管理系统产品工作流程图示 30 4 用友财务管理系统功能简介 30 5 用友证券核算子系统功能简介 30 3 银河证券公司财务管理系统的建立服务方案建议银河证券公司财务管理系统的建立服务方案建议 30 3 1 实施目标 31 3 2 实施方式 31 3 3 实施步骤 34 3 4 项目实施工作流程 34 3 4 1系统实施流程 34 3 4 2系统实施的主要步骤 35 3 4 3软件系统实施评测报告 37 4 用友软件系统的培训方案建议用友软件系统的培训方案建议 40 4

5、1 培训内容 40 4 2 培训日程 40 4 3 培训阶段 41 4 4 培训考核 42 5 对银河证券项目的服务方案与服务承诺建议书 对银河证券项目的服务方案与服务承诺建议书 42 5 1 奖惩条例的制定 42 5 2 重点支持 42 5 3 定点扶持 42 5 4 热线咨询 42 5 5 服务监督体系 43 6 用友公司为银河证券公司提供的系列支持用友公司为银河证券公司提供的系列支持 43 6 1 用友公司提供各地全程的免费软件安装 43 6 2 用友公司提供的初期技术支持 43 6 3 用友公司提供给银河证券公司及所属单位的报表 汇总 分析的技术支持 43 6 4 用友公司提供的月末

6、年末技术支持 43 6 5 用友公司提供的深度技术支持 43 7 用友公司提供的支持 服务方式用友公司提供的支持 服务方式 44 8 用友公司针对银河证券公司提供的实施服务案例用友公司针对银河证券公司提供的实施服务案例 45 9 用友股份公司银河证券项目软件报价用友股份公司银河证券项目软件报价 46 9 1 用友股份公司银河证券项目软件报价组成 46 9 2 用友网络财务软件 9 0 产品标准报价 46 9 3 专项产品开发费用 47 9 4 同第三方软件接口程序费用 47 9 5 系统实施费用 47 9 6 系统服务费用 47 附件一附件一 北京用友软件股份有限公司简介北京用友软件股份有限公

7、司简介 48 附件二附件二 用友股份公司承接此项目的优势用友股份公司承接此项目的优势 50 一 企业整体优势 50 1 综合实力 50 2 行业经验 50 3 质量保证体系 50 二 开发优势 51 1 成熟的应用模型 51 2 技术方案 51 3 开发环境 51 4 与世界各大IT企业的合作 51 三 服务优势 52 1 服务宗旨 52 2 服务网络 52 3 服务手段 52 四 与同类企业比较的优势 52 附件三附件三 CCID 99 年度年度 IT 产业权威报告产业权威报告 53 附件四附件四 银河证券公司财务管理系统硬件方案建议银河证券公司财务管理系统硬件方案建议 56 附件五附件五

8、银河证券公司财务管理系统备份方案建议银河证券公司财务管理系统备份方案建议 57 附件六附件六 银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议 58 强大的数据处理能力 58 备份与恢复 58 空间管理 58 数据复制功能 58 ORACLE的并行性 59 易于管理 59 开放式连接 59 ORACLE的保密机制 60 附件七附件七 用友用友 9 0 财务管理系统详细功能简介财务管理系统详细功能简介 61 附件八附件八 银河证券公司证券核算子系统建议银河证券公司证券核算子系统建议 74 附件九附件九 用友公司为银河证券公司专项开发产品的建议方案书用友公司为银

9、河证券公司专项开发产品的建议方案书 77 1 1 前言前言 银河证券的前身是四行一司 中国银行 中国工商银行 中国建设银行 中 国农业银行 中国人民保限公司 的证券公司 东方信托 华融信托 信达信托 长城信托 中保信托 根据中央政策进行机构重组合并而产生的新生国家级公司 目前 银河证券公司在各级领导的关心 支持下 以社会效益为最高准则 解放思 想 更新观念 转换机制 抓住机遇 使企业获得了前所未有的发展空间 随着银河证券公司的正式挂牌 集团的各级领导和专家依靠科学的管理 把 构建一个统一 有序的全国性财务信息网络作为企业改造 发展新的目标 项目相 关的工程已正在启动 银河证券公司正以一个全新的

10、姿态迎接 21 世纪的到来 建设整个全国性财务信息网络是一项专业性强 涉及面广 实施难度大的系 统工程 选择一个实力雄厚 具有专业水准 能够长期合作的应用方案提供商作为 合作伙伴是其中的核心问题 北京用友软件股份有限公司是北京新技术产业开发实验区的优秀高科技企业 专致于财务及企业管理软件的开发和销售 是目前中国最大的财务及企业管理软件 公司 也是中国最大的独立软件开发商之一 用友公司一向致力于为大型 集团型企业和行业系统提供整体解决方案 并 于 1998 年 4 月率先发布国内第一家 B S 结构的 ERP 软件 该系统一经推出 即被 国内多家知名企业所选用 其中包括国内财务软件有史以来规模最

