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1、欧盟文化贸易政策研究欧盟文化贸易政策研究：未知 收稿日期： 2011-09-14 *基金项目： 国家211工程重点学科项目社会转型期的法制建设和公民教育之子课题自由贸易体制内文化多样性的保护与促进研究(LC-B019).： 陈亚芸（1984）， 女， 湖南湘西人 ， 武汉大学法学院2008级国际公法博士研究生， 河南大学法学院讲师。华南理工大学学报(社会科学版)第14卷Journal of South China University of TechnologyVol.14 No.12012年2 月(Social Science Edition)Feb.2012摘要：一、欧盟文化贸易立法 （一
2、）基础条约演进早期文化与贸易是两个独立的事项，欧共体早期条约并没有包含文化及文化产品贸易规则。罗马条约仅第36条提及文化，从内容上看也仅仅涉及成员国间珍贵文物的流动，没有形成保护民族文化的特定理念和行动规划。1977年欧共体第一份欧共体文化行动公报首次对文化部门进行界定1, 1982年欧共体发布了第二份题为强化欧共体文化行动公报，规定了文化产品的自由流动、改进文化工的生活工作条件和保护文化遗产等内容。2上述公报只是注意到文化的重要性和发展欧盟文化事业的必要性，并不构成欧盟文化政策的核心法律文件。文化贸易规则缺失与欧共体发展阶段密不可分，在经济一体化早期文化是经济的附属品，处于边缘化地位。随着成
3、员国间文化贸易额的逐年增加，世界知识经济拉动下文化产业的形成及对经济贡献的增大，文化贸易重要性才得以显现，文化贸易政策立法逐渐进入讨论主要议程。1992年马斯特里赫特条约首次纳入文化事项，为欧盟开展文化行动提供了正式法律依据。其中第3条、92条和128条都涉及文化内容，第3条规定，“欧共体各项活动应促进教育与培训质量的提高以及各成员国的文化繁荣”。第92条指出“在不影响共同体贸易条件与自由竞争的前提下，对文化和遗产保护提供财政补贴的政府行为被视作与共同市场相一致的行为”。第128条“文化部分”对欧盟文化政策作出了更原则的规定，“共同体应协助促进成员国文化繁荣，在尊重成员国民族和地区文化差异的同
4、时突出共同文化传统”。其中最为关键的是第92条，直接肯定了不违背共同竞争政策的文化补贴的合法性。该条也是迄今为止基础条约中唯一一条直接与文化贸易措施相关的立法。随后基础条约修订仅对马约文化及文化贸易政策进行微调。1997年阿姆斯特丹条约仅笼统强调“共同体应在根据本条约其它条款采取的行动中将文化方面的问题考虑进去”。2009年里斯本条约基本延续了马约的规定，只是在措辞方面稍有不同。其第3条规定“联盟应尊重其多样的文化和语言的多样性，并确保为维护和发扬欧洲文化遗产”。第36条禁止成员国间数量限制条款规定，“基于保护具有艺术、历史或考古价值的国宝方面的原因，或者基于保护工商业产权方面的原因而禁止或限
5、制进出口货货物国境，此类禁止或限制不应构成对成员国间贸易的一种任意歧视手段或者一种变相限制。”第十三编“文化”第167条规定“联盟在尊重国家和地区多样性同时弘扬共同文化遗产的基础上促进成员国文化繁荣联盟应支持和补充成员国在系列领域的合作联盟与成员国鼓励在文化领域与第三国及有关国际组织进行合作特别是欧洲委员会的合作。在根据两部条约其它条款采取的行动中，联盟应考虑文化因素，特别是要尊重并促进文化多样性。” 3112 （二）二级立法二级立法领域也出台了相关条例、指令和决议，与文化贸易有着直接和间接的联系。如视听领域20世纪80年代的哈恩报告、欧共体电视无疆界指令、欧共体卫星电视传输标准指令，1999
