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1、章节课后习题第一章一、填空题1、投资银行在英国被称为 商人银行 。2、1933年美国国会通过了著名的 银行法 ，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括 国际化、全能化 和 集中化 。4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于 间接融资 ，而投资银行属于 直接融资 。5、投资银行的主要功能包括 资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置 和 促进产业集中 。二、不定项选择题1、投资银行的早期发展主要得益于（ A ）A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展C基础设施建设的高潮 D股份公
2、司制度的发展2、以下不属于投资银行业务的是（ C ）A证券承销 B兼并与收购 C不动产经纪 D资产管理3、（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A证券承销 B兼并与收购 C证券经纪业务 D资产管理4、现代意义上的投资银行起源于（ D ）A北美 B亚洲 C南美 D欧洲5、以下属于投资银行的功能的是（ ABCD ）A媒介资金供需 B构造证券市场C促进产业整合 D优化资源配置6、证券市场由（ ABD ）主体构成。A证券发行者 B证券投资者 C管理组织者 D投资银行7、以下属于混业经营运作的前提条件是（ ABCD ）A银行本身具备较强的风险意识B银行具备有效的内控
3、约束机制C当局的金融监管体系完善高效D法律框架健全8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ ACD ）A包销 B分销 C代销 D余额包销9、兼并是指（ AB ）A两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业B一家企业吸收另外一家或几家企业的行为C一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权D只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移三、判断题1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。 （ ）2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。 （ ）3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。 （ ）4、做市商是委托代理商，他们通
4、过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（ ）5、投资银行的本源业务是资产管理。（ ）第二章一、填空题1、现代投资银行的组织形式有 合伙制、现代公司制、混合公司制 。2、投资银行组织结构的原则 统一指挥、合理管理幅度、权责对等、专业化、弹性 。3、投资银行组织结构的分类包括 直线制、职能制、直线职能制、事业部制、功能组织、多维立体组织 。4、现代公司制的投资银行包括 股份 和 有限责任 。5、投资银行的发展模式包括 分离型、综合 和 金融控股 。二、不定项选择题1、国际投资银行的组织机构的模式大致可分为（
5、 BD ）类型。A分业管理模式 B欧洲模式C日本模式 D美国模式2、与合伙制，尤其是家庭式合伙制相比，现代公司制的优点在于（ ABCD ）A公司的法人功能 B公司的管理现代化优点C公司的集资功能 D建立有效的激励机制，防止道德风险的产生3、投资银行的组织结构原则包括（ ABCD ）A统一指挥的作用 B合理的管理幅度原则C权责对等原则 D专业化和弹性原则4、投资银行事业部的缺点是（ ABCD ）A机构重叠 B人员配备过多C以局部利益为重 D设备、设施重复购置5、投资银行内部结构层次有（ ABC ）A决策层 B职能层C投资银行的业务部门 D投资银行内控部门6、资本市场部门包括（ ABCD ）A项目
6、融资部门 B高收益债券部门C掉期交易部门 D资产证券化部门7、投资银行采用综合型模式的国家有（ ABCD ）A奥地利 B德国 C瑞士 D比利时8、金融控股公司的特点是（ ABC ）A集团控股，联合经营 B法人分业，规避风险C财务并表，各负盈亏 D注重效率，健全管理9、确定管理幅度应从（ ABC ）三方面考虑。A工作能力 B工作内容和性质C工作条件 D工作环境10、金融控股公司的潜在风险是（ ABC ）。A系统风险 B内幕交易和利益冲突C财务杠杆比率过高 D内部控制不健全三、判断题1、直线制是一种最早也是最简单的组织形式，是从下到上实行垂直领导，下属部门只接受一个上级的指令，各级主管负责人对所属