11、大 金额最高的 大型项目 中国海洋石油总公司财务信息系统 作为财务及企业管理软件领域专 业的方案提供商 本着真诚合作 共同发展的原则 用友软件集团正以极大的热情 积极参与银河证券公司管理信息系统的建设 把这个项目的组织 筹备工作作为公 司当前的首要任务 并愿投入充分的开发和实施力量 依托集团的综合实力和行业 经验 利用先进的信息技术 为系统的建设服务 在初步了解银河证券公司的财务管理系统建设需求之后 我们根据银河证券 公司自身的管理特点 对系统建设的最终目标及多年来我们在财务及企业管理领域 的项目建设经验 我们提出以下项目建议书 如有不当之处 恳请批评指正 本方案书从系统目标 系统设计原则 系

12、统平台 应用软件设计 应用软件 功能等方面作了概要的论述 我们相信 通过实施本方案及双方真诚的合作 银河 证券公司财务信息系统的建设一定会取得圆满的成功 2 2 银河证券公司管理模式探讨及用友公司方案建议银河证券公司管理模式探讨及用友公司方案建议 综述 1 系统技术上数据集中存储 能够进行实时管理 2 在财务管理系统管理上 支持多套帐集中管理 支持横向 跨帐套 预算 分析 3 在业务上支持财务业务的无缝连接应用 2 12 1 银河证券公司现行系统分析银河证券公司现行系统分析 公司刚刚组建 整个系统尚待建立 2 1 12 1 1 银河证券公司管理模型现状银河证券公司管理模型现状 下图为经初步了解

13、的银河证券公司财务管理组织结构图 总公司级总公司级 网点级网点级 从银河证券公司财务机构设置图中我们不难看出主要分为三个部分管理 1 银河证券公司对在各地证券网点的管理 2 集团总部对各自营业务部门的的管理 1 集团总部对各自营业务部门的的管理 2 集团总部财务 自营业务部门对自营小组的管理 3 集团总部财务 自营业务部门 自营小组对分配帐号的的管理 3 公司总部的财务管理工作 银河证券公司总部 各个业务部会计部网点管理部 小组 1 网点 2网点 3 小组 2 帐户 1帐户 2 散户 1散户 2 系统在支持各网点进行财务处理工作同时 自动在总部形成网点的财务当日 数据 总部对具体网点可进行实时

14、管理 可对各网点进行某业务项的 跨帐套 综合分析查询 可对各网点的各项业务进行总括管理 包括 汇总 合并 现金 流量 财务预算管理 资金管理分析 项目管理 投资分析等管理 2 22 2 银河证券财务管理系统建议银河证券财务管理系统建议 2 2 12 2 1 管理系统总体目标建议管理系统总体目标建议 建设一套具有证券行业和银河证券公司特色 满足银河证券公司特殊业务需 要和发展要求 先进的技术平台与成熟的应用方案相结合 高性能 高可靠性 界 面友好美观 操作便捷 易用高效的财务信息系统 使之能够直观 科学 准确 实时地反映财务数据及各分支机构业务的发生过程 为银河证券公司的管理提供决 策依据 增强

15、经济效益和提高现代化管理水平 从而全面提升银河证券公司的管理 水平 下图 为集中管理模式 通过 64KDDN 专线连接银河证券公司全国 176 家 营业网点 2 2 22 2 2 管理系统总体目标明细管理方案建议管理系统总体目标明细管理方案建议 银河证券公司作为大型 集团型证券企业 在财务管理上既要满足一般集团型 企业财务管理要求 又要符合证券行业特点 具体来说 银河证券公司在财务管理 上有以下特点 1 以集团为中心 对各证券网点进行集中式 一体化的管理 集团对其下属经 营单位所发生的经济业务能够快速 及时 准确的了解 同时进行财务监控和管 理 实现总公司与各证券网点的财务数据共享与交换 2

16、随着银河证券公司的发展 下属各证券网点经营业务可能会不断拓宽 财务 管理也不断提升 3 各证券网点在集团集中统一领导下进行独立核算 要求财务管理系统中多会 计主体并存 4 能够对历史数据进行采集 分析 进行海量数据的处理及对未来经营情况的 预测 5 财务管理系统的基本功能是财务核算 但简单的财务核算已不能满足银河证 券公司财务管理的要求 因此 加强管理会计以及决策支持的内容 在系统中体 现成本中心 利润中心的概念 加强对所发生经济业务的预测 控制和分析是银 河证券公司加强财务管理的关键环节 也是银河证券公司对即将使用的财务管理 系统提出的重要要求 6 强调资金管理在集团型企业财务管理中所占的重要地位和作用 准确把握资 金的来龙去脉 进行合理的资金分配与运用 7 开放的数据接口是保证财务管理系统与证券业务系统良好整合的基础 8 严格的权限控制 对于银河证券公司这样的大型集团企业来说 其财务组织 机构复杂 财务人员多 业务量大 财务管理系统安全性控制相对难度较大 这 就要求未来的财务信息系统必须有严格的权限控制 做到每个操作员严格按照所 分配的权限进行操作 并且每次操作有据可查并实行痕迹化