6、年数字化时代欧共体视听政策的制度原则与行动纲领。除此之外欧盟委员会先后推出MEDIA I、MEDIA II、MEDIA Plus、MEDIA Training 和MEDIA 2007计划，保证欧盟范围内广播电视视听的公众获取，增进成员国间了解，增强欧盟视听产业的竞争力。并于2009年4月成立教育、视听和文化执行机构，专门负责执行2005年至2015年期间教育、视听和文化领域的相关计划和推广活动。为了保护欧盟文化产品输出，欧盟理事会2009出台文化产品出口条例，专门规定了文化产品出口许可证制度。规定任何文化产品出口需取得成员国当局机构的批准，已经批准于欧盟境内有效，成员国可以国内保护历史文化艺术
7、品为由拒绝批准特定文化产品出口。4除此之外，还应看到欧盟文化贸易政策受到其它有影响力的国家间公约的影响。最为典型的是1954年欧洲理事会主持签署的欧洲文化公约欧盟成员国都为条约当事国。1992年欧洲电影合制公约旨在促进欧洲多方合作制作电影的发展，保卫表达的创造性与自由，保护不同欧洲国家的文化多样性。585这些公约虽然并非欧盟制定但由于成员国存在重叠性，对欧盟文化贸易政策的影响不可小视。第1期 陈亚芸： 欧盟文化贸易政策研究华 南 理 工 大 学 学 报(社 会 科 学 版)二、欧盟文化贸易特点（一）文化贸易地位逐渐提升，但欧盟文化贸易权能有限基础条约关于文化及文化贸易的规定经历了从无到有并不断
8、丰富的过程。随着文化产业的发展其作为一个经济部门对于就业、出口和工业附加值产生了重大影响。61998年欧盟委员会文化、文化产业和就业工作文件明确肯定了文化产业对于就业和经济增长的贡献，其指出，“艺术和文化创造性是文化实践持续不竭的动力，支撑文化产业和文化就业。文化和艺术机构是重要的雇主，他们可以将生产线扩展至旅游业、在线服务、商店以及各种类型的派生产品。”7然而从整体上看，除了统一文化贸易出口许可证技术性规定外，欧盟基本法并没有就文化贸易问题专门作出细致规定，也没有出台二级立法专门调整各国文化贸易问题。文化贸易政策主要还是属于各国主权内事项，既包含共同商业政策又承载一定文化功能。从权能上看基础
9、条约将文化事项归入支持、协调或补充权能范畴，欧盟行动能力受到制约。欧洲联盟运行条约明确将其归入其它领域的支持、协调或补充权能范围。该条约第6条明确规定：“欧盟有权采取行动支持、协调或补充成员国的行动。此类行动领域包括文化和教育、职业培训、青年和体育运动。”虽然共同商业政策属于欧盟专属权能，只有联盟在此领域立法和通过具有法律拘束力的法令，成员国仅在获得联盟授权或为实施联盟法令的情况下才能具体实施。有别于传统的关税同盟、确立内部市场运行所必须竞争规则、欧元区货币政策以及根据共同渔业横穿保护海洋生物资源等欧盟传统专属权能领域，文化贸易并非单纯的商品或服务贸易，其还具有文化功能，因此不能简单的得出结论
10、认为文化贸易权能专属于欧盟。从实践中看，文化贸易主要还是成员国主管事项，欧盟只是在较低层面统一文化产品出口许可，以及在国际文化贸易谈判中协调各国立场。同时还应看到里斯本条约第十三编虽为“文化”专题，但从其内容看并没有涉及文化产品贸易事项，而仅涉及非商业性文化交流和艺术创作。因此，很难找到文化贸易专门法律规定，只能从欧盟具体实践中得出规律性认识，判断未来立法和发展方向。 （二）文化贸易自由化与文化多样性的统一欧盟在制定文化及文化贸易政策过程中一直追求文化贸易自由化与文化多样性的统一。这正好反映了文化产品所承载的经济功能和文化功能两方面属性。基础条约在规定文化及贸易时总是将二者交融在一起，并要求在
11、制定其他领域政策时考虑文化多样性的实现。“欧洲一体化不仅是政治和经济的过程也是文化的过程，欧盟成员国公民对于欧洲的认同是在对于各自民族国家认同的基础上逐步建立起来的。欧洲一体化的基本准则是在多样性的基础上追求同一性，尊重成员国在政治、经济文化上的多样性，共同追求和平与发展的根本目标。”8 Galperin 曾说道：“平衡经济一体化与文化多样性并不矛盾，欧盟视听服务自由化有利于促进欧盟共同文化遗产的发掘和保护，营造单一欧盟视听空间。该统一市场下视听产品的规模经济将有效抗衡美国的媒体产品。”9635欧盟在制定和执行文化贸易政策时，始终朝着多样性前提下的贸易自由化方向发展，在内部构建欧洲认同的同时极