7、单位的一切问题负责。 （ ）2、职能制的组织结构是否能够取得成功，关键取决于管理人员的素质、综合能力、管理风格和沟通技巧。 （ ）3、事业部的经营原则是集中经营、分散决策。 （ ）4、风险管理部门专门从事风险资本业务，不仅接受创业企业的融资委托，还主动寻找新兴的创业企业进行投资。 （ ）5根据国际通行的会计准则，控股公司对控股51%以上的子公司，在会计核算时合并财务报表。 （ ）第三章一、填空题1、证券的发行与承销 是投资银行最早期、最基本的业务，也是其主要利润来源之一。2、根据发行对象的不同，证券的发行可以分为 公募 和 私募 两种。3、证券的发行管理制度主要包括 注册制 、 核准制 这两种
8、类型。4、投资银行对证券的承销方式有 包销 、代销 和 余额包销 三种形式。5、债券在资本市场中具有高度的灵活性，按照发行主体不同，债券被分为 政府 、 金融 和 公司 三种基本类型。二、不定项选择题1、证券发行不同于一般的商品交易，具有以下（ ACD ）几方面特点。A证券发行受严格的法律法规限制B证券发行是投资者筹措资金的形式C证券发行是实现社会资本优化配置的方式D证券发行是投资者让渡资金使用权而获取收益权的过程2、按照不同的标准，证券发行可以分为不同的种类，主要有以下（ ABCD ）几种。A公募发行和私募发行 B直接发行和间接发行C股票发行、债券发行 D基金单位发行3、证券发行的管理体制中
9、，注册制和核准制的主要区别表现为（ ABCD ）A投资人的素质不同 B获得发行权力的公司范围不同C证券监管机构承担的责任不同 D依据的内容不同4、证券的承销方式有（ ABCD ）A包销 B代销 C余额包销 D以上都正确5、在证券的发行和承销过程中，涉及的中介人包括（ ABCD ）A律师 B承销商 C审计师 D注册会计师以及行业专家和印刷商6、申请首次公开发行股票，需要满足的条件有（ ABCD ）A发行公司必须具有独立经营能力，最近3年连续盈利并无任何重大的违法行为B发起人自身认购的股本数额不得少于公司拟发行股本数额的35%C、生产经营政策要符合国家的产业政策D发起人向社会公众发行的股本数额不得
10、少于拟发行总额的25%7、影响股票发行价格的因素总体上说有发行人自身的因素和环境因素，其中，发行人自身的因素有（ ABD ）A发行人核心业务发展前景 B管理费用和经济规模性C发行人所处行业的发展概况 D投资项目的赢利预期8、债权从产生至今的历史过程中，出现的种类繁多，目前尚无统一的划分方法。按照利息的支付方式不同，可将债权分为（ BD ）A公司债券 B零息债券 C浮动利率债券 D附息债权9、债券的基本特点主要有（ ABCD ）A期限较长 B流动性较强C风险较小 D收益相对稳定10、发行人及主承销商在推介过程中不得（ ABCD ）A干扰询价对象正常报价和申购B披露招股意向书等公开信息以外的发行人
11、的其他信息C推介资料有虚假记载、误导性陈述D推介资料有重大遗漏三、判断题1、证券发行实质上是投资者出让资金使用权而获取收益为核心的相关权利过程 。（ ）2、所谓的私募发行就是向普通的投资者发行证券。 （ ）3、证券发行的代销方式是最传统、最基本的承销方式。 （ ）4、发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%。 （ ）5、再发行的过程中，公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率不低于10%。 （ ）6、承销书有时又被称为购买合同或者购买协议。 （ ）第四章一、填空题1、投资银行的交易业务主要包括 做市商、自营业务 和 经纪业务 。2、证券经纪业务包含的要素有 委托人、证券经纪商、证券交易所 和 证券交易对象 。3、证券经纪商与客户之间是一种 委托 关系。4、做市商制度最著名的是 纳斯达克 市场。5、做市商最基本的功能就是 提供流动性保障 。6、证券自营业务所面临的风险主要有 合规、市场、政策、经营 和 流动 。二、不定项选择题1、在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（ ABCD ）A股东账户和资金账户的密码和账号B买卖哪种证券C资金账户中的资金余额D股东账户中的库存证券种类和数量2、投资者买卖证券之前需办理的基本账户主要包括（ AC ）A证券账户
