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1、证券投资基金基础知识考前冲刺第二套1、 关于风险指标，以下表述正确的是（ C ）A 损失是一个事前概念B 事后指标用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况C 风险指标可分为事前和事后两类D 事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况2、 （ C ）开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构（简称托管人）负责资产托管业务。A 境内投资顾问B 境外投资顾问C 境内机构投资者D 境外机构投资者3、 某2年期债券的面值为1000元，票面利率为86%，每年付息一次，现在市场收益率为100%，其市场价格为950.25元，则其久期为（ B ）A1.5年 B2.78年 C1.95年 D
2、3.21年4、 零息债券是一种以低面值的（ B ）发行。A溢价方式 B贴现方式 C评价方式 D折价方式5、 基金公司的投资与交易流程包括（ D ）。、形成投资策略；、构建投资组合；、执行交易指令；、绩效评估与组合调整；、风险与合规控制A B C D6、 证券公司向客户收取佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ C ）。A1 B2 C3 D47、 公募基金的托管人以（ D ）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。A公募基金 B基金托管人和基金联名C基金管理人D基金托管人8、 （ A ），由全美证券交易商协会（NASD）创立
3、并负责管理，是全球第一个电子交易市场。A 纳斯达克证券交易所B 法兰克福证券交易所C 布鲁塞尔证券交易所D 纽约证券交易所9、 下列关于可转换债券基本要素的说法正确的是（ B ）。A 转换比例=可转换债券市场价格/可转换债券面值B 转换价格=可转换债券面值/转换比例C 回售条款一般在股票价格上升超过转化价格一定幅度时生效D 转换价格=可转换债券市场价格/转换比例10、货币市场工具为商业银行管理（ C ）以及企业融通短期资金提供了有效的手段。 A效率性 B风险性 C流动性 D效益性11、关于风险，以下表述正确的是（ C ）。A商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但影响公司运营的风险
4、B合规风险是指公司在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险C投资风险来源于投资价值的波动D投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等12、国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（ B ）天内无异议则正式实施。 A10 B15 C20 D3013、债券远期交易，从交易日到结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ B ）天。A90 B365 C30 D18014、（ A ）负责在联交所主板以及创业板进行交易的符合资格证券的结算及交收。A香港结算所B期权结算公司C期
5、货结算公司D债券结算公司15、关于基金业绩评价，以下表述正确的是（ B ）。A基金评价目的是让基金经理冒更大的风险提高基金收益B基金业绩评价对投资者、基金公司都具有非常重要的意义C基金业绩评价仅是对基金产品所实现回报的比较D不同类型的基金可以放在一起进行业绩评价16、同业拆借的期限一般较短，最短的是隔夜拆借，最长的接近（ D ）。A1个月 B3个月 C半年 D1年17、关于风险和收益关系的说法，错误的是（ A ）。A投资产品的风险高，意味着投资产品的实际收益率高B投资者承担风险期望得到更高的风险报酬C金融市场上风险与收益常常是相伴而生的D投资产品的风险高，意味着投资产品的收益波动大18、200
6、8年9月19日，证券交易印花税支队出让方按（ C ）征收，对受让方不再征收。 A0.5 B0.75 C1 D319、厌恶风险的理性投资者会选择（ A ）。A有效前沿的某一可行组合B可行投资组合集内部的某一可行组合C收益最高的可行组合D下边界的某一可行组合20、中国人民银行规定，质押式回购期限最长为（ B ）年。 A0.5 B1 C2 D321、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要（ A ）投票表决通过。 A股东 B独立董事 C监事 D执行董事22、一般票据的贴现期不超过（ C ），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。A1个月 B3个月 C6个月 D1年23、下列主要用来衡量投资者
7、持有债券的变现难易程度的是（ D ）。 A利率风险 B经营风险 C再投资风险 D流动性风险24、能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（ D ）。A特雷诺指数 B詹森指数 C信息比率 D夏普指数25、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（ A ）。A90% B10% C30% D60%26、（ A ）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。A场内证券交易市场B场外证券交易市场C网络证券交易市场D柜台交易市场27、关于基金估值责任，以下表述正确的是（ B ）。A基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任。B基金托管人
8、应复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值C基金托管人应明确基金估值的原则和程序D基金托管人是基金估值的第一责任人28、衍生工具的（ B ）是指只要支付少量保证金或权利金就可以买入。A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性29、证券投资基金财务报表包括（ A ）。、资产负债表；、利润表；、净值变动表；、现金流量表。A B C D30、某投资组合的平均报酬率为16%，报酬率的标准差为24%，贝塔值为1.1，若无风险利率6%，其特雷诺指数为（ A ）。 A0.09 B0.1 C0.41 D0.4431、（ C ）应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责
9、任。A基金持有人B指定会计师事务所C基金托管人D基金销售机构32、（ A ）证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织的监督证券交易，实行自律管理的法人。A证券交易所B场外交易市场C网络交易市场D柜台交易33、（ C ）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。 A买入返售 B融资融券 C回购协议 D利率互换34、在衍生工具交易中，因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的风险是（ D ）。A结算风险 B信用风险 C市场风险 D运作风险35、关于市场冲击成本，一下表述错误的是（ D ）。A延长交易时间可以减小市场冲击B交易量越大，对市
10、场价格的冲击越明显C市场冲击是交易行为对价格产生的影响D延长交易时间可以降低机会成本36、基金绩效衡量的意义在于（ A ）。A为投资者进一步的投资选择提供决策依据B防止基金公司内幕交易C为托管人的监督提供参考D帮助基金公司进行信息披露37、关于货币基金的风险，以下表述正确的是（ A ）。A低风险和高流动性是货币基金的主要特征B货币基金的风险和银行存款的风险一样高C货币基金的预期收益比银行存款低D货币基金没有投资风险38、过户费收入属于（ D ）的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。A中国证监会B证券交易所C证券公司D中国结算公司39、期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更
11、高，高出的收益率称为（ A ）。A流动性溢价 B风险溢价 C期现溢价 D风险补偿40、期货市场的最基本的功能就是（ C ），具体表现为利用商品期货管理价格风险。A对冲 B价格发现 C风险管理 D投机41、计算投资者申购的基金份额。赎回资金金额的基础是（ C ）。A基金总份额B基金资产净值C基金份额净值D基金资产总值42、下列哪一项不属于引起利率风险的主要因素（ C ）。A通货膨胀预期B经济周期C公司财务因素D国际利率水平43、关于基金的分红方式，一下表述错误的是（ A ）。A封闭式基金可选择分红再投资B货币基金只能选择分红再投资C开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资D基金份额持有人可以选
12、择修改分红方式44、夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM模型之间有如下（ D ）关系。A特雷诺指数不以CAPM为基础B詹森指数不以CAPM为基础C夏普指数不以CAPM为基础D三种指数均以CAPM模型为基础45、证券登记结算机构须采用（ C ）措施保证业务的正常运行。、制定完善的风险防范机制和内部控制制度；、建立完善的技术系统，指定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；、要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；、要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。A B C D46、（ A ），又称协议价格，是指期权合约所规定的，期权买方在行使权力时所执行的价格。A执行价格 B清算价格 C合约价