12、力促进内部文化产品流动和外部文化产品输出。 （三）文化贸易内部自由化与外部限制双轨制随着欧盟经济一体化不断深入，欧盟出台了系列推动区域内人员、资本、服务自由化政策，极大促进了区域内文化贸易。这体现在基础条约和诸多二级立法规定上，特别是里斯本条约的顺利通过，打破了欧盟三大支柱，强化了欧盟行动能力，改革决策机制，使得联盟更为统一和高效。这些都为区域内文化产品的流动和文化服务的提供提供了良好的社会环境和政策导向。欧盟委员会2010年3月出台欧洲2020战略指出在全球金融危机背景下欧盟未来10年的发展重点和具体目标，其中首要的是发展以知识和创新为主的智能经济。在视听和广播电视领域，欧盟议会和理事会于2
13、010年3月10日最新出台了关于成员国视听媒体服务合作指令，统一各国立法和实践，对涉及广播电视播出与跨界收听、广告内容、电话购物、少数者保护等系列问题进行协调，进一步规范了欧盟境内视听服务。10欧盟在极力促进内部市场自由化的同时，对于外来文化产品输入保持较高的警惕。欧盟和美国同为世界上首屈一指的经济体，在文化产业及输出上欧盟稍逊一筹。以电影媒介为例，虽然欧盟每年制造的电影总数比美国多，但欧盟影院70%的收入仍源于美国影片的票房收入，因此欧盟在试听媒体服务指令中也对荧幕配额做了限制，规定欧盟电影播放的最低比例，这也从一个侧面反映了欧美文化产业较量及欧盟对美国文化强势输出的担心。一直以来美国文化政
14、策秉承自由主义传统，以强调文化产品生产、销售的高度市场化和最小化政府干预为主旨。11欧盟相反为了限制美国文化产品对欧盟输出，在文化产品准入上采取了保守政策，强调“文化例外”和“文化多样性”，为自身文化产业发展和输出创造空间。欧盟限制措施具体包括补贴、市场准入限制、税收、许可证限制、外国投资及所有权限制、本国内容要求和有关知识产权的措施等。1226-28因此，欧盟文化贸易政策在内部和外部市场上并非一致，基本上是“对内开放，对外保护”13，在限制美国文化产品对欧盟强势输出的基础上极力促进成员国间文化交流及文化产品流动。 （四）文化政策始终充斥着保守派和自由派之间的斗争保守派和自由派代表为英国和法国
15、，二者分歧主要体现在对视听文化产品贸易是否应该予以干涉以及干涉的程度问题上。英国与欧盟其它成员国相比在世界视听产品贸易中占有很大比例，受益于英语在世界范围内适用的普遍性，一直奉行文化自由的政策，认为排除政府干预、完全开放市场才能提高文化产业的竞争力；法国为了保护和发展法语文化，抵制英语文化的强势输出，主张文化政策应尊重和体现多样性，特别是保护边缘群体少数者文化。法国相比其它欧盟成员国提供给视听文化产业的补贴要高很多，其中对于法国电影业影响最大的是*年以来的“朗格计划”（Plan Lang）。该计划对法国电影制造提供高额补助旨在捍卫并传播法语文化和增强文化的多样性。1412马约正式规定文化政策之
16、前，欧共体委员会曾两次针对法国报纸和杂志政策提交欧共体法院，法院在两案中都认定法国的相关政策违背了欧洲联盟运行条约第34条（原欧共体条约第28条）“禁止对成员国之间的进口施加数量限制或采取具有同等效果措施的义务”。15法国在抗辩中指出：“相关措施并未违反欧共体条约原28条规定的义务，对承载政治、经济和文化信息功能的产品原欧共体条约第28条是否适用存在疑问。”该观点虽未被法院最终采纳，但是反映了法国在文化产品贸易上的保守立场。（五）区分一般文化贸易品与具有艺术、历史或考古价值的宝藏欧盟在促进一般文化贸易品自由流通和扩大出口同时特别注重对具有艺术、历史或考古价值的宝藏的保护，通常将保护遗产措施排除在禁止性措施之外。1993年欧盟理事会颁布
